招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃
集合資產(chǎn)管理合同
二Ｏ一八年六月
目 錄
一、前言 .................................................................................................................... 1
二、釋義 .................................................................................................................... 1
三、合同當事人 ........................................................................................................ 5
四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況 ........................................................................ 6
五、集合計劃的參與和退出 .................................................................................... 9
六、管理人自有資金參與集合計劃 ...................................................................... 14
七、集合計劃的分級及差額補足 .......................................................................... 14
八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 .................................................. 14
九、集合計劃的成立 .............................................................................................. 14
十、集合計劃賬戶與資產(chǎn) ...................................................................................... 15
十一、集合計劃資產(chǎn)托管 ...................................................................................... 15
十二、集合計劃的估值 .......................................................................................... 16
十三、集合計劃的費用 .......................................................................................... 19
十四、集合計劃的收益分配 .................................................................................. 21
十五、投資理念與投資策略 .................................................................................. 22
十六、投資決策與風險控制 .................................................................................. 23
十七、投資限制及禁止行為 .................................................................................. 26
十八、集合計劃的信息披露 .................................................................................. 27
十九、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié) .............................................. 29
二十、集合計劃的展期 .......................................................................................... 29
二十一、集合計劃終止和清算 .............................................................................. 29
二十二、當事人的權(quán)利和義務(wù) .............................................................................. 31
二十三、違約責任與爭議處理 .............................................................................. 34
二十四、風險揭示 .................................................................................................. 36
二十五、合同的成立與生效 .................................................................................. 39
二十六、合同的補充、修改與變更 ...................................................................... 40
一、前言
為規(guī)范招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”或“計
劃”）運作，明確《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》
（以下簡稱“本合同”）當事人的權(quán)利與義務(wù)，依照《中華人民共和國合同法》、
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《證券公
司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱《實施細則》）、《關(guān)于規(guī)范金融機
構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）等有關(guān)法律法規(guī)及中國
證券業(yè)協(xié)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》）等自律性
文件的規(guī)定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立
本合同。本合同是規(guī)定當事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，當事人按照《管理
辦法》、《細則》、《指導(dǎo)意見》、《規(guī)范》、《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)
管理計劃說明書》（以下簡稱《說明書》）、本合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、
承擔義務(wù)。
委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，
不以貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金參與集合計劃，所披露或提供的信息
和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和
風險，自行承擔投資風險和損失。
管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但
不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集
合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為，但不保證本集合計劃
資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
二、釋義
在本合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
集合資產(chǎn)管理計劃、本集合計劃、集合計劃：指招商智遠海洋王 1 號集合
資產(chǎn)管理計劃；
集合計劃說明書、說明書：指《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃說明
書》及對說明書的任何有效的修訂和補充；
集合資產(chǎn)管理合同、資產(chǎn)管理合同、本合同：指《招商智遠海洋王 1 號集合
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資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合同》及對該合同的任何有效的修訂和補充；
托管協(xié)議：指《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議》及對該協(xié)
議的任何有效修訂和補充；
風險揭示書：指《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃風險揭示書》；
《管理辦法》：指 2013 年 6 月 26 日中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《證券公司客
戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》；
《實施細則》、《細則》：指 2013 年 6 月 26 日中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《證
券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》；
《指導(dǎo)意見》：指 2018 年 4 月 27 日中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理
委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》；
中國證監(jiān)會、證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
集合資產(chǎn)管理合同當事人：指受集合資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)集合資產(chǎn)管
理合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的集合計劃管理人、集合計劃托管人和委托人；
集合計劃管理人、管理人：指招商證券資產(chǎn)管理有限公司，也簡稱為“招商
資管”；
集合計劃托管人、托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司天津分行，也
簡稱為“浦發(fā)銀行天津分行”；
推廣機構(gòu)：指招商證券股份有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司；
注冊登記機構(gòu)：指辦理登記、存管、過戶、清算和結(jié)算等注冊登記業(yè)務(wù)的
機構(gòu)。本集合計劃的注冊登記機構(gòu)為管理人；
員工持股計劃：指海洋王照明科技股份有限公司公告的《第一期員工持股計
劃》；
委托人：指依據(jù)集合資產(chǎn)管理合同和集合計劃說明書參與本集合計劃的投
資者，包括個人投資者和機構(gòu)投資者；
合格投資者：指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只資產(chǎn)管
理產(chǎn)品不低于一定金額且符合下列條件的自然人和法人或者其他組織：1）具有
2 年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元，家
庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者近 3 年本人年均收入不低于 40 萬元；2）最近
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1 年末凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元的法人單位；3）金融管理部門視為合格投資者的
其他情形；
個人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定可以投資于
本集合資產(chǎn)管理計劃的自然人投資者；
機構(gòu)投資者：指依法可以投資本集合資產(chǎn)管理計劃，在中華人民共和國境
內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體
或其他組織；
