深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（竇林平）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)
立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建
立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)
規(guī)定和要求，認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，忠實(shí)勤勉履行職責(zé)，積極出席公司2017
年度召開的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立客觀的
意見，發(fā)揮獨(dú)立董事獨(dú)立性和專業(yè)性的作用，維護(hù)了公司與全體股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將2017年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2017年度，公司共召開24次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席了24次董事會(huì)會(huì)議，
沒有連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議的情況發(fā)生，無缺席和委托其他董事出席會(huì)議的情
況。
在任職期間，本人秉持勤勉務(wù)實(shí)和誠(chéng)信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議
案進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)會(huì)議和股東
大會(huì)的召集、召開、重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)的審議符合法定程序，科學(xué)決
策，合法有效，沒有出現(xiàn)損害全體股東，特別是中小股東利益的情況，因此，本
人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案均表示贊成，未提出異議、反對(duì)和棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017年度在公司任職期內(nèi)，本人對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見，勤勉盡職的
履行了獨(dú)立董事職責(zé)：
意見類
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)
型
1 2017 年 1 月 17 日 第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司增資的獨(dú)立
意見》
意見類
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)
型
2 2017 年 2 月 14 日 第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予部分的獨(dú)立意見》
3、《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投
項(xiàng)目自籌資金的獨(dú)立意見》
4、《關(guān)于公司全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限
公司變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)行權(quán)
期及預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的獨(dú)立意見》
3 2017 年 2 月 28 日 第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)解
鎖期及預(yù)留授予部分第二個(gè)解鎖期可解鎖的獨(dú)立意
見》
2、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單及授予權(quán)益數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
4 2017 年 3 月 15 日 第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立
意見》
2、《關(guān)于雷迪奧擬使用發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套
資金中的部分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意
見》
3、《關(guān)于廣東洲明擬使用非公開發(fā)行股票中的部分閑
置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見》
5 2017 年 4 月 12 日 第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司及控股子公司使用閑置自有資金開展外
匯衍生品交易業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見》
6 2017 年 4 月 24 日 第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司 2016 年關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用
公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見》
3、《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見》
4、《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的
獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于公司的
獨(dú)立意見》
6、《關(guān)于計(jì)提 2016 年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見》
7、《關(guān)于續(xù)聘公司 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意
見》
8、《關(guān)于公司及控股子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度
的獨(dú)立意見》
意見類
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)
型
9、《關(guān)于公司 2017 年度為全資/控股子公司提供擔(dān)保
的獨(dú)立意見》
10、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2016 年度
薪酬情況及 2017 年度薪酬方案的獨(dú)立意見》
7 2017 年 6 月 7 日 第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)的
行權(quán)價(jià)格的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于調(diào)整公司 2016 年限制性股票首次授予部分
的回購(gòu)注銷價(jià)格的獨(dú)立意見》
8 2017 年 7 月 26 日 第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購(gòu)愛加照明部分股權(quán)并增資事
項(xiàng)的獨(dú)立意見》
9 2017 年 8 月 24 日 第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方租賃廠房構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立意見》
10 2017 年 8 月 28 日 第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于 2017 年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方
占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見》
2、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立意
見》
3、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見》
11 2017 年 9 月 4 日 第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購(gòu)杭州希和光電子有限公司
100%股權(quán)的獨(dú)立意見》
12 2017 年 9 月 7 日 第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司回購(gòu)注銷部分 2016 年限制性股票事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》
13 2017 年 9 月 26 日 第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司與深圳市卓迅輝塑膠制品有限公司日常
關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的獨(dú)立意見》
14 2017 年 10 月 9 日 第三屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購(gòu)杭州柏年智能光電子股份有
限公司部分股權(quán)并增資的獨(dú)立意見》
15 2017 年 10 月 27 日 第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的獨(dú)立意見》
2、《對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)對(duì)公司
主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取措施以及相關(guān)承諾的
獨(dú)立意見》
3、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的獨(dú)立意見》
4、《關(guān)于
的獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購(gòu)深圳市薔薇科技有限公司
100%股權(quán)的獨(dú)立意見》
意見類
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng)
型
16 2017 年 11 月 2 日 第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購(gòu)山東清華康利城市照明研究
設(shè)計(jì)院有限公司 100%股權(quán)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
17 2017 年 11 月 8 日 第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留授予部分的獨(dú)立意見》
18 2017 年 11 月 27 日 第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分
的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見》
19 2017 年 12 月 18 日 第三屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于在 2017 年度對(duì)外擔(dān)保額度內(nèi)調(diào)整被擔(dān)保子
公司范圍的事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
三、在董事會(huì)各專門委員會(huì)的履職情況
為了強(qiáng)化董事會(huì)的決策功能，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作及有效監(jiān)督，完善公司
治理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、提名與薪酬考核委員會(huì)。
本人擔(dān)任公司董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，在日常工作中，按照《公司獨(dú)立董事
制度》、《戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)法律法規(guī)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)，對(duì)公
司2017年度戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議，努力維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益，不
斷提升公司的綜合治理能力。
報(bào)告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會(huì)積極開展工作，就致力于戰(zhàn)略發(fā)展與運(yùn)作實(shí)踐層面組
織召開了兩次會(huì)議：
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
第三屆董事會(huì)戰(zhàn)略 2017年4月20
（1）《2016年度經(jīng)營(yíng)狀況回顧與2017年度戰(zhàn)略規(guī)劃》
委員會(huì)第三次會(huì)議 日
第三屆董事會(huì)戰(zhàn)略 2017年8月23
（1）《2017年半年度經(jīng)營(yíng)狀況回顧與2018年度戰(zhàn)略展望》
委員會(huì)第四次會(huì)議 日
四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、信息披露工作
本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易
所上市公司信息披露工作指引》等法律、法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度；
并要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)和公正。
2、經(jīng)營(yíng)管理方面的工作
本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況，按時(shí)出席公司董事
會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審核董事會(huì)相關(guān)議案，查閱相關(guān)資料，利用自身的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)
經(jīng)驗(yàn)做出獨(dú)立、公正、客觀的結(jié)論，審慎的行使表決權(quán)。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，全面了解公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職
能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防
范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，更好地保護(hù)投資者利益
六、其他工作情況
2017 年度任期內(nèi)，本人作為公司獨(dú)立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、提議召開董事會(huì)；
2、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
3、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況。
以上是本人在2017年度履職情況的匯報(bào)，在此對(duì)公司董事會(huì)、管理層和相關(guān)
人員在本人履行職責(zé)的過程中給予積極有效的配合和支持，表示敬意和衷心感謝。
2018年度，本人將按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，為促進(jìn)公司的持
續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)與規(guī)范運(yùn)作積極地提供建設(shè)性與專業(yè)性意見，維護(hù)全體股東特別是中
小股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：竇林平
2018年4月24日