深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會
按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關規(guī)定
的要求，圍繞公司經(jīng)營目標，以促進公司規(guī)范運作、制度完善、效益提高和機制
健全為重點，從切實維護公司利益和股東權(quán)益出發(fā)，認真履行了自身職責，對公
司 2017 年度的各方面情況進行了監(jiān)督?，F(xiàn)將 2017 年度監(jiān)事會工作情況報告如下：
一、2017 年度監(jiān)事會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開了 8 次會議，會議的召開與表決程序均符合《公
司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況為：
1、2017 年 4 月 7 日，在公司會議室召開公司第三屆監(jiān)事會第二次會議，審
議通過以下 13 項議案：《2016 年度監(jiān)事會工作報告》、《關于 2016 年度計提
資產(chǎn)減值準備的議案》、《2016 年年度報告及其摘要》、《2016 年度財務決算
報告》、《關于監(jiān)事 2016 年度薪酬的議案》、《關于 2016 年度利潤分配方案的
議案》、《關于未來三年（2017 年-2019 年）股東回報規(guī)劃的議案》、《關于回
購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議
案》、《關于續(xù)聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計機
構(gòu)的議案》、《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關于部分
募集資金投資項目延期的議案》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《控
股股東及其他關聯(lián)方資金占用情況的專項說明》。
2、2017 年 4 月 26 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過以下 1 項議案：《2017 年第一季度報告》。
3、2017 年 8 月 8 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司第
三屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過以下 1 項議案：《關于公司及其摘要的議案》。
4、2017 年 8 月 25 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過以下 4 項議案：《2017 年半年度報告及其
摘要》、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》、《關于回購注銷部
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分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、《關于
會計政策變更的議案》。
5、2017 年 9 月 21 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過以下 2 項議案：《深圳市艾比森光電股份有
限公司關于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授
予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深圳市艾比森光電股份有限公司關于向激勵對象首次授
予股票期權(quán)與限制性股票的議案》
6、2017 年 10 月 24 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過以下 1 項議案：《2017 年第三季度報告》。
7、2017 年 11 月 30 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過以下 1 項議案：《關于壞賬核銷的議案》。
8、2017 年 12 月 19 日，在公司會議室以現(xiàn)場與通訊相結(jié)合的方式召開公司
第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過以下 2 項議案：《關于及其摘要的議案》、《關于的議案》。
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會除召開監(jiān)事會會議外，還列席了公司的部分董事會和
出席了股東大會，聽取了公司各項重要提案和決議，了解了公司各項重要決策的
形成過程，掌握了公司經(jīng)營業(yè)績情況，同時履行了監(jiān)事會的知情、監(jiān)督、檢查職
能。
二、監(jiān)事會對報告期內(nèi)有關事項的核查意見
1、公司依法運作情況
按照《公司法》、《公司章程》等有關規(guī)定，監(jiān)事會積極履行職責，列席董
事會會議，參加股東大會，對公司 2017 年依法運作情況進行監(jiān)督。
經(jīng)審核，本監(jiān)事會認為：2017 年度，公司按照《公司法》、《證券法》以
及深圳證券交易所有關創(chuàng)業(yè)板上市公司的相關規(guī)定，結(jié)合公司實際情況適時地對
各項規(guī)章制度進行修訂，公司在原有基礎上進一步完善了風險管理和內(nèi)部控制體
系。公司有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部控制制度和手段得到有效的執(zhí)行。公司各
項業(yè)務活動合規(guī)有序、有效開展，維護了公司及股東的權(quán)益。2017 年度，公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員在執(zhí)行職務時，能夠嚴格遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，
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不存在被中國證監(jiān)會處罰或被深圳證券交易所公開處分的情形，不存在損害股東