份額持有人、持有人：指通過簽訂集合資產(chǎn)管理合同而依法取得和持有本
集合計劃份額的委托人；
集合計劃成立日：指集合計劃經(jīng)過推廣達到集合資產(chǎn)管理合同和說明書規(guī)
定的成立條件后，管理人通告集合計劃成立的日期；
推廣期：指自本集合計劃啟動推廣之日起不超過 60 個工作日的期間，具體
推廣時間以本集合計劃推廣公告為準；
開放期：委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期。
臨時開放期：管理人臨時設(shè)置的委托人可以辦理參與或退出業(yè)務(wù)的日期，
臨時開放期的具體安排以管理人公告為準；
元：中國法定貨幣人民幣，單位“元”；
鎖定期：指計劃不能買賣標的股票（股票簡稱：海洋王，股票代碼：002724）
的期間。本計劃的鎖定期為 12 個月，自海洋王公告最后一筆標的股票過戶至本
計劃名下時起算。
存續(xù)期、管理期限：指計劃成立并存續(xù)的期間；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所等相關(guān)交易所的正常交易
日；
T 日：指辦理本集合計劃業(yè)務(wù)申請的工作日；
T+n 日（n 指任意正整數(shù)）：指 T 日后的第 n 個工作日；
天：指自然日；
投資本金或本金：指委托人參與本集合計劃的凈參與金額，即參與金額扣除
參與費用后的余額。對于委托人在本集合計劃推廣期參與的集合計劃份額，其投
資本金還包括參與金額在推廣期產(chǎn)生的利息，即在本集合計劃推廣期參與的集合
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計劃份額的投資本金為凈參與金額與推廣期產(chǎn)生的利息之和，也即推廣期參與份
額與計劃單位面值之積；
會計年度：指公歷每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；
參與：指委托人申請購買本集合計劃份額的行為；
退出：指委托人按集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件要求收回全部或部分委托
資產(chǎn)的行為；
集合計劃收益：指本集合計劃投資所得紅利、股息、債券利息、基金紅
利、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；
集合計劃份額、計劃份額、份額：指集合計劃的最小單位；
元：指人民幣元；
計劃單位面值、單位面值：人民幣 1.00 元；
集合計劃資產(chǎn)總值、計劃資產(chǎn)總值：指集合計劃所投資的各類有價證券、
銀行存款本息、集合計劃各項應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)所形成的價值總和；
集合計劃資產(chǎn)凈值、計劃資產(chǎn)凈值：指集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的凈
資產(chǎn)值；
計劃單位凈值、單位凈值：指計算日集合計劃資產(chǎn)凈值除以計算日集合計
劃總份額的金額；
計劃單位累計凈值、累計凈值：指計劃單位凈值與集合計劃份額累計分紅之
和；
計劃資產(chǎn)估值：指計算評估本集合計劃資產(chǎn)和負債的價值，以確定本集合
計劃資產(chǎn)凈值的過程；
分紅：指集合計劃將收益的一部分派發(fā)給集合計劃的委托人；
不可抗力：不可抗力是指本合同當事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免，
且在本合同簽署之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任
何事件，包括但不限于相關(guān)法律法規(guī)的變更；國際、國內(nèi)金融市場風險事故的
發(fā)生；戰(zhàn)爭或動亂、自然災(zāi)害、公眾通訊設(shè)備故障、電力中斷、互聯(lián)網(wǎng)故障
等；
管理人指定網(wǎng)站、管理人網(wǎng)站：指 https://amc.cmschina.com/，管理人指定
網(wǎng)站變更時以管理人公告為準。
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三、合同當事人
委托人
個人填寫：
姓名：
證件類型：
證件號碼：
通信地址：
郵政編碼：
聯(lián)系電話：
移動電話：
電子信箱：
其他：
委托人資金賬戶名稱：
開戶行：
賬號：
機構(gòu)填寫：
機構(gòu)名稱：
法定代表人：
通信地址：
郵政編碼：
聯(lián)系電話：
傳真：
委托人資金賬戶名稱：
開戶行：
賬號:
管理人
機構(gòu)名稱：招商證券資產(chǎn)管理有限公司
法定代表人：熊劍濤
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈 A 座 38 樓
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郵政編碼：518026
聯(lián)系電話：0755-82943666
托管人
機構(gòu)名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司天津分行
負責人：王鵬
住所：天津市河西區(qū)賓水道增 9 號環(huán)渤海發(fā)展中心 D 座
郵政郵編： 300061
聯(lián)系人：鄭喜賀
聯(lián)系電話：022-88353477
四、集合資產(chǎn)管理計劃的基本情況
（一）名稱：招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃
（二）產(chǎn)品類型：權(quán)益類集合資產(chǎn)管理計劃
（三）目標規(guī)模
本集合計劃推廣期規(guī)模上限為 10,000 萬份，存續(xù)期不設(shè)規(guī)模上限。規(guī)模上
限不包含推廣期內(nèi)利息轉(zhuǎn)份額部分。
（四）投資范圍和投資比例
1、投資范圍
本集合計劃投資范圍包括海洋王照明科技股份有限公司（以下簡稱“海洋
王”，股票代碼：002724）股票、貨幣市場工具等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行
的金融產(chǎn)品，以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。
2、資產(chǎn)配置比例
（1）權(quán)益類資產(chǎn)：投資于海洋王照明科技股份有限公司（股票代碼：002724）
股票占集合計劃資產(chǎn)凈值的 80%-100%；
本集合計劃不得投資于本合同約定外的其他股票。
（2）固定收益類資產(chǎn)：銀行存款（含通知存款、協(xié)議存款）、大額可轉(zhuǎn)讓存
單、債券逆回購等：資產(chǎn)凈值的 0-20%。
管理人可以根據(jù)投資情況及產(chǎn)品流動性情況在賬戶上全部或部分持有現(xiàn)金、
貨幣基金以及中國證監(jiān)會認可的其他現(xiàn)金管理類工具等現(xiàn)金類資產(chǎn)。
委托人在此同意并授權(quán)管理人可以將集合計劃的資產(chǎn)投資于管理人及與管
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理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券。交易完成后，管理
人應(yīng)及時書面通知托管人，通過管理人的網(wǎng)站告知委托人，并向證券交易所報告。
非因管理人主觀因素導(dǎo)致突破上述投資比例限制的，管理人應(yīng)當在流動性受
限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的 15 個交易日內(nèi)調(diào)整至符合要求。產(chǎn)品的
實際投向不得違反合同約定，如有改變，除高風險類型的產(chǎn)品超出比例范圍投資
較低風險資產(chǎn)外，應(yīng)當先行取得投資者書面同意，并履行登記備案等法律法規(guī)以
及金融監(jiān)督管理部門規(guī)定的程序。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許集合計劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合
同變更程序后，可以將其納入本計劃的投資范圍。
（六）管理期限
本集合計劃無固定存續(xù)期限，集合計劃鎖定期滿后，經(jīng)所有委托人及管理人
一致同意，可以提前結(jié)束。若出現(xiàn)集合計劃約定的終止情形時，本集合計劃可以
提前結(jié)束。
（七）推廣期、封閉期、開放期及流動性安排
1、推廣期
本集合計劃的具體推廣期以管理人的推廣公告為準。
2、封閉期
本集合計劃除開放期以外的時期為封閉期，不接受委托人參與、退出。
3、開放期
本集合計劃成立之后，集合計劃封閉運作。但是管理人可設(shè)置臨時開放
期，委托人可根據(jù)管理人安排在臨時開放期參與或退出集合計劃。
4、流動性安排
管理人將對集合計劃的流動性進行安排，集合計劃在開放期將保持適當?shù)默F(xiàn)
金、活期存款或其他高流動性短期金融工具。
（八）集合計劃份額面值
人民幣 1.00 元。
（九）參與本集合計劃的最低金額及人數(shù)限制
首次參與的最低金額為人民幣 100 萬元，追加參與的最低金額按照合同相關(guān)
約定進行。超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差。首次參與指提出參與申請的
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委托人在參與之前未曾持有過本集合計劃相應(yīng)份額的情形。
本集合計劃接受客戶人數(shù)不超過 200 人。
（十）本集合計劃的風險收益特征及適合推廣對象
本集合計劃屬于 R4（較高風險）等級品種。
本集合計劃面向符合條件的合格投資者推廣。本集合計劃適合向風險承受能
力為 C4（增長型）、C5（進取型）的普通投資者推廣。本集合計劃委托人的風險
承受能力應(yīng)當與集合計劃的風險等級相匹配。
（十一）本集合計劃的推廣
1、推廣機構(gòu)：
招商證券股份有限公司、招商證券資產(chǎn)管理有限公司。
2、推廣方式
集合計劃推廣期間，管理人、代理推廣機構(gòu)應(yīng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資
產(chǎn)管理計劃說明書和推廣材料置備于營業(yè)場所。
管理人、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)了解的客戶情況，推薦與客戶風險承受能力
相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎做出投資決定。
不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視
臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳
推介。禁止通過簽訂保本保底補充協(xié)議等方式，或者采用虛假宣傳、夸大預(yù)期收
益和商業(yè)賄賂等不正當手段推廣集合計劃。
（十二）本集合計劃的各項費用
1、參與費：無；
2、退出費：無；
3、管理費：0.5%/年；
4、托管費：0.05%/年；
5、業(yè)績報酬：無；
6、其他費用：除交易手續(xù)費、印花稅、管理費、托管費之外的集合計劃費
用，由管理人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)的合同或協(xié)議的具體規(guī)定，按費用實際支
出金額列入費用，從集合計劃資產(chǎn)中支付。
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五、集合計劃的參與和退出
（一）集合計劃的參與
委托人參與和退出集合計劃的確認、清算由管理人負責，本集合計劃的注冊
登記機構(gòu)是管理人。
1、參與的辦理時間
（1）推廣期參與
在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。本集合計劃的具體推
廣期以管理人的推廣公告為準。
（2）存續(xù)期參與
本集合計劃成立之后，集合計劃封閉運作。但是管理人可設(shè)置臨時開放
期，委托人可在臨時開放期參與集合計劃。
2、參與的原則
（1）在推廣期內(nèi)，委托人以集合計劃的面值（1.00 元/份額）參與；存續(xù)期
內(nèi)，委托人參與價格為參與申請當日的集合計劃單位凈值。
（2）采用金額參與的方式，即以參與金額申請。
（3）本集合計劃接受客戶人數(shù)不超過 200 人。
（4）在推廣期及存續(xù)期內(nèi)，當集合計劃募集或參與規(guī)模接近或達到約定的
規(guī)模上限時，管理人將自次日起暫停接受參與申請；同時，存續(xù)期內(nèi)管理人可以
根據(jù)參與情況宣布提前結(jié)束或延期結(jié)束開放期。
（5）若出現(xiàn)超額募集情況，本集合計劃將按照本合同約定的“超額募集控制
措施”和“份額配比的控制措施”對委托人的參與進行確認。
3、參與的程序和確認
（1）投資者按推廣機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點的具體安排，在規(guī)定的交易時間段內(nèi)
辦理；
（2）投資者應(yīng)開設(shè)推廣機構(gòu)認可的交易賬戶，并在交易賬戶備足認購的貨
幣資金；若交易賬戶內(nèi)參與資金不足，推廣機構(gòu)不受理該筆參與申請；
（3）投資者簽署本合同后，方可通過推廣機構(gòu)的交易系統(tǒng)申請參與集合計劃。
參與申請經(jīng)管理人確認有效后，構(gòu)成本合同的有效組成部分；
