深圳市洲明科技股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（胡左浩）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人作為深圳市洲明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）的獨(dú)
立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于在上市公司建
立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《獨(dú)立董事工作制度》的相關(guān)
規(guī)定和要求，認(rèn)真行使公司所賦予的權(quán)利，忠實(shí)勤勉履行職責(zé)，積極出席公司2017
年度召開的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立客觀的
意見，發(fā)揮獨(dú)立董事獨(dú)立性和專業(yè)性的作用，維護(hù)了公司與全體股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將2017年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席會(huì)議情況
2017年度，公司共召開24次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席了24次董事會(huì)會(huì)議，
沒有連續(xù)兩次未親自參加會(huì)議的情況發(fā)生，無缺席和委托其他董事出席會(huì)議的情
況。
在任職期間，本人秉持勤勉務(wù)實(shí)和誠信負(fù)責(zé)的原則，對(duì)提交董事會(huì)的全部議
案進(jìn)行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會(huì)會(huì)議和股東
大會(huì)的召集、召開、重大經(jīng)營事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)的審議符合法定程序，科學(xué)決
策，合法有效，沒有出現(xiàn)損害全體股東，特別是中小股東利益的情況，因此，本
人對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案均表示贊成，未提出異議、反對(duì)和棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017年度在公司任職期內(nèi)，本人對(duì)以下事項(xiàng)均發(fā)表了獨(dú)立意見，勤勉盡職的
履行了獨(dú)立董事職責(zé)：
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) 意見類型
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) 意見類型
1 2017 年 1 月 17 日 第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于使用部分募集資金向全資子公司增資的獨(dú)
立意見》
2 2017 年 2 月 14 日 第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予部分的獨(dú)立意見》
3、《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先投入募
投項(xiàng)目自籌資金的獨(dú)立意見》
4、《關(guān)于公司全資子公司深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有
限公司變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)行
權(quán)期及預(yù)留授予部分第二個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的獨(dú)立意
見》
3 2017 年 2 月 28 日 第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第三個(gè)
解鎖期及預(yù)留授予部分第二個(gè)解鎖期可解鎖的獨(dú)立
意見》
2、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
名單及授予權(quán)益數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
4 2017 年 3 月 15 日 第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)
立意見》
2、《關(guān)于雷迪奧擬使用發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配
套資金中的部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立
意見》
3、《關(guān)于廣東洲明擬使用非公開發(fā)行股票中的部分
閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見》
5 2017 年 4 月 12 日 第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司及控股子公司使用閑置自有資金開展
外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見》
6 2017 年 4 月 24 日 第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司 2016 年關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用
公司資金和對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見》
3、《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案的獨(dú)立意見》
4、《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的
獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于公司
的獨(dú)立意見》
6、《關(guān)于計(jì)提 2016 年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的獨(dú)立意見》
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) 意見類型
7、《關(guān)于續(xù)聘公司 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意
見》
8、《關(guān)于公司及控股子公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額
度的獨(dú)立意見》
9、《關(guān)于公司 2017 年度為全資/控股子公司提供擔(dān)
保的獨(dú)立意見》
10、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員 2016 年
度薪酬情況及 2017 年度薪酬方案的獨(dú)立意見》
7 2017 年 6 月 7 日 第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整公司首期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉股票期權(quán)
的行權(quán)價(jià)格的獨(dú)立意見》
2、《關(guān)于調(diào)整公司 2016 年限制性股票首次授予部分
的回購注銷價(jià)格的獨(dú)立意見》
8 2017 年 7 月 26 日 第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購愛加照明部分股權(quán)并增資
事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
9 2017 年 8 月 24 日 第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方租賃廠房構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立意
見》
10 2017 年 8 月 28 日 第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于 2017 年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方
占用公司資金及公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見》
2、《2017 年半年度募集資金存放與使用情況的獨(dú)立
意見》
3、《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的獨(dú)立意見》
11 2017 年 9 月 4 日 第三屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購杭州希和光電子有限公司
100%股權(quán)的獨(dú)立意見》
12 2017 年 9 月 7 日 第三屆董事會(huì)第三十五次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司回購注銷部分 2016 年限制性股票事項(xiàng)
的獨(dú)立意見》
13 2017 年 9 月 26 日 第三屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司與深圳市卓迅輝塑膠制品有限公司日
常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的獨(dú)立意見》
14 2017 年 10 月 9 日 第三屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購杭州柏年智能光電子股份
有限公司部分股權(quán)并增資的獨(dú)立意見》
15 2017 年 10 月 27 日 第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的獨(dú)立意見》
2、《對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)對(duì)公
司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響及公司采取措施以及相關(guān)承
諾的獨(dú)立意見》
序號(hào) 發(fā)表獨(dú)立意見時(shí)間 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) 意見類型
3、《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的獨(dú)立意
見》
4、《關(guān)于
的獨(dú)立意見》
