招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品
的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)
招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商證券”）作為海洋王照明科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海洋王”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)海洋王擬使用部分
閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)進(jìn)行核查，具體核查情況如下：
一、 海洋王使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型短期理財(cái)產(chǎn)品的情況
（一）募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號(hào)文核準(zhǔn)，海洋王公開(kāi)發(fā)行 5,000 萬(wàn)股人民
幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價(jià)格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬(wàn)股，網(wǎng)上發(fā)
行 4,500 萬(wàn)股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后實(shí)際募集
資金凈額為 39,804.16 萬(wàn)元。上述募集資金已于 2014 年 10 月 29 日到賬，并已由中
審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號(hào)
《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用情況
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票共計(jì)募集資金凈額 39,804.16 萬(wàn)元，中審亞太會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的事項(xiàng)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)
審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號(hào)《海洋王照明科技股份有限公司以自
籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》，置換金額為 23,365.99 萬(wàn)元。
截至 2018 年 4 月 19 日，募集資金賬戶(hù)余額為 9629.06 萬(wàn)元（包括賬戶(hù)利息收
入）。
（三）本次擬使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項(xiàng)目正常建設(shè)和確
保資金安全的前提下，滾動(dòng)使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)閑置募集資金用于購(gòu)買(mǎi)
保本型的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行理財(cái)投資。根據(jù)募集資金使用進(jìn)度的情況，為了能提高募集
資金的使用效率，同時(shí)不影響募投項(xiàng)目的資金投放，擬將購(gòu)買(mǎi)投資期限不超過(guò)三個(gè)
月的理財(cái)產(chǎn)品。
為控制風(fēng)險(xiǎn)，公司投資的品種為短期(不超過(guò)三個(gè)月)的低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品，
收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下為提高閑置募集資
金使用效益的理財(cái)規(guī)劃。
前述額度在股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在決議有效期內(nèi)該等資
金額度可滾動(dòng)使用。
（四）風(fēng)險(xiǎn)管理措施情況
公司的購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的為保本型理財(cái)產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購(gòu)買(mǎi)以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標(biāo)的的理財(cái)產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)可控。
公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，將情況及時(shí)上
報(bào)公司董事會(huì)及相關(guān)部門(mén)，及時(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)。
建立單獨(dú)相應(yīng)會(huì)計(jì)賬目，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品及收益進(jìn)行核算。
公司承諾該項(xiàng)投資不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
二、 對(duì)公司的影響
公司本次使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)投資短期理財(cái)產(chǎn)品是在確保公司日
常運(yùn)營(yíng)、資金安全和不影響募投項(xiàng)目的資金投放前提下實(shí)施的，不會(huì)影響公司募
集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。通過(guò)將暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行保
本理財(cái)，可以提高募資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司全體股東謀取
更多的投資回報(bào)。
三、 保薦機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、海洋王《關(guān)于使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司
董事會(huì)通過(guò)，公司獨(dú)立董事亦發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，該事項(xiàng)決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運(yùn)營(yíng)資金需
求、資金安全和投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元閑
置募集資金投資保本型短期理財(cái)產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。
3、保薦機(jī)構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實(shí)際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易
所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行保薦機(jī)構(gòu)職責(zé)和義
務(wù)，保障公司全體股東利益，并對(duì)募集資金實(shí)際使用及時(shí)發(fā)表明確保薦意見(jiàn)。
基于以上意見(jiàn)，本保薦機(jī)構(gòu)同意海洋王本次使用不超過(guò) 10,000.00 萬(wàn)元閑置
募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型短期理財(cái)產(chǎn)品。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《招商證券股份有限公司關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
使用暫時(shí)閑置的募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)》之蓋章頁(yè)）
保薦代表人：_____________
陳軒壁
_____________
高傳富
招商證券股份有限公司
年 月 日