（4）投資者參與申請確認成功后，其參與申請和參與資金不得撤銷；當日
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辦理業(yè)務(wù)申請僅能在當日業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)撤銷；
（5）投資者推廣期參與的，可于計劃成立后 2 個工作日到辦理參與的營業(yè)
網(wǎng)點查詢參與確認情況。
4、參與費及參與份額的計算
（1）參與費率
本集合計劃無參與費，即參與費率為 0。
（2）參與份額的計算方法
1）認購參與
參與份額=(參與金額+應(yīng)計利息)÷面值
2）申購參與
參與份額=參與金額÷對應(yīng)份額單位凈值
參與份額保留小數(shù)點后兩位按四舍五入計算。委托人參與份額以四舍五入的
方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的差額部分計入集合計劃資產(chǎn)的損益。
5、推廣期參與資金利息的處理方式
委托人的參與資金在推廣期產(chǎn)生的利息將折算為計劃份額歸委托人所有，利
息金額以集合計劃注冊登記機構(gòu)的記錄為準。
6、拒絕或暫停參與的情況及處理方式
如出現(xiàn)如下情形，集合計劃管理人可以拒絕或暫停集合計劃委托人的參與申
請：
（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作；
（2）本集合計劃出現(xiàn)超額募集情況；
（3）集合計劃管理人、集合計劃托管人或注冊登記機構(gòu)的技術(shù)保障或人員
支持等不充分；
（4）推廣機構(gòu)對委托人資金來源表示疑慮，委托人不能提供充分證明的；
（5）集合計劃管理人認為會有損于現(xiàn)有集合計劃委托人利益；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它可暫停參與的情形。
7、超額募集的控制措施
本集合計劃在推廣期內(nèi)，管理人對推廣機構(gòu)進行嚴格的規(guī)模限制，最大限度
控制超額募集的風險。
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若推廣機構(gòu) T 日接受的參與申請數(shù)量或參與人數(shù)過多，致使某類份額募集總
額超出該類份額目標規(guī)?；虺隹山邮芸?cè)藬?shù)，推廣機構(gòu)將于 T+1 日停止接受
參與申請。管理人在 T+1 日對于 T 日提交的參與申請，在各推廣機構(gòu)所分配的
限額內(nèi)或各推廣機構(gòu)當日可接受的人數(shù)內(nèi)，按委托人參與申請單號從小到大排序
確認有效參與。若加上某一筆參與申請金額后，該推廣機構(gòu)的參與總份額超出了
分配額度，則由管理人對該筆參與申請予以部分拒絕，對大于該申請單號的參與
申請予以全部拒絕。若加上某一筆參與申請后，該推廣機構(gòu)可接受人數(shù)超過了分
配人數(shù)，則對該參與申請及大于該申請單號的參與申請予以全部拒絕。超出目標
規(guī)模或人數(shù)的參與資金將退回委托人指定資金賬戶，并停止該集合計劃接受參與
申請。
若在集合計劃存續(xù)期間出現(xiàn)需要控制規(guī)模和人數(shù)的情形，管理人將結(jié)合集
合計劃參與、退出的情況，并參照以上控制方法進行控制。
（二）集合計劃的退出
1、退出的辦理時間
本集合計劃成立之后，原則上不開放退出。但是管理人可設(shè)置臨時開放
期，委托人可在臨時開放期退出集合計劃。
2、退出的原則
（1）“未知價”原則，即退出集合計劃的價格以退出申請日（T 日）該類份額
的單位凈值為基準進行計算；
（2）采用份額退出的方式，即退出以份額申請；
（3）“先進先出”原則，委托人在退出集合計劃份額時，按先進先出的原則
進行處理，本合同另有約定的除外；
（4）委托人提出申請退出時，若管理人對該等申請進行確認的當日將導(dǎo)致
集合計劃持有份額人數(shù)少于 2 人時，管理人有權(quán)拒絕該申請日的全部退出申請并
在必要時提前終止本集合計劃。
3、退出的程序和確認
（1）退出申請的提出
委托人必須根據(jù)本集合計劃推廣機構(gòu)網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，在本集合計劃開放期
的業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)向推廣機構(gòu)網(wǎng)點提出退出申請，本合同另有約定的除外。申請
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退出份額數(shù)量超過委托人持有份額數(shù)量時，申請無效。
（2）退出申請的確認
管理人在委托人申請退出的下一個工作日對該交易的有效性進行確認，本合
同另有約定的除外。巨額退出的情形按巨額退出的相關(guān)約定辦理。
（3）退出款項劃付
若注冊登記機構(gòu)確認委托人退出申請成功，退出款項將在 T+5 日內(nèi)劃撥至委
托人賬戶。如集合計劃出現(xiàn)暫停估值的情形時，管理人與托管人協(xié)商后，可以將
劃撥日期相應(yīng)順延至下一個工作日。
4、退出費及退出份額的計算
（1）退出費用
本集合計劃無退出費用。
（2）退出金額的計算方法
本集合計劃退出時以相應(yīng)份額退出申請受理日（T 日）單位凈值作為計價基
準進行退出金額計算，本合同另有約定的除外。退出金額的計算公式如下：
退出金額＝T 日相應(yīng)份額單位凈值×退出份額
上述計算結(jié)果均以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的差額部分
計入集合計劃資產(chǎn)的損益。
5、退出的限制與次數(shù)
集合計劃滿足退出條件的退出期內(nèi)，委托人可多次申請退出集合計劃。退出
申請一經(jīng)確認不能撤銷。本集合計劃不設(shè)退出次數(shù)限制。
6、單個委托人大額退出的認定、申請和處理方式
本集合計劃無大額退出安排。
7、巨額退出的認定和處理方式
（1）巨額退出的認定
單個開放日，委托人當日累計凈退出申請份額（退出申請總份額扣除參與申
請總份額之后的余額）超過上一工作日計劃總份額數(shù)的 10%時，即為巨額退出。
（2）巨額退出的順序、價格確定和款項支付
發(fā)生巨額退出時，管理人可以根據(jù)本集合計劃當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額
退出、部分順延退。
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全額退出：當管理人認為有條件支付委托人的退出申請時，按正常退出程序
辦理。
部分順延退出：當管理人認為支付委托人的退出申請可能會對計劃資產(chǎn)凈值
造成較大波動時，管理人在當日接受凈退出比例不低于集合計劃總份額 10%的前
提下，對其余退出申請予以延期辦理。對于當日的退出申請，將按單個賬戶退出
申請量占退出申請總量的比例，確定當日受理的退出份額；未能受理的退出部分，
委托人可選擇延期辦理或撤銷退出申請。對于選擇延期辦理的退出申請，管理人
將在下一個工作日內(nèi)辦理，并以該工作日的計劃單位凈值為準計算退出金額，依
此類推，直至全部辦理完畢為止，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，轉(zhuǎn)入
下一個工作日的退出申請不享有優(yōu)先權(quán)。
（3）告知客戶的方式
發(fā)生巨額退出并延期支付時，管理人應(yīng)在 3 個工作日內(nèi)在管理人指定網(wǎng)站公
告，并說明有關(guān)處理方法。
8、連續(xù)巨額退出的認定和處理方式
（1）連續(xù)巨額退出的認定
如果本集合計劃連續(xù) 2 個開放日發(fā)生巨額退出，即認為發(fā)生了連續(xù)巨額退出。
（2）連續(xù)巨額退出的順序、價格確定和款項支付
本集合計劃發(fā)生連續(xù)巨額退出，管理人可按說明書及資產(chǎn)管理合同載明的規(guī)
定，暫停接受退出申請，但暫停期限不得超過 20 個工作日；已經(jīng)接受的退出申
請可以延緩支付退出款項，但不得超過正常支付時間 20 個工作日，并在管理人
指定網(wǎng)站上進行公告。
9、拒絕或暫停退出的情形及處理
發(fā)生下列情形時，管理人可以拒絕或暫停受理委托人的退出申請：
（1）不可抗力的原因?qū)е录嫌媱潫o法正常運作；
（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當日集合計劃資產(chǎn)凈值無法
計算；
（3）管理人認為接受某筆或某些退出申請可能會影響或損害現(xiàn)有委托人利
益時；
（4）因市場劇烈波動等原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額退出，或者其他原因，導(dǎo)致本
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集合計劃的現(xiàn)金出現(xiàn)困難時，管理人可以暫停接受集合計劃的退出申請；
（5）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會認定的其他情形或其他在說明書、資產(chǎn)
管理合同中已載明且中國證監(jiān)會無異議的特殊情形；
（6）委托人提出申請退出時，若管理人對該等申請進行確認的當日將導(dǎo)致
集合計劃持有份額人數(shù)少于 2 人時，管理人有權(quán)拒絕該申請日的全部退出申請并
在必要時提前終止本集合計劃。
六、管理人自有資金參與集合計劃
管理人不以自有資金參與本集合計劃。
七、集合計劃的分級
本集合計劃不分級。
八、集合計劃客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
（一）管理方式
管理人與不少于 2 個委托人統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同，設(shè)立本集合計劃，通過
專門賬戶對客戶資產(chǎn)進行集中運營管理。
（二）管理權(quán)限
管理人根據(jù)本合同約定的方式、條件、要求及限制，為客戶提供資產(chǎn)管理服
務(wù)。
九、集合計劃的成立
（一）集合計劃成立的條件和日期
集合計劃參與資金總額不低于 3000 萬元且其委托人的人數(shù)為 2 人（含 2 人，）
以上，并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進行
驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。
集合計劃設(shè)立完成前，委托人的參與資金只能存入注冊登記機構(gòu)指定的專門
賬戶或募集專戶，不得動用。
（二）集合計劃設(shè)立失敗
集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃參與資金總額低于 3000 萬元或委托人少
于 2 人，集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔集合計劃的全部推廣費用，并將已認購
資金及同期利息在推廣期結(jié)束后 15 個工作日內(nèi)退還集合計劃委托人。
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（三）集合計劃開始運作的條件和日期
1、條件：本集合計劃公告成立。
2、日期：本集合計劃自成立之日起開始運作。
管理人發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃后 5 日內(nèi)，應(yīng)當將發(fā)起設(shè)立情況報中國證
券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
十、集合計劃賬戶與資產(chǎn)
（一）集合計劃賬戶的開立
托管人為本集合計劃開立證券賬戶、資金賬戶以及其他相關(guān)賬戶。資金賬戶
由托管人以“招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃”的名義開設(shè)，證券賬戶名稱
應(yīng)當是“招商資管－浦發(fā)銀行－招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃”【最終賬
戶名稱以實際開立為準】。
因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，經(jīng)
管理人與托管人進行協(xié)商后進行辦理。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)由集合計劃管理人報證券交易所、證券登記
結(jié)算機構(gòu)以及證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會備案。
（二）集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成
本集合計劃資產(chǎn)的構(gòu)成主要有集合計劃所擁有的股票、債券、基金、和銀行
存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。
（三）集合計劃資產(chǎn)的管理與處分
集合計劃資產(chǎn)由托管人托管，并獨立于管理人及托管人的自有資產(chǎn)及其管
理、托管的其他資產(chǎn)。管理人或托管人的債權(quán)人無權(quán)對集合計劃資產(chǎn)行使凍結(jié)、
扣押及其他權(quán)利，但托管人根據(jù)法律法規(guī)以及司法、監(jiān)管機構(gòu)的要求凍結(jié)、扣押
集合計劃資產(chǎn)的除外。除依照《管理辦法》、《細則》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說