5、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購深圳市薔薇科技有限公司
100%股權(quán)的獨(dú)立意見》
16 2017 年 11 月 2 日 第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于公司以現(xiàn)金收購山東清華康利城市照明研
究設(shè)計(jì)院有限公司 100%股權(quán)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
17 2017 年 11 月 8 日 第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃預(yù)留授予部分的獨(dú)立意見》
18 2017 年 11 月 27 日 第三屆董事會(huì)第四十一次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分
的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意
見》
19 2017 年 12 月 18 日 第三屆董事會(huì)第四十二次會(huì)議： 同意
1、《關(guān)于在 2017 年度對(duì)外擔(dān)保額度內(nèi)調(diào)整被擔(dān)保子
公司范圍的事項(xiàng)的獨(dú)立意見》
三、在董事會(huì)各專門委員會(huì)的履職情況
為了強(qiáng)化董事會(huì)的決策功能，確保董事會(huì)的高效運(yùn)作及有效監(jiān)督，完善公司
治理結(jié)構(gòu)，公司董事會(huì)設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、提名與薪酬考核委員會(huì)。
1、本人作為公司董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)主任委員，根據(jù)《公司獨(dú)立
董事制度》、《提名與薪酬考核委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與提名
與薪酬考核委員會(huì)的日常工作，對(duì)董事及高級(jí)管理人員的提名、聘任以及履行職
責(zé)方面進(jìn)行審查并做出評(píng)價(jià)。同時(shí)，對(duì)公司的薪酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，
重點(diǎn)聽取了高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)、公司薪酬管理制度的制定和執(zhí)行情況。報(bào)
告期內(nèi)，本人審議了公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)，對(duì)建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)
制、完善公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮了積極作用，切實(shí)履行了委員的責(zé)任和義務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，在結(jié)合公司經(jīng)營目標(biāo)年度完成情況的基礎(chǔ)上，提名與薪酬考核委
員會(huì)共組織召開了四次會(huì)議，歷次會(huì)議具體審議事項(xiàng)如下：
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
（1）《關(guān)于調(diào)整2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議
第三屆董事會(huì)提名
2017年2月12 案》
與薪酬考核委員會(huì)
日 （2）《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首
第六次會(huì)議
次授予部分的議案》
第三屆董事會(huì)提名
2017年4月20 （1）《關(guān)于的議案》
第七次會(huì)議
第三屆董事會(huì)提名
2017 年 9 月 4
與薪酬考核委員會(huì) （1）《關(guān)于回購注銷部分2016年限制性股票的議案》
日
第八次會(huì)議
第三屆董事會(huì)提名
2017年11月6 （1）關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
與薪酬考核委員會(huì)
日 預(yù)留授予部分的議案》
第九次會(huì)議
2、本人作為公司審計(jì)委員會(huì)委員，在日常工作中，嚴(yán)格按照監(jiān)管要求和《公
司獨(dú)立董事制度》、《公司審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參與審計(jì)
委員會(huì)會(huì)議，并對(duì)公司的內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、募集資金的使用及定期報(bào)告進(jìn)行
了審閱，認(rèn)真聽取有關(guān)公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，從專業(yè)的
角度對(duì)公司治理及經(jīng)營提出指導(dǎo)性意見，切實(shí)履行了審計(jì)委員會(huì)委員的責(zé)任和義
務(wù)。在公司定期報(bào)告及相關(guān)資料的編制過程中，認(rèn)真聽取了公司管理層對(duì)今年行
業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、經(jīng)營狀況、投融資活動(dòng)等方面的情況匯報(bào)，對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)
意見進(jìn)行認(rèn)真審閱，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性。
報(bào)告期內(nèi)，為規(guī)范公司運(yùn)作，健全內(nèi)部控制制度，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)共召開
了四次會(huì)議：
會(huì)議屆次 會(huì)議時(shí)間 會(huì)議議題
（1）《關(guān)于的議案》
（2）《關(guān)于計(jì)提 2016 年度資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
第三屆董事會(huì)審計(jì) 2017年4月20 （3）《關(guān)于續(xù)聘2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
委員會(huì)第四次會(huì)議 日 （4）《2016年度報(bào)告》（全文及摘要）
（5）《2017年度第一季度報(bào)告》
（6）《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
第三屆董事會(huì)審計(jì) 2017年8月23 （1）《2017年半年度報(bào)告》（全文及摘要）
委員會(huì)第五次會(huì)議 日 （2）《關(guān)于公司會(huì)計(jì)政策變更的議案》
第三屆董事會(huì)審計(jì) 2017年9月22 （1）關(guān)于公司與深圳市卓迅輝塑膠制品有限公司日常
委員會(huì)第六次會(huì)議 日 關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的獨(dú)立意見》
第三屆董事會(huì)審計(jì) 2017 年 10 月
（1）《2017年第三季度報(bào)告》
委員會(huì)第七次會(huì)議 25日
四、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、信息披露工作
本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易
所上市公司信息披露工作指引》等法律、法規(guī)的要求完善公司信息披露管理制度；
并要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整、及時(shí)和公正。
2、經(jīng)營管理方面的工作
本人嚴(yán)格履行獨(dú)立董事的職責(zé)，積極關(guān)注公司經(jīng)營情況，按時(shí)出席公司董事
會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審核董事會(huì)相關(guān)議案，查閱相關(guān)資料，利用自身的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)
經(jīng)驗(yàn)做出獨(dú)立、公正、客觀的結(jié)論，審慎的行使表決權(quán)。
五、培訓(xùn)與學(xué)習(xí)情況
自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益
等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，全面了解公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職
能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防
范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，更好地保護(hù)投資者利益。
六、其他工作情況
2017年度任期內(nèi)，本人作為公司獨(dú)立董事沒有行使以下特別職權(quán)：
1、提議召開董事會(huì)；
2、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)
3、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況。
以上是本人在2017年度履職情況的匯報(bào)，在此對(duì)公司董事會(huì)、管理層和相關(guān)
人員在本人履行職責(zé)的過程中給予積極有效的配合和支持，表示敬意和衷心感謝。
2018年度，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，充分發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)與
公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理層的溝通，不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，深入了解公司經(jīng)營情況，
按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)健康發(fā)展
保護(hù)廣大投資者特別是中小股民的合法權(quán)益，更好的發(fā)揮獨(dú)立董事的職能作用。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：胡左浩
2018年4月24日