海洋王照明科技股份有限公司
2017年度獨立董事述職報告
報告人：鄒玲
各位股東及股東代表：
作為海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事，本人嚴
格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制
度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在
2017年度工作中，本著獨立、客觀和公正的原則，勤勉、忠實、盡責(zé)地履行職責(zé)，
關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，對公司相
關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護公司整體利益和全體股
東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就本人2017年度履職情況匯報如下：
一、出席會議情況
2017年，本人出席了公司董事會14次。其中，第三屆董事會2017年第一次臨
時會議、第三屆董事會2017年第二次臨時會議、第三屆董事會2017年第三次臨時
會議、第三屆董事會2017年第四次臨時會議、第三屆董事會2017年第五次臨時會
議、第四屆董事會2017年第一次臨時會議、第四屆董事會2017年第二次臨時會議、
第四屆董事會2017年第三次臨時會議、第四屆董事會2017年第四次臨時會議、第
四屆董事會2017年第五次臨時會議共10次會議為通訊表決會議?，F(xiàn)場出席會議4
次。無缺席、委托出席情況。報告期內(nèi)，本著勤勉務(wù)實和誠信負責(zé)的原則，本人
審議了所有議案，并以謹慎的態(tài)度行使了表決權(quán)，全部投了贊成票。另列席公司
股東大會2次。
二、積極參與公司經(jīng)營決策和管理工作的有關(guān)情況
親身前往公司生產(chǎn)車間，了解公司的生產(chǎn)流程和生產(chǎn)特點，了解公司主營業(yè)
務(wù)、產(chǎn)品、企業(yè)文化等；現(xiàn)場與公司高管溝通，對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理及內(nèi)
部控制的建設(shè)及執(zhí)行情況等進行現(xiàn)場調(diào)查，以確保公司管理規(guī)范高效和內(nèi)部控制
有效運行。在董事會決策過程中，本人與其他董事、監(jiān)事充分交流，為董事會正
確做出決策發(fā)揮積極作用。
三、發(fā)表獨立意見情況
報告期內(nèi)，作為公司獨立董事，本人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和有關(guān)的規(guī)定，對
公司董事會審議的下列事項發(fā)表了獨立意見：
第三屆董事會 2017 年第一次臨時會議，關(guān)于公司股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事項
發(fā)表了獨立意見。第三屆董事會 2017 年第二次臨時會議，關(guān)于公司股票期權(quán)激
勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。第三屆董事會 2017 年第四次臨時會議，分別
關(guān)于公司以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事項、關(guān)于公司以發(fā)行
股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金事項的事前認可意見、關(guān)于公司股票期
權(quán)激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。第三屆董事會第六次會議，分別關(guān)于 2016
年度利潤分配、關(guān)于 2016 年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控
制自我評價報告、關(guān)于 2017 年度續(xù)聘會計師事務(wù)所、關(guān)于使用自有閑置資金購
買理財產(chǎn)品、關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品、關(guān)于對深圳市海洋王
照明工程有限公司向銀行申請綜合授信提供擔(dān)保、關(guān)于募集資金投資項目延期、
關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項說明發(fā)表了
獨立意見。第三屆董事會 2017 年第五次臨時會議，關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激
勵計劃首次授予事項發(fā)表了獨立意見。第三屆董事會 2017 年第六次臨時會議，
分別關(guān)于董事會換屆選舉、關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵計劃股票期權(quán)數(shù)量
與行權(quán)價格、關(guān)于修訂《海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案之修訂案）》及
其摘要發(fā)表了獨立意見。第四屆董事會第一次會議，分別關(guān)于聘任總經(jīng)理、關(guān)于
聘任副總經(jīng)理、關(guān)于聘任財務(wù)負責(zé)人及董事會秘書發(fā)表了獨立意見。第四屆董事
會第二次會議，分別關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況、關(guān)于會計政
策變更、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項說
明發(fā)表了獨立意見。第四屆董事會 2017 年第一次臨時會議，關(guān)于公司第一期限
制性股票激勵計劃相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。第四屆董事會 2017 年第四次臨時
會議，關(guān)于公司第一期限制性股票激勵計劃首次授予事項發(fā)表了獨立意見。第四
屆董事會 2017 年第五次臨時會議，關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵計劃發(fā)
表了獨立意見。
四、董事會專門委員會工作的情況
本人作為董事會審計委員會委員,在董事會審計委員會 2017 年第一次會
議，第二次會議、第三次、第四次會議上，分別就公司《關(guān)于 2016 年內(nèi)部審計
機構(gòu)工作報告的議案》、《關(guān)于 2016 年度財務(wù)報告的議案》、《關(guān)于 2017 年度
續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于 2017 年第一季度財務(wù)報告的議案》、《關(guān)
于聘任審計部門負責(zé)人的議案》、《關(guān)于 2017 年半年度財務(wù)報告的議案》、《關(guān)
于 2017 年第三季度財務(wù)報告的議案》，積極參與討論并進行了表決。本人投了
贊成票。
本人作為董事會薪酬與考核委員會委員，在董事會薪酬與考核委員會 2017
年第一次會議、第二次、第三次、第四次、第五次、第六次會議上，分別就公司
《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于制
定的議案》、《關(guān)于修訂<
海洋王第一期股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于修訂及其摘要的議案》、《關(guān)于公司總經(jīng)理、
副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書年度績效考核的意見》、《關(guān)于確定公司第
四屆董事會獨立董事津貼的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司第一期股票期權(quán)激勵計劃股
票期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價格的議案》、《關(guān)于修訂及其摘要的議案》、《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于制定的議案》，積極參與討論并進行了表決。本人投了贊成票。
五、其他為保護投資者權(quán)益方面所做的工作
（1)為切實履行獨立董事職責(zé)，本人認真學(xué)習(xí)上市公司規(guī)范運作以及與獨立
董事履行職責(zé)相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章制度，切實加強和提高對公司和投資者尤
其是社會公眾股東合法權(quán)益的保護能力。
（2)報告期內(nèi)，對于需經(jīng)董事會審議的議案，均認真審核了公司提供的材料，
深入了解有關(guān)議案起草情況，積極推動公司持續(xù)、健康發(fā)展，為保護全體投資者
利益提供了有力保障。
報告期內(nèi)，公司運營情況良好，董事會、股東大會的召集、召開符合法定程
序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序和信息披露義務(wù)。
六、聯(lián)系方式
為方便與投資者溝通，更好維護公司中小投資者利益，現(xiàn)特公布本人的電子
郵箱：jxcd818@126.com。
2018年度，本人將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，按照法律法規(guī)、《公司章程》
的規(guī)定和要求，全面履行獨立董事的義務(wù)，充分發(fā)揮獨立董事的作用，堅決維護
公司的整體利益和全體股東的合法權(quán)益。
特此報告
獨立董事：
（鄒玲）
2018 年 4 月 23 日