明書》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，集合計劃資產(chǎn)不得被處分。
十一、集合計劃資產(chǎn)托管
本集合計劃資產(chǎn)交由上海浦發(fā)銀行股份有限公司天津分行負責托管，并簽署
了托管協(xié)議。托管人將按照雙方達成的托管協(xié)議對本計劃資產(chǎn)進行托管。托管人
的托管職責以托管協(xié)議的約定為準，如管理合同、說明書與托管協(xié)議沖突，相關(guān)
約定以托管協(xié)議為準。
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十二、集合計劃的估值
管理人應(yīng)當制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執(zhí)行效果進行評
估，保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。
（一） 資產(chǎn)總值
集合計劃資產(chǎn)總值是指其所購買的各類證券、銀行存款本息、集合計劃各項
應(yīng)收款以及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二） 資產(chǎn)凈值
集合計劃資產(chǎn)凈值是指集合計劃資產(chǎn)總值減去負債后的余額。
（三） 單位凈值
集合計劃單位凈值是指集合計劃資產(chǎn)凈值除以當日集合計劃份額總數(shù)計算
得到的每集合計劃份額的價值。單位凈值的計算精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第
五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）估值目的
客觀、準確地反映集合計劃資產(chǎn)的價值。經(jīng)集合計劃資產(chǎn)估值后確定的集合
計劃單位凈值，是進行信息披露、計算參與和退出集合計劃的基礎(chǔ)。
（五）估值對象
集合計劃所擁有的股票、權(quán)證、債券、基金和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其
它投資等一切金融資產(chǎn)和金融負債。
（六）估值日
估值日指本集合計劃成立后的每個工作日，即上海證券交易所和深圳證券交
易所的正常交易日。
（七）估值方法
估值應(yīng)符合本合同、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》中的估值原則、《證
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)估值方法指引》、及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法
規(guī)未做明確規(guī)定的，參照行業(yè)通行做法處理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的估值數(shù)
據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨立取得。對于固定收益類投資品種的估值應(yīng)依據(jù)中國
證券業(yè)協(xié)會基金估值工作小組的指導(dǎo)意見及指導(dǎo)價格估值。
1、a.上市流通的股票，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；
估值日無交易的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；
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b.在證券交易所市場流通的債券和權(quán)證，按如下估值方式處理：
實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易
日的收盤價估值。
未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價減去債
券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。
c.封閉式基金按照其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；場內(nèi)
交易的交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開放式基金 LOF 按照其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值，托管在場外的交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開
放式基金 LOF 按照估值日前一日交易型指數(shù)基金 ETF 和上市型開放式基金 LOF
單位凈值估值，估值日前一交易日基金單位凈值未公布的，以此前最近一個交易
日基金份額單位凈值計算，LOF、ETF 在場內(nèi)的，以估值日該證券收盤價估值，
該日無交易的，以最近一日收盤價計算。
2、未上市的股票按以下情況分別處理：配股和增發(fā)新股，按估值日在證券
交易所掛牌的同一股票的市價估值；首次公開發(fā)行的股票，按成本價估值。
3、非公開發(fā)行股票估值方法如下：估值日在證券交易所上市交易的同一股
票的市價低于非公開發(fā)行股票的初始取得成本時，應(yīng)采用在證券交易所上市交易
的同一股票的市價作為估值日該非公開發(fā)行股票的市值；
估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價高于非公開發(fā)行股票的初
始取得成本時，應(yīng)按下列公式確定估值日該非公開發(fā)行股票的價值：
Dl Dr
FV C ( P C )
Dl
其中：FV 為估值日該非公開發(fā)行股票的價值；C 為該非公開發(fā)行股票的初
始取得成本；P 為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價； Dl 為該非
公開發(fā)行股票鎖定期所含的交易天數(shù)； Dr 為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖
定期結(jié)束所含的交易天數(shù)（不含估值日當天）。
4、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止，按收盤價高于配股價的差
額估值；如果收盤價低于配股價，則估值增值額為零。
5、銀行間債券的估值采用中央國債登記結(jié)算有限責任公司提供的中債收益
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率曲線估值價格計算。
6、開放式證券投資基金以公布的估值日前一日開放式基金單位凈值估值。
貨幣市場基金每天按公布的前一開放日萬份收益計提收益。估值日無交易的，按
最近交易日基金單位凈值估值。
7、銀行存款以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映集合計劃資產(chǎn)公允價值的，
管理人可根據(jù)具體情況，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲
線等多種因素基礎(chǔ)上，在與托管人商議后，按最能反映集合計劃資產(chǎn)公允價值的
方法估值。
如有新增事項或變更事項，按國家有關(guān)最新規(guī)定估值。
（九）估值程序
集合計劃的日常估值由管理人在每個估值日進行，托管人復(fù)核。用于公開披
露的集合計劃單位凈值由管理人完成估值后，將估值結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)章后以書面形
式報送托管人，集合計劃托管人進行復(fù)核，托管人復(fù)核無誤后簽章返回給管理人。
當管理人與托管人的估值結(jié)果不一致時，各方應(yīng)本著勤勉盡責的態(tài)度重新計算核
對。如果仍無法達成一致，應(yīng)以管理人的估值結(jié)果為準。如因管理人估值錯誤，
由此給集合計劃財產(chǎn)或委托人造成損失的，由管理人承擔責任，托管人不承擔責
任。
由于證券交易所、注冊登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或其他不可抗力等原因造成
估值錯誤的，管理人和托管人免于承擔責任。
（十）估值錯誤與遺漏的處理方式：
1、本集合計劃單位凈值的計算精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第五位四舍五入。
當資產(chǎn)估值導(dǎo)致本集合計劃單位凈值小數(shù)點后四位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為本集合
計劃單位凈值錯誤。
2、管理人和托管人應(yīng)采取必要、適當、合理的措施確保本集合計劃資產(chǎn)估
值的準確性和及時性。當估值出現(xiàn)錯誤時，本集合計劃管理人應(yīng)當立即予以糾
正，通知托管人并采取合理的措施防止損失進一步擴大。錯誤偏差達到或超過
本計劃資產(chǎn)凈值的 0.5％時，本計劃管理人應(yīng)通報本計劃托管人并報本計劃管理
人住所地及所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
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3、因集合計劃估值錯誤給委托人造成損失的應(yīng)先由管理人承擔，管理人對
不應(yīng)由其承擔的責任，有權(quán)向過錯人追償。當管理人計算的計劃資產(chǎn)凈值、計劃
單位凈值已由托管人復(fù)核確認后公告的，由此造成的委托人或集合計劃資產(chǎn)的損
失，就實際支付的賠償金額，管理人和托管人按照各方的過錯程度各自承擔相應(yīng)
責任，出現(xiàn)本合同第十二條第九款約定的情形除外。
4、由于證券交易所、注冊登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或其他不可抗力造成估
值錯誤的，管理人和托管人免于承擔責任。
5、前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（十一）暫停估值的情形
當出現(xiàn)下列情形致使集合計劃管理人無法準確評估集合計劃資產(chǎn)價值時，可
暫停估值。但估值條件恢復(fù)時，集合計劃管理人必須按規(guī)定完成估值工作。
1、集合計劃投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力或其他情形致使集合計劃管理人、托管人無法準確評估集合
計劃資產(chǎn)價值時；
由于證券交易所及注冊登記機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力等原
因，管理人和托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯誤的，由此造成的資產(chǎn)估值錯誤，管理人和托管人可以免除賠償責任。但管
理人、托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十三、集合計劃的費用
（一）計劃費用的種類
1、托管人的托管費；
2、管理人的管理費；
3、證券交易費用；
4、集合計劃成立后的信息披露費用、注冊登記費用、詢證費、電子合同服
務(wù)費、會計師費和律師費；
5、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
（二）計劃費用計提標準、計提方法和支付方式
1、托管費
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（1）按資產(chǎn)凈值的 0.05%年費率計提。
（2）按前一日計劃資產(chǎn)凈值計算，按日計提，按月支付。在每個月最后一
個工作日收市后，由管理人向托管人發(fā)送集合計劃托管費劃付指令，托管人復(fù)核
后于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從集合計劃中支付給托管人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（3）托管費計算方法如下：
C＝i×年托管費率÷365
注：C 為每日應(yīng)計提的托管費，i 為前一日的資產(chǎn)凈值。
2、管理費
（1）按資產(chǎn)凈值的 0.5%年費率計提。
（2）按前一日計劃資產(chǎn)凈值計算，按日計提，按月支付。在每個月最后一
個工作日收市后，由管理人向托管人發(fā)送集合計劃管理費劃付指令，托管人復(fù)核
后于次月首日起 5 個工作日內(nèi)從集合計劃中支付給管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（3）管理費計算方法如下：
C＝i×年管理費率÷365
注：C 為每日應(yīng)計提的管理費，i 為前一日的資產(chǎn)凈值。
3、證券交易費用
集合計劃投資運作期間發(fā)生的交易手續(xù)費、開放式基金的認（申）購和贖回
費、印花稅等有關(guān)稅費，在收取時從集合計劃中扣除。交易傭金的費率由管理人
本著保護委托人利益的原則，按照法律法規(guī)的規(guī)定確定，本集合計劃不設(shè)置最小
傭金限制。
4、集合計劃成立后的信息披露費用、注冊登記費用、詢證費、會計師費和
律師費，以及按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
由管理人本著保護委托人利益的原則，按照公允的市場價格確定，法律法規(guī)
