橫店集團得邦照明股份有限公司
投資者關(guān)系管理辦法
第一章 總則
第一條 為了進一步改善橫店集團得邦照明股份有限公司（以下簡稱“公
司”）的治理結(jié)構(gòu)，加強與投資者之間的信息溝通，加深投資者對公司的了解和
認同，促進公司與投資者之間建立長期、穩(wěn)定的良性關(guān)系，提升公司誠信度、核
心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，切實保護投
資者利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證
券交易所股票上市規(guī)則》、《關(guān)于進一步加強上市公司投資者關(guān)系管理工作的通
知》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《公司章程》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和
規(guī)定，結(jié)合公司實際情況制定本辦法。
第二條 投資者關(guān)系工作是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛
在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以
實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的重要工作。
第三條 投資者關(guān)系管理的工作對象主要包括：
（一）投資者；
（二）證券分析師及行業(yè)分析師；
（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（四）監(jiān)管部門等相關(guān)政府機構(gòu)；
（五）其他與投資者關(guān)系工作相關(guān)的機構(gòu)及個人。
第二章 投資者關(guān)系工作的目的和基本原則
第四條 投資者關(guān)系工作的目的：
（一）促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解
和熟悉，提高投資者對公司的關(guān)注度和認可度；
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；
（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第五條 投資者關(guān)系工作的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者
關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證
券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)
泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，
避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過
度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝
通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投
資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第三章 投資者關(guān)系工作的內(nèi)容和方式
第六條 投資者關(guān)系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營
方針等；
（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、
新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)
重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、
管理層變動以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）公司認為可以或應(yīng)該向投資者公開的其他信息。
第七條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期報告和臨時報告
1、公司根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、上海證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露
的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站上公布；
2、公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以
新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告；
3、公司應(yīng)當(dāng)努力提高信息披露的有效性，增強定期報告和臨時報告的可讀
性。
（二）股東大會
1、公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求認真做好股東大會的安排組織工作，在股東
大會召開前全文披露各項議案；
2、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和
地點以便于股東參加；
3、在股東大會上要充分遵守投資者的表決權(quán)和發(fā)言權(quán)，確保投資者按自己
的意愿進行表決，對各項議案充分表達自己的觀點。公司要認真對待投資者在股
東大會上的提問，做出客觀如實的答復(fù)；
4、公司應(yīng)當(dāng)為中小股東參加股東大會以及發(fā)言、提問提供便利，為投資者
與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員交流提供必要的時間。
（三）公司網(wǎng)站
1、公司在公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，收集和答復(fù)投資者的問題
和建議，及時發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理工作相關(guān)信息；
2、公司應(yīng)將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資
料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票公告等投資者關(guān)心的
相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站并及時更新。
（四）電話、傳真及電子郵箱
1、公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話、傳真及電子郵箱，投資者可利用上
述交流工具向公司詢問、了解其關(guān)心的問題；
2、咨詢電話應(yīng)由熟悉情況的專人負責(zé)，并保證在工作時間電話有專人接聽
和線路暢通；
3、咨詢電話號碼、傳真號碼或電子郵箱地址如有變更，公司應(yīng)及時在正式
公告中進行披露，并盡快在公司網(wǎng)站公布；
4、公司應(yīng)通過有效形式向投資者答復(fù)和反饋相關(guān)信息。
（五）現(xiàn)場參觀、座談
1、公司可以安排投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對
象到公司現(xiàn)場參觀和座談，且公司應(yīng)當(dāng)為中小股東到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通提
供便利；
2、現(xiàn)場參觀、座談實行預(yù)約制度，由公司董事會秘書室統(tǒng)籌安排，并由專
人回答問題、記錄溝通內(nèi)容，相關(guān)記錄材料由董事會秘書室保存；
3、公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀、座談活動，制定合理的參觀路線，妥善
地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，同時避免參觀者有機會
得到未公開的重要信息。未經(jīng)允許，現(xiàn)場參觀活動禁止一切錄像、拍照。
（六）業(yè)績說明會、一對一溝通
1、公司可在定期報告結(jié)束后根據(jù)需要舉行業(yè)績說明書，或在認為必要時與
投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行一對一
