深圳市艾比森光電股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（劉廣靈）
各位股東及股東代理人：
本人作為深圳市艾比森光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運作指引》及其他
有關(guān)法律和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，積極
履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責(zé)，積極維護(hù)公司整體利益
和股東的合法權(quán)益，較好地發(fā)揮了獨立董事作用。現(xiàn)將 2017 年度本人履行獨立
董事職責(zé)的工作情況匯報如下：
一、出席會議情況
本人在 2017 年度任職期間，公司共召開了 16 次董事會和 5 次股東大會。董
事會會議本人均親自現(xiàn)場出席參與表決或以通訊方式參與表決，同時本人也列席
了公司 2016 年年度股東大會。本著勤勉盡責(zé)的原則，本人以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表
決權(quán)，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為公司董事
會做出科學(xué)決策起到了積極作用。
本人認(rèn)為 2017 年度內(nèi)公司各次董事會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營
事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。在 2017 年度內(nèi)，本人對各次董事會的
各項議案均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。同時，
公司對于本人的工作也給予了極大支持，沒有妨礙獨立董事做出獨立判斷的情況
發(fā)生。
應(yīng)出席董事 出席董事會會議情況 召開股東大 出席股東大
會會議次數(shù) 親自出席 委托出席 缺席 會次數(shù) 會次數(shù)
16 16 0 0 5
二、發(fā)表獨立意見情況
按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)要求和《公司章程》、《獨立董事工
作制度》等有關(guān)規(guī)定，2017 年度，本人與公司其他獨立董事一起，就以下事項
發(fā)表了獨立意見：
1、2017 年 1 月 6 日，就公司第三屆董事會第二次會議審議的相關(guān)議案發(fā)表
了獨立意見，包括關(guān)于擬定第三屆董事會外部非獨立董事及獨立董事津貼的獨立
意見、關(guān)于使用自有閑置資金購買金融機(jī)構(gòu)保本理財產(chǎn)品的獨立意見。
2、2017 年 1 月 16 日，就公司第三屆董事會第三次會議審議的關(guān)于使用自
有閑置資金開展外匯金融衍生品投資發(fā)表了獨立意見。
3、2017 年 2 月 13 日，就公司第三屆董事會第四次會議審議的關(guān)于聘任副
總經(jīng)理發(fā)表了獨立意見。
4、2017 年 4 月 7 日，就公司第三屆董事會第六次會議審議的相關(guān)議案發(fā)表
了獨立意見，包括關(guān)于 2016 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨立意見、關(guān)于公司董事、
高級管理人員 2016 年度薪酬、董事長 2017 年度薪酬方案、高級管理人員 2017
年度薪酬計劃的獨立意見、關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲
授但尚未解鎖的限制性股票的獨立意見、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨
立意見、關(guān)于未來三年（2017 年-2019 年）股東回報規(guī)劃的獨立意見、關(guān)于續(xù)
聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度審計機(jī)構(gòu)的獨立意見、
關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與實際使用情況的獨立意見、關(guān)于部分募集資
金投資項目延期的獨立意見、關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意
見、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的獨立意見。
5、2017 年 6 月 27 日，就公司第三屆董事會第九次會議審議的關(guān)于調(diào)整部
分高級管理人員 2017 年度薪酬計劃發(fā)表了獨立意見。
6、2017 年 6 月 30 日，就公司第三屆董事會第十次會議審議的關(guān)于聘任總
經(jīng)理及副總經(jīng)理發(fā)表了獨立意見。
7、2017 年 8 月 8 日，就公司第三屆董事會第十一次會議審議的相關(guān)議案發(fā)
表了獨立意見，包括關(guān)于公司《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》
的獨立意見、關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵對象的獨立意見、關(guān)于公司本次激勵
計劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨立意見。
8、2017 年 8 月 25 日，就公司第三屆董事會第十二次會議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨立意見，包括關(guān)于公司 2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金
的獨立意見、關(guān)于公司對外擔(dān)保情況的獨立意見、關(guān)于公司 2017 年半年度關(guān)聯(lián)
交易事項的獨立意見、關(guān)于公司 2017 年半年度募集資金存放與使用的獨立意
見、關(guān)于回購注銷部分已不符合激勵條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性