另有規(guī)定時從其規(guī)定。并由托管人根據(jù)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際
支出金額支付，列入當期計劃費用。
（三）不列入計劃費用的項目
計劃推廣期發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費等相關(guān)費用，不得列入計
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劃費用。管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或計劃資產(chǎn)
的損失，以及處理與計劃運作無關(guān)事項發(fā)生的費用等不列入計劃費用。
（四）管理人的業(yè)績報酬
本集合計劃不提取業(yè)績報酬。
（五）集合計劃的稅收
鑒于資產(chǎn)管理人為本計劃的利益，投資、運用委托財產(chǎn)過程中，可能因法律
法規(guī)、稅收政策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于計劃的投資收益、投資回報
和/或本金承擔納稅義務(wù)。因此，本計劃運營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅
及相關(guān)附加等稅負，仍由本計劃委托財產(chǎn)承擔。資產(chǎn)管理人有義務(wù)與所在地方稅
務(wù)機關(guān)保持聯(lián)系和溝通，確認相關(guān)納稅品種和相關(guān)計算方式。產(chǎn)品成立后資產(chǎn)管
理人須及時向托管人提供增值稅相關(guān)稅率方案和參數(shù)方案。資產(chǎn)管理人有權(quán)在本
計劃每次收益分配前或計劃清算時從委托財產(chǎn)中先行提取一定金額作為稅費備
用資金，具體金額由資產(chǎn)管理人根據(jù)屆時情況確定，提取總額不得超過本計劃應(yīng)
繳稅費金額。資產(chǎn)管理人可能通過本計劃托管賬戶直接繳付稅費，或劃付至資產(chǎn)
管理人賬戶并由資產(chǎn)管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成稅款申報繳納。如果資產(chǎn)管理
人以固有財產(chǎn)墊付資產(chǎn)管理計劃運營過程中產(chǎn)生的增值稅或其他稅費（如有）的，
則資產(chǎn)管理人有權(quán)從委托財產(chǎn)中優(yōu)先受償。本計劃清算后若資產(chǎn)管理人被稅務(wù)機
關(guān)要求補繳應(yīng)由委托財產(chǎn)承擔的上述稅費的，則資產(chǎn)管理人有權(quán)向資產(chǎn)委托人就
補繳金額進行追償。
資產(chǎn)委托人從委托財產(chǎn)中獲得的各項收益產(chǎn)生的稅費（包括但不限于委托財
產(chǎn)產(chǎn)生的增值稅及相關(guān)附加等），由資產(chǎn)委托人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定自行承
擔。根據(jù)法律法規(guī)或主管稅務(wù)機關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)管理人應(yīng)當就資產(chǎn)委托人獲得收益
所產(chǎn)生的稅費履行代扣代繳義務(wù)的，則資產(chǎn)管理人有權(quán)根據(jù)屆時有效的規(guī)定對資
產(chǎn)委托人代扣代繳相關(guān)稅費。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人就其取得的資產(chǎn)管理計劃
管理費、托管費，依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定履行各自的納稅義務(wù)。
十四、集合計劃的收益分配
（一）收益的構(gòu)成
資產(chǎn)管理計劃收益包括：計劃投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收
益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運用計劃財
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產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
（二）可供分配利潤
本資產(chǎn)管理計劃可供分配利潤為截至收益分配基準日計劃未分配利潤與未
分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）收益分配原則
1、每一集合計劃份額享有同等分配權(quán)；
2、當期收益先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配，具體情況以
管理人公告為準；
3、收益分配基準日的份額凈值減去每單位集合計劃份額收益分配金額后不
能低于面值；
4、紅利發(fā)放日距離權(quán)益登記日的時間不得超過 15 個工作日；
5、收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由委托人自行承擔，與收益
分配、退出集合計劃的相關(guān)稅負由委托人自行承擔；
6、收益分配時間和方案由管理人根據(jù)本集合計劃收益情況擬定，并在管理
人指定網(wǎng)站上披露；如遇特殊情況，管理人有權(quán)對收益分配方式和時間進行調(diào)整，
詳見管理人公告。委托人實際分配收益以注冊登記機構(gòu)或管理人計算為準；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方式
對于符合收益分配原則的份額收益分配方式為現(xiàn)金分配。
（五）收益分配方案
集合計劃收益分配方案由管理人擬定，通過管理人網(wǎng)站通告委托人。
十五、投資理念與投資策略
（一）投資目標
在控制和分散投資組合風險的前提下，實現(xiàn)組合資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。
（二）投資理念
本集合計劃在積極控制風險的前提下，力爭實現(xiàn)集合計劃資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增
值。
（三）投資策略
1、股票投資策略
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本集合計劃為達到海洋王照明科技股份有限公司員工持股計劃之目的而設(shè)
立，在合法合規(guī)的前提下根據(jù)員工持股計劃的需求投資海洋王公司股票，剩余資
產(chǎn)可以投資現(xiàn)金類資產(chǎn)。
2、現(xiàn)金類資產(chǎn)投資策略
本計劃通過對現(xiàn)金管理類金融品種的組合操作，在保持本金的安全性與資產(chǎn)
流動性的同時，追求穩(wěn)定的當期收益。通過合理有效分配本計劃的現(xiàn)金流，保持
投資組合的流動性，滿足本計劃投資運作的要求。
十六、投資決策與風險控制
（一）集合計劃的決策依據(jù)
集合計劃以國家有關(guān)法律、法規(guī)和本合同的有關(guān)規(guī)定為決策依據(jù)，并以維護
集合計劃委托人利益作為最高準則。具體決策依據(jù)包括：
1、《管理辦法》、《細則》、《規(guī)范》、《集合資產(chǎn)管理合同》、《說明書》等有關(guān)
法律性文件；
2、宏觀經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟運行環(huán)境和證券市場走勢。這是本計劃投
資決策的基礎(chǔ)。
3、投資對象收益和風險的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對象的收益和風險的
前提下做出投資決策，是本計劃維護委托人利益的重要保障。針對本計劃的特點，
在衡量投資收益與風險之間的配比關(guān)系時，以追求委托人的本金安全為第一要
旨，在此基礎(chǔ)上為委托人爭取較高的收益。
（二）集合計劃的投資程序
1、投資主辦人依據(jù)內(nèi)外部研究機構(gòu)提供宏觀分析、貨幣及利率分析、行業(yè)
分析、企業(yè)分析及市場分析等研究報告，進行投資論證，根據(jù)內(nèi)部授權(quán)制定投資
計劃。
2、投資主辦人制定相應(yīng)的投資組合方案并施行具體操作計劃，將證券交易
以交易指令的形式下達至管理人交易部門。
3、管理人交易部門依據(jù)交易指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行情況
反饋給投資主辦人。
（三）風險控制
1、管理人內(nèi)部風險控制的原則
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（1）全面性原則：管理人內(nèi)部風險控制必須覆蓋管理人的所有部門和崗位，
滲透到管理人各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：管理人內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，組織
體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
（3）獨立性原則：管理人根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨立的機構(gòu)、部門和崗
位，管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責分明；
（4）有效性原則：管理人各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性；執(zhí)行內(nèi)部
管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）定性和定量分析相結(jié)合原則：管理人建立完備的風險指標體系，使風
險控制更具有客觀性和操作性。
2、管理人風險控制的組織架構(gòu)
本計劃在運作過程中面臨的風險主要包括：市場風險、管理風險、流動性風
險等。針對計劃管理的風險，計劃管理人制定了一系列嚴密有效的風險控制制度，
并建立了由風險控制委員會、證券投資決策委員會、風險管理部、法律合規(guī)部及
各業(yè)務(wù)部門組成的風險管理體系，建立和完善對風險的事前防范、事中控制、事
后稽查和監(jiān)察的管理機制。
3、風險控制流程
（1）建立風險控制環(huán)境。具體包括制定風險控制戰(zhàn)略、目標，設(shè)置相應(yīng)的
組織機構(gòu)，包括風險控制委員會、證券投資決策委員會等，并配備相應(yīng)的人力資
源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風險控制的時間范圍與空間范圍等內(nèi)容。
（2）識別風險。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風險種類及存在原因。
（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發(fā)生的可能性及其引起的
后果。
（4）度量風險。通過定性和定量的手段度量風險水平的高低。定性的度量
是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發(fā)生的可能性與后果的嚴重程度
分別進入相應(yīng)的級別。定量的方法則是通過設(shè)計相應(yīng)風險指標，測量其數(shù)值的大
小。
（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于級別較低的風險，
在承擔的同時需加以監(jiān)控；而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃；對于
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后果極其嚴重的風險，則準備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風險控制系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效，在必
要時適時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風險控制的報告系統(tǒng)，使管理人管理層及監(jiān)管部門
了解管理人的風險控制狀況，并向其咨詢意見。
（8）評估與總結(jié)。主要指對風險控制過程中業(yè)務(wù)人員的業(yè)績和工作效果進
行評價和總結(jié)。
4、風險控制策略
在風險控制方面，借鑒國際成熟的風險管理技術(shù)，構(gòu)筑了以事前風險測算、
事中監(jiān)控、事后績效評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成，并涵蓋市場風險、流動性風險、操作風險
管理的風險管理策略。
（1）市場風險管理
在市場風險管理方面，本計劃建立了以 VaR 模型為核心的風險管理系統(tǒng)。
VaR 是國際金融企業(yè)較為通用的風險控制指標，也是本計劃重點風險監(jiān)控指
標。本計劃將運用 VaR 指標重點監(jiān)控風險頭寸，實現(xiàn)本計劃資產(chǎn)的穩(wěn)健增長。
VaR 是指在假設(shè)的市場情況下和給定的置信度下，在既定單位時期內(nèi)任何一
種金融資產(chǎn)組合可能遭受的潛在最大價值損失。在具體操作中，主要采用歷史模
擬法、方差協(xié)方差矩陣法來衡量總體組合的 VaR 水平。
（2）其他風險
本計劃還面臨一些證券市場共有的運營風險，包括法律風險、操作風險等：