的溝通、介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
2、公司不得在業(yè)績說明會或一對一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息；
對于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
（七）路演
1、公司可在實施融資計劃時按有關(guān)規(guī)定舉行路演；
2、公司若出現(xiàn)年度凈利潤較上一年度大幅下降或者具有分紅能力但現(xiàn)金分
紅水平較低等情形，且上述情形受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑的，公司可以舉行網(wǎng)上、
網(wǎng)下或其他形式的路演。
（八）說明會
1、公司的相關(guān)重大事項受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑時，公司除應(yīng)當(dāng)按照上市
規(guī)則及時履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式召開說明會，
介紹情況、解釋原因，并回答相關(guān)問題。公司的董事長、總經(jīng)理、董事會秘書、
財務(wù)總監(jiān)或其他責(zé)任人應(yīng)當(dāng)參加說明會。
2、業(yè)績說明會應(yīng)采取網(wǎng)上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，
并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容向投資者予以說明。
（九）郵寄資料
公司可將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師
等相關(guān)機構(gòu)和人員。
（十）公司認為適當(dāng)?shù)钠渌绞健?br/> 第八條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，可以建立與投資者的重大事項
溝通機制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時，通過多種方式多層次地與投資者
進行充分溝通和協(xié)商。公司采取的溝通方式應(yīng)盡可能便捷、有效，便于投資者參
與。
第九條 公司可在按照信息披露規(guī)則做出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)
場或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會、說明會，走訪機構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線
電話、傳真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢意見。
第十條 公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式
就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機構(gòu)和個人進行溝通時，不得向
其提供公司尚未披露的重大信息；公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，
若回答的問題設(shè)計未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息
的，公司應(yīng)拒絕回答。
第十一條 公司對非公開發(fā)行股票進行推介或者向特定對象提供投資價值研
究報告的，不得采用任何公開方式，且不得早于公司董事會關(guān)于非公開發(fā)行股票
的決議公告之日。推介過程中和投資價值研究報告中不得使用公司尚未披露的重
大信息。
第十二條 上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）為公司指定的信
息披露網(wǎng)站。根據(jù)法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和上海證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的
信息公司將在第一時間在上述網(wǎng)站發(fā)布。
第十三條 公司盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并
特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第四章 投資者關(guān)系工作的組織和實施
第十四條 投資者關(guān)系管理工作的第一責(zé)任人為公司董事長，董事會秘書為
公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主管負責(zé)人。公司董事會秘書室為公司投資者關(guān)系管
理職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)。
第十五條 在不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)秘密的前提下，公司的其他職
能部門、公司控股子公司、分公司及全體員工有義務(wù)協(xié)助投資者關(guān)系管理部門實
施投資者關(guān)系工作。公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助實施投資者關(guān)系
工作。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄救w員工，特別是公司董事、監(jiān)事
及其他高級管理人員進行投資者關(guān)系管理的相關(guān)培訓(xùn)。
第十七條 公司在開展機構(gòu)推介會會議等大型投資者關(guān)系促進活動時，公司
董事、監(jiān)事及其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合，并在活動前接受由投資者關(guān)系管
理部門組織的專門培訓(xùn)。
第十八條 投資者關(guān)系管理職能部門的工作職責(zé)有：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；
持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會
及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等
會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)
投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市
公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在訴訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股
票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并
實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第十九條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者
關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第二十條 投資者關(guān)系管理職能部門是公司面對投資者的窗口，代表著公司
在投資者中的形象，從事投資者關(guān)系工作的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司各方面情況；
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和
證券市場的運作機制；
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；
（四）具有良好的品行，誠實信用。
第五章 附則
第二十一條 本辦法未盡事宜，按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、中國證
監(jiān)會及上海證券交易所有關(guān)規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 本辦法由公司董事會負責(zé)解釋和修訂。
第二十三條 本辦法自公司董事會審議通過并發(fā)布之日起實施。
橫店集團得邦照明股份有限公司
2018 年 5 月 31 日