利益的情況。報告期內(nèi)，公司披露的信息真實、準確、及時、完整，無虛假、欺
詐、誤導投資者的情況出現(xiàn)。
2、公司財務獨立的執(zhí)行情況
經(jīng)本監(jiān)事會對 2017 年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認
真細致的監(jiān)督、檢查和審核，認為：公司財務獨立于控股股東，內(nèi)控制度健全、
執(zhí)行有效，財務結(jié)構(gòu)合理、財務狀況良好。監(jiān)事會審閱了大華會計師事務所(特
殊普通合伙)出具標準無保留意見的 2017 年度審計報告，認為公司財務報告真
實、客觀和公正地反映了公司 2017 年度的財務狀況和經(jīng)營成果，不存在虛假記
載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3、募集資金存放及使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司對募集資金項目累計投入 16,824.46 萬元，
補充流動資金人民幣 7,445.86 萬元，合計已使用 24,270.32 萬元。募集資金項
目投入金額中，2017 年度累計投入 619.76 萬元。截止 2017 年 12 月 31 日募集
資金余額為人民幣 2,127.19 萬元（含利息收入凈額）。報告期內(nèi)，公司不存在
違規(guī)使用募集資金的情況。
4、對外投資、收購、出售資產(chǎn)和并購重組情況
報告期內(nèi)，公司 2017 年以自有資金 1,500.00 萬元投資深圳市晶泓科技有限
公司，占有 20%股權(quán)。晶泓科技主要從事透明 LED 顯示屏的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；
擁有多項專利技術，具有自主知識產(chǎn)權(quán)及獨創(chuàng)的自動化生產(chǎn)制造工藝。此外 2017
年公司對惠州艾比森增資 2 億元人民幣。報告期內(nèi)公司對外投資、收購情況符合
《公司法》、《公司章程》及《對外投資管理制度》的規(guī)定，報告期內(nèi)公司沒有
發(fā)生重大資產(chǎn)出售和并購重組情況。
5、公司關聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司沒有發(fā)生重大關聯(lián)交易。
6、對外擔保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況
2017 年度公司未發(fā)生對外擔保，未發(fā)生債務重組、非貨幣性交易事項及資
產(chǎn)置換，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
7、對公司內(nèi)部控制情況的意見
深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
監(jiān)事會對公司 2017 年度內(nèi)部控制的自我評價報告，公司內(nèi)部控制制度的建
設和運行情況進行了審核，發(fā)表意見如下：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制制
度并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司
內(nèi)部控制制度的建設及運行情況。
8、對公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予日激勵對象名單的
意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板
信息披露業(yè)務備忘錄第 8 號——股權(quán)激勵計劃》等法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，
監(jiān)事會對授予日激勵對象名單進行了核實并發(fā)表意見如下：經(jīng)核查監(jiān)事會認為列
入公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃的激勵對象名單的人員均符合相
關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，其作為本次股票期權(quán)與限制性股票激
勵計劃的激勵對象合法、有效。
9、對公司第一期員工持股計劃的意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指
導意見》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 20 號——員工持股計劃》等法律、
法規(guī)及公司章程的規(guī)定，監(jiān)事會對公司擬實施的第一期員工持股計劃發(fā)表意見如
下：未發(fā)現(xiàn)公司存在《指導意見》等法律、法規(guī)規(guī)定的禁止實施員工持股計劃的
情形，公司具備實施員工持股計劃的主體資格。公司第一期員工持股計劃（草案）
及其摘要的內(nèi)容符合《指導意見》等相關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及
全體股東利益的情形，亦不存在攤派、強行分配等方式強制員工參與員工持股計
劃的情形。關聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件的有關規(guī)定回避表決，由非關聯(lián)董事表決。公司實施員工持股計
劃有助于進一步完善員工激勵體系，建立長效激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性
和創(chuàng)造性，使其利益與公司的長遠發(fā)展更緊密地相結(jié)合，有利于公司的持續(xù)發(fā)展，
不會損害公司及全體股東的利益。
本屆監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規(guī)政策
的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作，切實維護廣大股東
的利益。
深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市艾比森光電股份有限公司
監(jiān)事會
2018 年 4 月 13 日