法律風險是指投資過程中違反相關(guān)的法律法規(guī)制度，以及違反簽訂的合約所
引發(fā)的風險。這些風險有可能導(dǎo)致計劃遭受處罰、民事賠償或信譽損失等。
操作風險指公司對內(nèi)及對外的業(yè)務(wù)操作過程中所產(chǎn)生的風險，包括道德風
險、交易風險、核算風險、技術(shù)支持系統(tǒng)風險等。操作風險產(chǎn)生的主要原因是：
人為疏忽和錯誤操作、系統(tǒng)失靈或錯誤、機構(gòu)設(shè)置或運作過程中的低效、業(yè)務(wù)流
程和規(guī)則、操作方法本身出錯或低效、災(zāi)難性事故等。
本計劃將通過嚴密的風險管理體系嚴格控制上述風險，最大可能地保護委托
人利益。
（3）投資績效評估
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業(yè)績分解歸因分析是評估計劃組合相對于比較基準的超額業(yè)績來源與貢獻
比例，包括主動管理效應(yīng)、資產(chǎn)配置效應(yīng)、品種選擇效應(yīng)等等，為投資主辦人進
行積極投資風險的控制和調(diào)整提供依據(jù)。
十七、投資限制及禁止行為
（一）投資限制
為維護委托人的合法權(quán)益，本集合計劃的投資限制為：
1、不得投資于本合同約定外的其他股票；
2、股票拋售遵守海洋王《員工持股計劃》、及《關(guān)于上市公司實施員工持股
計劃試點的指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定；
3、集合計劃總資產(chǎn)不得超過凈資產(chǎn)的 200%；
4、法律法規(guī)、集合計劃資產(chǎn)管理合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他限制。
如因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之
外的因素，造成集合計劃投資比例超標，管理人應(yīng)在超標發(fā)生之日起在具備交易
條件的 10 個交易日內(nèi)將投資比例降至許可范圍內(nèi)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，履行適當程序后，本集合計劃
可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定，則本集合計劃不受上述限制。
（二）禁止行為
本集合計劃的禁止行為包括：
1、違規(guī)將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用
途；
2、將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；
3、向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；
4、挪用集合計劃資產(chǎn)；
5、募集資金不入賬或者其他任何形式的賬外經(jīng)營；
6、募集資金超過本合同約定的規(guī)模及配比；
7、接受單一客戶參與資金低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額；
8、使用集合計劃資產(chǎn)進行不必要的交易；
9、內(nèi)幕交易、利益輸送、操縱證券價格、不正當關(guān)聯(lián)交易及其他違反公平
交易規(guī)定的行為；
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10、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
十八、集合計劃的信息披露
（一）定期報告
定期報告包括集合計劃單位凈值報告、集合計劃的資產(chǎn)管理季度（年度）報
告、托管季度（年度）報告、年度審計報告和對賬單。
1、集合計劃單位凈值報告
披露時間：集合計劃成立后管理人每個工作日披露前一工作日集合計劃單位
凈值和累計單位凈值。
披露方式：本集合計劃的信息披露將嚴格按照《管理辦法》、《實施細則》、
本合同及其他有關(guān)規(guī)定進行。本集合計劃的單位凈值等信息將在管理人指定網(wǎng)站
上披露。若管理人指定網(wǎng)站變更，管理人將提前進行相關(guān)信息的詳細披露。
2、集合計劃的資產(chǎn)管理季度報告和托管季度報告
管理人每季度向委托人提供一次準確、完整的管理季度報告，對報告期內(nèi)集
合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。資產(chǎn)管理季度
報告由管理人編制，經(jīng)托管人復(fù)核后由管理人公告，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)
會備案，同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。托管人在每季度向委托
人提供一次季度托管報告。上述報告應(yīng)由管理人于每季度截止日后 15 日內(nèi)通過
管理人網(wǎng)站通告。本集合計劃成立不足 2 個月時，可以不編制當期的季度報告。
產(chǎn)品終止當季，無需編制當季度報告。
3、集合計劃的資產(chǎn)管理年度報告和托管年度報告
管理人每年度向委托人提供一次準確、完整的管理年度報告，對報告期內(nèi)集
合計劃資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況、重大關(guān)聯(lián)交易做出說明。資產(chǎn)管理年度
報告由管理人編制，經(jīng)托管人復(fù)核后由管理人公告，并報中國證券投資基金業(yè)協(xié)
會備案，同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。托管人在每年度向委托
人提供一次托管報告。上述報告應(yīng)由管理人于每季度截止日后 3 個月內(nèi)通過管理
人網(wǎng)站通告。本集合計劃成立不足 3 個月時，可以不編制當期的年度報告。產(chǎn)品
終止當年，無需編制年度報告。
4、年度審計報告
管理人進行年度審計，應(yīng)當同時對客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營情況進行審計，
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并要求具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所就本集合資產(chǎn)管理計劃出具單項
審計意見。
管理人應(yīng)當將審計結(jié)果報中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司
住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，并將本集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見提供給委
托人。本集合計劃成立不足 3 個月時，可以不編制當期的年度報告。產(chǎn)品終止當
年，無需出具年度審計報告。
5、對賬單
管理人至少每個季度以郵寄或電子郵件方式向委托人寄送對賬單，委托人可
以選擇寄送方式，默認的寄送方式為電子郵件。對賬單內(nèi)容應(yīng)包括委托人持有集
合計劃的風險和差異性、計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分
配等情況。
委托人可以選擇對賬單寄送方式，本計劃默認的寄送方式為電子郵件。委托
人應(yīng)向管理人提供電子郵件等資料，以便管理人能正常發(fā)送電子對賬單。管理人
根據(jù)委托人提供的上述信息資料提供電子對賬單的，電子對賬單從管理人系統(tǒng)處
發(fā)出即視為送達，因委托人未正常提供以上信息、電子郵件運營商系統(tǒng)平臺故障
等原因?qū)е缕湮茨塬@得電子對賬單的，管理人不承擔任何責任。委托人選擇郵寄
方式寄送對賬單的，委托人應(yīng)向管理人提供郵寄地址等資料，因委托人未正常提
供以上信息、郵寄運營商系統(tǒng)平臺故障及內(nèi)部操作等原因?qū)е挛腥宋茨塬@得郵
寄對賬單的，管理人不承擔任何責任。
（二）臨時報告
集合計劃存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運營、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重
大影響的事件，管理人應(yīng)當以管理人指定網(wǎng)站方式及時向客戶披露。臨時報告的
情形包括但不限于：
1、管理人或托管人變更；
2、集合計劃運作過程中，負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員或投資主
辦人員發(fā)生變更，或出現(xiàn)其他可能對集合計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的事項；
3、發(fā)生巨額退出并延期支付；
4、集合計劃終止和清算；
5、集合計劃存續(xù)期滿并展期；
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7、合同的補充、修改與變更；
8、與集合計劃有關(guān)的重大訴訟、仲裁事項；
9、集合計劃投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
10、管理人、托管人因重大違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格；
11、管理人、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責；
12、管理費、托管費等費用計提方式或費率發(fā)生變更；
13、其他可能影響委托人權(quán)益的重大事項；
14、其他根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當披露的重大事項。
十九、集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié)
（一）集合計劃份額的轉(zhuǎn)讓
集合計劃存續(xù)期間，當集合計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開通后，客戶可以通過證券交
易所等中國證監(jiān)會認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。受讓方首次參與集合計
劃，應(yīng)先與管理人、托管人簽訂集合資產(chǎn)管理合同。份額轉(zhuǎn)讓的處理方式以管理
人公告為準。委托人在此同意并授權(quán)管理人，集合計劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開通后，允
許管理人批量處理轉(zhuǎn)登記轉(zhuǎn)托管等相關(guān)事宜，以實現(xiàn)份額轉(zhuǎn)讓。
（二）集合計劃份額的非交易過戶
非交易過戶是指不采用參與、退出等交易方式，將一定數(shù)量的集合計劃份額
按照一定的規(guī)則從某一委托人集合計劃賬戶轉(zhuǎn)移到另一委托人集合計劃賬戶的
行為。集合計劃注冊登記機構(gòu)只受理因繼承、捐贈、司法執(zhí)行、以及其他形式財
產(chǎn)分割或轉(zhuǎn)移引起的計劃份額非交易過戶。對于符合條件的非交易過戶申請按管
理人的有關(guān)規(guī)定辦理。
（三）集合計劃份額的凍結(jié)
管理人只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的集合計劃份額凍結(jié)與解凍事項。
二十、集合計劃的展期
本集合計劃不設(shè)固定存續(xù)期限，無展期安排。
二十一、集合計劃終止和清算
（一）有下列情形之一的，集合計劃應(yīng)當終止：
1、管理人因重大違法、違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會取消業(yè)務(wù)資格，而無其他
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適當?shù)墓芾砣顺薪悠湓袡?quán)利、義務(wù)的；
2、托管人因重大違法、違規(guī)行為，被監(jiān)管機關(guān)取消業(yè)務(wù)許可，不能繼續(xù)擔
任集合計劃托管人，而無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利、義務(wù)的；
3、管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責，而無其他適當?shù)?br/>管理人承接其原有權(quán)利、義務(wù)的；
4、托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等原因不能履行相應(yīng)職責，而無其他適當?shù)?br/>托管機構(gòu)承接其原有權(quán)利、義務(wù)的；
5、集合計劃存續(xù)期間，本集合計劃委托人少于 2 人;
6、海洋王員工持股計劃提前結(jié)束；
7、本集合計劃參與投資的金融資產(chǎn)全部出清，即現(xiàn)金類資產(chǎn)占集合計劃凈
值比例為 100%，管理人有權(quán)提前終止；
8、集合計劃鎖定期滿后，經(jīng)所有委托人及管理人一致同意，可提前終止集
合計劃；
9、不可抗力的發(fā)生導(dǎo)致本集合計劃不能存續(xù)；
10、法律、行政法規(guī)、本合同及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。
（二）集合計劃的清算