股票的獨立意見、關(guān)于會計政策變更的獨立意見。
9、2017 年 9 月 21 日，就公司第三屆董事會第十三次會議審議的相關(guān)議案
發(fā)表了獨立意見，包括關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司 2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》的獨立
意見、關(guān)于《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)與限
制性股票的議案》的獨立意見。
10、2017 年 11 月 30 日，就公司第三屆董事會第十六次會議審議的關(guān)于壞
賬核銷發(fā)表了獨立意見。
11、2017 年 12 月 19 日，就公司第三屆董事會第十七次會議審議的關(guān)于深
圳市艾比森光電股份有限公司第一期員工持股計劃（草案）發(fā)表了獨立意見
上述董事會審議事項程序合法，符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司
和股東利益的情形。
三、專業(yè)委員會的履職情況
本人擔(dān)任公司第三屆董事會薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會委員、
審計委員會委員，2017 年度各專業(yè)委員會按照相關(guān)要求，積極履行委員職責(zé)，
對公司有關(guān)重大事項進(jìn)行審議，達(dá)成意見后向董事會提出專業(yè)委員會意見，以規(guī)
范公司運作，健全公司內(nèi)控治理。
2017 年，薪酬與考核委員會本人與其他委員審議了公司董事、高級管理人
員薪酬結(jié)果與計劃、績效考核結(jié)果、高級管理人員薪酬計劃及績效考核指標(biāo)，公
司《2017 年股權(quán)期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要，公司《2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃考核管理辦法》，公司《第一期員工持股計劃
（草案）》及其摘要，公司《第一期員工持股計劃管理辦法》等議案；提名委員
會本人與其他委員審議了公司第三屆董事會聘任高級管理人員的議案；審計委員
會本人與其他委員審議了公司各期財務(wù)報表、續(xù)聘年度審計機(jī)構(gòu)、募集資金存放
與使用情況、內(nèi)部控制評價報告、審計部各期工作總結(jié)報告等議案，對大華會計
師事務(wù)所年報預(yù)審提出的問題做出了問詢與溝通。
四、在公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人 2 次現(xiàn)場到公司進(jìn)行調(diào)查，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制
的健全與實施情況、股東大會和董事會決議的執(zhí)行情況，重點與公司總經(jīng)理、董
事會秘書、財務(wù)總監(jiān)、外部審計機(jī)構(gòu)等針對公司財務(wù)狀況及規(guī)范運作等情況進(jìn)行
充分溝通。與公司的董事、高級管理人員及其他相關(guān)工作人員保持密切的聯(lián)系，
為公司的規(guī)范治理和良好發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策，有效地履行了獨立董事的職責(zé)。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、
法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度，規(guī)范信息披露工作，有效提升公司保護(hù)
投資者特別是中小投資者的權(quán)益。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法
律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責(zé)；對于提交董事會審議的議案進(jìn)行認(rèn)真審核，
在充分了解的基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
3、為切實履行獨立董事職責(zé)，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所
新出臺的各項法規(guī)、制度，及時參加公司和持續(xù)督導(dǎo)券商召集組織的相關(guān)培訓(xùn)，
加深對規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，進(jìn)
一步學(xué)習(xí)最新法規(guī)，不斷提高自己的履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提
供更好的意見和建議，促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運作。
六、其他
2017 年，本人沒有提議召開董事會；
2017 年，本人沒有提議解聘會計師事務(wù)所；
2017 年，本人沒有提議獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。
2017 年，公司董事會、經(jīng)營管理層和相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過程中給
予了積極有效的配合和支持，在此表示衷心感謝。
作為公司的獨立董事，在 2018 年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，利
用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提出更多有建設(shè)性的建議，按照法律法規(guī)、
《公司章程》的規(guī)定和要求履行獨立董事的義務(wù)，積極履行獨立董事的職責(zé)，發(fā)
揮獨立董事的作用，維護(hù)公司及全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
特此報告！謝謝！
獨立董事：________________
劉廣靈
2018 年 4 月 13 日
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