海洋王照明科技股份有限公司
董事會(huì)關(guān)于 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》
等有關(guān)規(guī)定，海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）
董事會(huì)編制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專
項(xiàng)報(bào)告。
一、募集資金基本情況
1、實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]1055 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交
易所同意， 本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向社
會(huì)公眾公開發(fā)行普通股（A 股）股票 5000 萬股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)人
民幣 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集資金 444,000,000.00 元，
扣除發(fā)行費(fèi)用 45,958,431.50 元，募集資金凈額 398,041,568.50 元。
截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)中
審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）以“中審亞太驗(yàn)字[2014]011161 號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告
驗(yàn)證確認(rèn)。
2、以前年度已使用金額
單位：人民幣元
項(xiàng)目名稱 募集資金項(xiàng)目使用 置換募集資金 合計(jì)
國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目 5,066,302.56 9,560,466.40 14,626,768.96
生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 38,126,527.24 192,104,221.48 230,230,748.72
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 6,908,548.77 31,995,198.33 38,903,747.10
合計(jì) 50,101,378.57 233,659,886.21 283,761,264.78
3.本年度使用金額及當(dāng)前余額
明細(xì) 金額
2016 年 12 月 31 日募集資金凈額 23,854,437.89
加：2017 年存款及結(jié)構(gòu)性存款利息收入 3,209,131.89
加：收回結(jié)構(gòu)性存款 374,000,000.00
減：2017 年支付銀行手續(xù)費(fèi) 495.00
減：購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款 369,000,000.00
減：募集資金項(xiàng)目使用 13,228,782.25
其中：國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目 6,324,146.00
生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 5,798,696.50
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 1,105,939.75
2017 年 12 月 31 日余額 18,834,292.53
二、募集資金存放和管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定了《海洋王照明科
技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制度”），該《管理制度》經(jīng)
本公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過，并業(yè)經(jīng)本公司 2014 年第
三次臨時(shí)股東大會(huì)表決通過。根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)需要，
本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以
保證?？顚Ｓ?；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資
金專戶資料。
本次募集資金投資項(xiàng)目中的生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目由本公司全
資子公司海洋王（東莞）照明科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海洋王東莞公司”）實(shí)施，
國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目由本公司全資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“照明工程公司”）實(shí)施，本次募集資金到位后，本公司以增資方式將募集
資金進(jìn)行投入。為了加強(qiáng)募集資金投入項(xiàng)目的募集資金存放和使用的監(jiān)管，在本
次增資前，海洋王東莞公司、照明工程公司開設(shè)募集資金專戶。本公司、海洋王
東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀行股份有限公司深圳
南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司就上述三個(gè)募投項(xiàng)目的募集資金分
別簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。根據(jù)簽訂的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，海洋
王東莞公司和照明工程公司單次或 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶中支取的金
額超過人民幣 1000 萬元以上的或募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的 5％（以
較低者為準(zhǔn)）的，公司應(yīng)當(dāng)以書面形式知會(huì)保薦代表人，同時(shí)提供專戶的支出清
單。保薦代表人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的商業(yè)銀行查詢募集資金
專戶資料。
本公司、海洋王東莞公司、照明工程公司、存放募集資金的開戶銀行招商銀
行股份有限公司深圳南油支行和保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司簽訂的《募集資
金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。資金監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所
監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
項(xiàng)目名稱 銀行名稱 賬號(hào) 截止日余額 存儲(chǔ)方式
招商銀行深圳分行
755917027110308 8,380,710.78 活期
生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目和研 南油支行
發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 招商銀行深圳分行
755917027110112 8,123,916.45 活期
南油支行
國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng) 招商銀行深圳分行
755901721710608 2,329,665.30 活期
目 南油支行
合 計(jì) 18,834,292.53
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
1、募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
金額單位：人民幣
編制單位：海洋王照明科技股份有限公司
萬元
募集資金總額 39,804.16 本年度投入募集資金總額
1,322.88