1、自集合計劃終止之日起五個工作日內(nèi)成立集合計劃清算小組，集合計劃
清算小組按照監(jiān)管機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定進行集合計劃清算；
2、清算過程中的有關(guān)重大事項應(yīng)當及時公布；
3、清算結(jié)束后二十個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當在扣除清算費用、管
理費、業(yè)績報酬及托管費等費用后，將集合計劃資產(chǎn)按照集合資產(chǎn)管理合同的
約定以貨幣資金的形式全部分派給委托人，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定進行集合計劃專用
證券賬戶和資金賬戶的注銷事宜。
4、清算結(jié)束后二十個工作日內(nèi)由集合計劃清算小組在管理人網(wǎng)站公布清算
結(jié)果；
5、若本集合計劃在終止之日有未能流通變現(xiàn)的證券，管理人可對此制定二
次清算方案，該方案應(yīng)經(jīng)托管人認可，并通過管理人網(wǎng)站進行披露。管理人應(yīng)
根據(jù)二次清算方案的規(guī)定，對前述未能流通變現(xiàn)的證券在可流通變現(xiàn)后進行二
次清算，并將變現(xiàn)后的資產(chǎn)按照本合同的約定，以貨幣形式全部分配給委托人。
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二十二、當事人的權(quán)利和義務(wù)
（一）委托人的權(quán)利和義務(wù)
1、委托人的權(quán)利
（1）取得集合計劃收益；
（2）通過管理人網(wǎng)站查詢等方式知悉有關(guān)集合計劃運作的信息，包括資產(chǎn)
配置、投資比例、損益狀況等；
（3）按照本合同及《說明書》的約定，參與和退出集合計劃；
（4）按本合同約定取得集合計劃清算后的剩余資產(chǎn)；
（5）因管理人、托管人過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；
（6）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。
2、委托人的義務(wù)
（1）委托人應(yīng)認真閱讀本合同及《說明書》，并承諾委托資金的來源及用
途合法，不得非法匯集他人資金參與本集合計劃；
（2）按照本合同及《說明書》約定交付委托資金，承擔本合同約定的管理
費、托管費和其他費用；
（3）按照本合同及《說明書》約定承擔集合計劃的投資損失；
（4）不得違規(guī)轉(zhuǎn)讓其所擁有的計劃份額；
（5）除非在本合同約定的開放期或終止日，不得要求提前終止委托資產(chǎn)管
理關(guān)系；
（6）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。
（二）管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、管理人的權(quán)利
（1）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，獨立運作集合計劃的資產(chǎn)；
（2）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，收取管理費等費用；
（3）按照本合同及《說明書》的約定，停止辦理集合計劃份額的參與，暫
停辦理集合計劃的退出事宜；
（4）根據(jù)本合同及《說明書》的約定，終止本集合計劃的運作；
（5）監(jiān)督托管人，并針對托管人的違約行為采取必要措施保護委托人的利
益；
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（6）行使集合計劃資產(chǎn)投資形成的投資人權(quán)利；
（7）集合計劃資產(chǎn)受到損害時，向有關(guān)責任人追究法律責任；
（8）自行擔任或者委托有資質(zhì)的第三方承擔資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登
記、資產(chǎn)估值等事項，并對其進行監(jiān)督管理；
（9）因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)
則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂時，或?qū)嫌媱澋馁Y產(chǎn)運作有重大影響的事
件發(fā)生或可能發(fā)生時，為保護集合計劃委托人的利益，管理人不修改合同的情況
下有權(quán)采取應(yīng)對措施，管理人采取應(yīng)對措施時需在管理人指定網(wǎng)站進行公告；
（10）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。
2、管理人的義務(wù)
（1）在集合計劃投資管理活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義
務(wù)，以專業(yè)技能管理集合計劃的資產(chǎn)，為委托人的最大利益服務(wù)，依法保護委
托人的財產(chǎn)權(quán)益；
（2）自行擔任或者委托有資質(zhì)的第三方承擔資產(chǎn)管理計劃份額的注冊登
記、資產(chǎn)估值等事項，并對其進行監(jiān)督管理；
（3）根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、本合同、《說明書》和托管協(xié)議的約定，
接受托管人的監(jiān)督；
（4）依法對托管人、代理推廣機構(gòu)的行為進行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)托管人、代理
推廣機構(gòu)違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，或者違反托管協(xié)議、代理
推廣協(xié)議的，應(yīng)當予以制止；
（5）按規(guī)定出具資產(chǎn)管理報告，保證委托人能夠了解有關(guān)集合計劃資產(chǎn)投
資組合、資產(chǎn)凈值、費用與收益等信息；
（6）按照本合同及《說明書》約定向委托人分配集合計劃的收益；
（7）按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和本合同及《說明書》的約定，
及時向申請退出集合計劃的委托人支付退出款項；
（8）妥善保存與集合計劃有關(guān)的合同、協(xié)議、推廣文件、客戶資料、交易
記錄、會計賬冊等文件、資料和數(shù)據(jù)；
（8）在集合計劃到期或其他原因解散時，與托管人一起妥善處理有關(guān)清算
和委托人資金的返還事宜；
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（9）在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)或因其他原因不
能繼續(xù)履行管理人職責時，及時向委托人和托管人報告；
（10）因管理人違反本合同導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失或損害委托人合法權(quán)益
時，應(yīng)承擔賠償責任；
（11）因托管人違反本合同導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失或損害委托人合法權(quán)益
時，代委托人向托管人追償；
（12）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他義務(wù)。
（三）托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、托管人的權(quán)利
（1）依法對集合計劃的資產(chǎn)進行托管；
（2）按照本合同、《說明書》和托管協(xié)議的約定收取托管費；
（3）監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定或者本合同、《說明書》和托管協(xié)議約定的，
要求其改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行；
（4）查詢集合計劃的經(jīng)營運作情況；
（5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、《說明書》以及托管協(xié)議
約定的其他權(quán)利。
2、托管人的義務(wù)
（1）依法為集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶等相關(guān)賬戶；
（2）非依法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動
用或處分集合計劃資產(chǎn)；
（3）在集合計劃托管活動中恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，
保管集合計劃的資產(chǎn)，確保集合計劃資產(chǎn)的獨立和安全，依法保護委托人的財
產(chǎn)權(quán)益；
（4）安全保管集合計劃資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的投資或者清算指令，負責辦理
集合計劃名下的資金往來；
（5）定期核對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)情況；
（6）監(jiān)督管理人集合計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)管理人的投資或清算指令違反
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和本合同、《說明書》以及托管協(xié)議約定的，
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應(yīng)當要求其改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行；
（7）復(fù)核、審查管理人計算的集合計劃的資產(chǎn)凈值；
（8）保守集合計劃的商業(yè)秘密，在集合計劃有關(guān)信息向委托人披露前予以
保密，不向他人泄露（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除
外）；
（9）按規(guī)定出具集合計劃托管情況的報告；
（10）妥善保存與集合計劃托管業(yè)務(wù)有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄、會計賬
冊等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期不少于二十年；
（11）在集合計劃終止時，與管理人一起妥善處理有關(guān)清算和委托人資產(chǎn)的
返還事宜；
（12）在解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告委
托人和管理人；
（13）因違反本合同導(dǎo)致集合計劃資產(chǎn)損失或損害委托人合法權(quán)益時，應(yīng)承
擔賠償責任；
（14）因管理人過錯造成集合計劃資產(chǎn)損失的，代委托人向管理人追償；
（15）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和本合同、托管協(xié)議約定的其
他義務(wù)。
二十三、違約責任與爭議處理
（一）違約責任
1、由于合同當事人過錯，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有
過錯的一方承擔違約責任；如當事人均有過錯的，各自承擔應(yīng)負的責任。合同當
事人違反本合同，給其他當事人造成直接經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。但是
發(fā)生下列情況的，當事人可以免責：
（1）不可抗力
不可抗力是指本合同當事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免，且在本合同簽
署之后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本合同的任何事件，包括但
不限于相關(guān)法律法規(guī)的變更；戰(zhàn)爭或動亂、自然災(zāi)害、公眾通訊設(shè)備故障、電力
中斷、互聯(lián)網(wǎng)故障等。
一方因不可抗力不能履行本合同時，應(yīng)及時通知另一方，并在合理期限內(nèi)提
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供受到不可抗力影響的證明，同時采取適當措施防止集合計劃資產(chǎn)及其他當事人
損失擴大。任何一方當事人延遲履行合同義務(wù)后，發(fā)生了上述不可抗力事件致使
合同當事人無法全部或部分履行本合同，該方不能減輕或免除相應(yīng)責任。
（2）管理人和/或托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為
或不作為而造成的損失等；
（3）在沒有欺詐、故意或重大過失的情況下，管理人由于按照合同規(guī)定的
投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等；
（4）在沒有過錯或重大過失的情況下托管人執(zhí)行管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)
成立的投資指令對集合計劃資產(chǎn)造成的損失，托管人不承擔責任；
