北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2015 年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書
致：國(guó)民技術(shù)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)
證券法》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱“《股東
大會(huì)規(guī)則》”）的規(guī)定，北京市金杜律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受國(guó)民技術(shù)股份
有限公司（下稱“公司”）的委托，指派律師參加了公司 2015 年度股東大會(huì)（下
稱“本次股東大會(huì)”）并就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證。
為出具本法律意見(jiàn)書，本所律師審查了公司提供的公司章程、公司董事會(huì)為
召開本次股東大會(huì)所作出的決議及公告文件、本次股東大會(huì)會(huì)議文件、出席會(huì)議
股東及股東代表的登記證明等必要的文件和資料。
本所同意將本法律意見(jiàn)書作為本次股東大會(huì)的必備文件予以公告，并依法對(duì)
出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次
股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具如下法律意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)召集、召開程序
經(jīng) 2016 年 2 月 29 日公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議，公司董事會(huì)決定召開
本次股東大會(huì)，并在巨潮資訊網(wǎng)刊登了《國(guó)民技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開 2015
年度股東大會(huì)的通知》的公告。上述通知就本次股東大會(huì)召開時(shí)間、地點(diǎn)、審議
事項(xiàng)、參加人員、參加會(huì)議的登記辦法等事項(xiàng)作出了說(shuō)明。
2016 年 3 月 23 日，本次股東大會(huì)按前述公告的時(shí)間、地點(diǎn)召開，并完成
了公告所列明的議程。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律法規(guī)、《股
東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人的資格
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表共 9 人，所持(代表)股份數(shù)為
24,487,100 股，占公司總股份的 8.6846%。經(jīng)本所律師核查驗(yàn)證，出席會(huì)議的
股東及股東代表均持有有效證明文件。
根據(jù)深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司的
網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 27 人，所持（代表）
有效表決權(quán)股份數(shù)為 24,145,496 股，占公司有效表決權(quán)股份總數(shù)的 8.5634%。
本次股東大會(huì)沒(méi)有股東委托獨(dú)立董事投票。
除上述股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和本所律師
出席了會(huì)議。
本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)召集。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席本次股東大會(huì)人員的資格及召集人資格合
法有效。
三、本次股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果
本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)如下：
1. 審議《2015 年度董事會(huì)工作報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 48,550,896 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8320%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 71,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1474%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
2. 審議《2015 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 48,550,896 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8320%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 71,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1474%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
3. 審議《及其摘要》。
表決結(jié)果：同意 48,550,896 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8320%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 71,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1474%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
4. 審議《2015 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。
表決結(jié)果：同意 48,548,396 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8269%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 74,200 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1526%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
5. 審議《2015 年度利潤(rùn)分配方案》。
表決結(jié)果：同意 48,618,296 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9706%；反對(duì) 14,300 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0294%；
棄權(quán) 0 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
6. 審議《關(guān)于續(xù)聘大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2016 年度
財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
表決結(jié)果：同意 48,550,896 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8320%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 71,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1474%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
7. 審議《關(guān)于增補(bǔ)公司獨(dú)立董事的議案》。
表決結(jié)果：同意 48,548,396 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8269%；反對(duì) 10,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0206%；
棄權(quán) 74,200 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1526%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
8. 審議《關(guān)于增補(bǔ)公司監(jiān)事的議案》。
表決結(jié)果：同意 48,548,396 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8269%；反對(duì) 12,500 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0257%；
棄權(quán) 71,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1474%。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
9. 審議《關(guān)于董事長(zhǎng)薪酬的議案》。
表決結(jié)果：同意 46,197,896 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.8170%；反對(duì) 36,700 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0793%；
棄權(quán) 48,000 股，占公司出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1037%。關(guān)聯(lián)股東所持
的 2,350,000 股回避表決。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)審議通過(guò)了上述議案。
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議采取記名投票方式進(jìn)行表決，網(wǎng)絡(luò)
會(huì)議投票結(jié)果由深圳證券信息有限公司提供，本次股東大會(huì)沒(méi)有股東委托獨(dú)立董
事投票。
本次股東大會(huì)審議的各項(xiàng)議案均合法獲得通過(guò)。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序、表決結(jié)果符合《股
東大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及公司
章程的規(guī)定，合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
基于上述事實(shí)，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集、召開程序、出席會(huì)議人
員資格、召集人資格及表決程序、表決結(jié)果等相關(guān)事宜符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，合法有效。
（本頁(yè)為股東大會(huì)見(jiàn)證意見(jiàn)之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：肖 蘭
孫昊天
單位負(fù)責(zé)人：王 玲
二〇一六年三月二十三日