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額
29,699.00
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否已變 募集資金 調(diào)整后 本年度 截至期末 截至期末投 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 本年度實(shí)現(xiàn) 是否達(dá)到預(yù)
更項(xiàng)目（含 承諾投資 投資總 投入金 累計(jì)投入 資進(jìn)度（%） 定可使用狀 是否發(fā)生重
金投向 的效益 計(jì)效益
部分變更） 總額 額(1) 額 金額(2) (3)＝(2)/(1) 態(tài)日期 大變化
承諾投資項(xiàng)目
1、生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 否 97.00% 2015 年 9 月 是 否
33,585.28 24,333.23 579.87 23,602.94 15,195.87
2、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 否 38.13% 不適用 否
14,481.38 10,492.06 110.59 4,000.97
3、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目 否 41.44% 不適用 否
6,977.45 5,055.31 632.41 2,095.09
承諾投資項(xiàng)目小計(jì)
55,044.11 39,880.60 1,322.88 29,699.00
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有）
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）
超募資金投向小計(jì)
合計(jì)
55,044.11 39,880.60 1,322.88 29,699.00
截至 2017 年 12 月 31 日，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目均未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度，原因
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因
系是由于市場(chǎng)行情變化，公司投入較少，詳見“三、2 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)差異情況的說明”。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無
為保障募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，上市前公司已利用自有資金先期投入生產(chǎn)線項(xiàng)目、研發(fā)
中心建設(shè)項(xiàng)目、國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目共計(jì) 23,365.99 萬元。中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）對(duì)以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目進(jìn)行了專項(xiàng)審核并出具鑒證報(bào)告（中審亞太
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
審字[2014]011211 號(hào)），公司第三屆董事會(huì) 2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《關(guān)于以募集資
金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意公司本次以募集資金人民幣
23,365.99 萬元置換公司先期投入募投項(xiàng)目自籌資金同等金額。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
公司利用閑置募集資金購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款 9,000.00 萬元，其中下屬全資子公司海洋王（東莞）照明
科技有限公司購(gòu)買招商銀行股份有限公司深圳分行南油支行的結(jié)構(gòu)性存款 6,000.00 萬元，下屬全
尚未使用的募集資金用途及去向
資子公司深圳市海洋王照明工程有限公司購(gòu)買招商銀行股份有限公司深圳分行南油支行的結(jié)構(gòu)
性存款 3,000.00 萬元。剩余 18,834,292.53 元存放在指定的募集資金監(jiān)管賬戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
2、募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)差異情況說明
根據(jù)公司原投資計(jì)劃，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 10,492.06 萬
元，其中第一年(指首次公開發(fā)行募集資金到位日起至其后第 12 個(gè)月，第二年
以此類推)投入 4,585.27 萬元，第二年投入 4,585.27 萬元，第三年投入 1,321.52
萬元；國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目擬投入募集資金合計(jì) 5,055.31 萬元，其中第一年
投入 1,790.69 萬元，第二年投入 1,790.69 萬元，第三年投入 1,473.93 萬元，；
上述募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與上市時(shí)披露的募集資金當(dāng)年預(yù)
計(jì)使用金額差異超過 30%，系市場(chǎng)行情變化，公司投入較少。
3、以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)
共計(jì)人民幣 233,659,886.21 元，具體運(yùn)用情況如下：
單位：人民幣元
項(xiàng)目名稱 預(yù)算項(xiàng)目投資金額 自籌資金已投入金額
生產(chǎn)線建設(shè)項(xiàng)目 243,332,300.00 192,104,221.48
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 104,920,600.00 31,995,198.33
國(guó)內(nèi)營(yíng)銷中心擴(kuò)建項(xiàng)目 50,553,100.00 9,560,466.40
合計(jì) 398,806,000.00 233,659,886.21
上述自籌資金預(yù)先投入情況已經(jīng)由中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
進(jìn)行專項(xiàng)審核，并出具了“中審亞太審字[2014]011211 號(hào)”《關(guān)于海洋王照明科技
股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》。公司以募集
資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金事項(xiàng)，已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)
2014 年第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過，同時(shí)公司全體獨(dú)立董事亦對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了明
確同意意見。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
五、募集資金其他使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款余額為人
民幣 90,000,000.00 元，具體如下
單位：人民幣元
名稱 金額 購(gòu)買日 到期日
招商銀行結(jié)構(gòu)性存款 90,000,000.00 2017 年 10 月 23 日 2018 年 1 月 23 日
合計(jì) 90,000,000.00
六、募集資金使用及披露中存在的問題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題
海洋王照明科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 23 日