（5）在計劃運作過程中，管理人及托管人按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及
本合同的約定履行了相關(guān)職責，但由于其控制能力之外的第三方原因或計算機系
統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊等其他原因而造成運
作不暢、出現(xiàn)差錯和損失的；
（6）管理人或托管人任一方不因另一方的失職行為而給集合計劃財產(chǎn)或委
托人造成的損失向委托人承擔連帶責任；
（7）管理人未能事前就其關(guān)聯(lián)方名單明確告知托管人致使本集合計劃發(fā)生
違規(guī)投資行為的，托管人不承擔任何責任；
（8）在本集合計劃運行期間，對于證券集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)遵守的監(jiān)管部
門僅發(fā)送至管理人且未公開發(fā)布的通知、決定、文件等規(guī)定，如管理人未及時向
托管人提供相關(guān)監(jiān)管要求的，托管人不承擔因此產(chǎn)生的責任；
2、合同當事人違反本合同，給其他當事人造成直接經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔
賠償責任。在發(fā)生一方或多方當事人違約的情況下，合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼
續(xù)履行。
3、本合同一方當事人造成違約后，其他當事人應(yīng)當采取適當措施防止損失
的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約
方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
4、由于管理人、托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，管理人和托管
人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此
造成計劃財產(chǎn)或委托人損失，管理人和托管人免除賠償責任。但是管理人和托管
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人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
5、一方當事人依據(jù)本合同向另一方當事人賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。
6、管理人違反法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責令停業(yè)整頓，或者因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)等原因不能履
行職責的，應(yīng)當按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。
7、托管人對于沒有保管在托管人處的有價證券及其他集合計劃資產(chǎn)不負有
保管責任，由于非托管人的過錯致使其保管的資產(chǎn)發(fā)生毀損或滅失的，托管人不
承擔賠償責任。
委托人的債權(quán)人通過司法機關(guān)對集合計劃資產(chǎn)采取強制措施，由此造成集合
計劃資產(chǎn)損失的，管理人和托管人不承擔任何責任。
（二）爭議的處理
因履行本合同發(fā)生的爭議，由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決，并可向中國證券業(yè)協(xié)
會證券糾紛調(diào)解中心申請調(diào)解，當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或協(xié)商、調(diào)解不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會并按其仲裁
規(guī)則進行仲裁，仲裁地點在深圳。
二十四、風險揭示
本集合計劃面臨包括但不限于以下風險：
（一）市場風險
市場風險是指投資品種的價格因受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制
度等各種因素影響而引起的波動，導(dǎo)致收益水平變化，產(chǎn)生風險。市場風險主要
包括：
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致證券價格波動，從而影響收益。
2、經(jīng)濟周期風險
證券市場受宏觀經(jīng)濟運行的影響，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點，而周期性
的經(jīng)濟運行周期表現(xiàn)將對證券市場的收益水平產(chǎn)生影響，從而對收益產(chǎn)生影響。
3、利率風險
利率風險是指由于利率變動而導(dǎo)致的資產(chǎn)價格和資產(chǎn)利息的損益。利率波動
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會直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平，導(dǎo)致證券市場的價格和收益率的變動，
使集合計劃資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收益水平隨之發(fā)生變化，從而產(chǎn)生風險。
4、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)因
素等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致集合計劃投資收益變化。
5、購買力風險
投資者的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響
而導(dǎo)致購買力下降，從而使投資者的實際收益下降。
（二）管理風險
在集合資產(chǎn)管理計劃運作過程中，管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能
等，會影響其對信息的獲取和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如管理人
判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具使用不當?shù)扔绊懠腺Y產(chǎn)管理計劃的收
益水平，從而產(chǎn)生風險。
（三）流動性風險
因市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)金的風險。流動
性風險還包括由于本集合計劃在開放期出現(xiàn)投資者巨額贖回，致使本集合計劃沒
有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付集合計劃退出支付的要求所導(dǎo)致的風險。
（四）管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)
許可等原因不能履行職責的風險
管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等
原因不能履行職責，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
（五）信用風險
集合計劃在交易過程中發(fā)生交收違約，或者集合計劃所投資債券之發(fā)行人出
現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，
造成集合計劃資產(chǎn)損失的風險。
（六）其他風險
1、操作風險，操作風險是指那些由于不合理的內(nèi)部程序，人為造成的或者
是系統(tǒng)性的，由外部事件引發(fā)損失的風險。
2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，
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可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
3、因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則
以及證券交易所等交易規(guī)則修訂時，或?qū)嫌媱澋馁Y產(chǎn)運作有重大影響的事件
發(fā)生或可能發(fā)生時，為保護集合計劃委托人的利益，管理人不修改合同的情況下
有權(quán)采取應(yīng)對措施，管理人采取應(yīng)對措施時需在管理人指定網(wǎng)站進行公告。
（七）本集合計劃特有風險
1、設(shè)立失敗風險
推廣期結(jié)束時，本集合計劃受市場環(huán)境，或其他同業(yè)競爭的影響，募集規(guī)模
可能未達到法律、法規(guī)規(guī)定或本合同約定的最低設(shè)立條件，導(dǎo)致本集合計劃不能
成立的風險。
2、集合計劃提前終止的風險
集合計劃運作期間，當集合計劃委托人少于 2 人，或達到本合同約定提前終
止情形時，本集合計劃有提前終止的風險。
3、合同變更風險
管理人就合同變更征求委托人意見期間，未明確提出異議的委托人、不同意
合同變更但逾期未提出退出申請的委托人均視為同意修改或變更合同和說明書。
部分委托人可能因為未能提供有效的聯(lián)系方法或者未能將變動后的聯(lián)系方式及
時通知管理人，而無法及時獲知合同變更事項，如果委托人因上述情況未能按時
退出本計劃，可能會被視為同意合同變更，從而存在風險。
4、對賬單寄送風險
集合計劃成立后，管理人至少每個季度向委托人寄送對賬單，對賬單的寄送
形式為郵寄或發(fā)送電子郵件，委托人可以選擇寄送方式，默認的寄送方式為電子
郵件。委托人應(yīng)向管理人提供電子郵件、郵寄地址等資料，以便管理人能正常發(fā)
送電子對賬單或郵寄對賬單。委托人可能由于提供的聯(lián)系信息不準確、不完整、
不真實或者電子郵件運營商系統(tǒng)平臺故障、郵寄運營商系統(tǒng)平臺故障及內(nèi)部操作
等原因?qū)е虏荒苡行Ы邮諏~單。
5、委托人可能無法參與的風險
由于本集合計劃設(shè)定了推廣期及存續(xù)期的規(guī)模上限，且為了保持的份額配
比要求，管理人將根據(jù)合同的約定對每類份額的規(guī)模上限以及份額配比進行控
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制，因此委托人可能面臨著因上述原因而無法參與本集合計劃的風險。
6、員工持股計劃的特殊風險
根據(jù)員工持股計劃約定，本集合計劃可能區(qū)別于其他集合產(chǎn)品，具有一定
的設(shè)立、終止和開放條件，并可能面臨設(shè)立失敗、提前終止、長期無法退出等
各類流動性或再投資風險。
7、本集合計劃所投的海洋王股票的特定風險
（1）在鎖定期內(nèi)無法拋售變現(xiàn)的風險
本集合計劃所持有的股票存在法定或承諾的鎖定期，由于鎖定期、休市、
停牌等因素導(dǎo)致股票無法變現(xiàn)，委托人可能面臨不能如期收回本金和收益的風
險。
（2）投資單一股票的風險
本集合計劃投資于海洋王單一股票，持股集中度高，上市公司存在經(jīng)營風
險及股價波動風險，委托人面臨較大的個別品種風險。
二十五、合同的成立與生效
（一）合同的成立與生效
本合同經(jīng)管理人、托管人和委托人簽署后成立。本計劃資產(chǎn)管理合同的簽署
采用書面或電子的方式進行。合同簽署方式（包括但不限于書面、電子等）可能
由于法律法規(guī)、監(jiān)管要求、系統(tǒng)技術(shù)等等發(fā)生改變，各方同意管理人基于投資者
的利益有權(quán)按規(guī)定采用新的簽署方式，并及時進行信息披露。
本合同成立后，滿足以下條件時生效：委托人參與資金實際交付并確認；
（二）合同的終止
本合同在同時滿足以下三個條件之日終止。
1、本集合計劃終止；
2、本集合計劃資產(chǎn)完成清算；
3、清算結(jié)束后，本集合計劃資產(chǎn)以貨幣資金的形式到達委托人資金賬戶。
（三）合同的組成
《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃說明書》為本合同的附件，是本合
同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。
經(jīng)管理人確認有效的委托人參與、退出本集合計劃的申請材料和各推廣機
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構(gòu)出具的集合計劃參與、退出業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等與合同具有同等法律效力。
二十六、合同的補充、修改與變更
（一）本合同簽署后，因法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券登記
結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所等交易規(guī)則修訂，自該修訂生效之日起，本合
同相關(guān)內(nèi)容及條款按該修訂辦理并在管理人網(wǎng)站公告。委托人特此授權(quán)管理人經(jīng)
與托管人協(xié)商，可以對本集合計劃合同及說明書與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一
致的內(nèi)容進行更新或修改，更新或修改的內(nèi)容不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的
有關(guān)規(guī)定，更新或修改的內(nèi)容在管理人網(wǎng)站公告滿 5 個工作日后生效。委托人對
更新或修改的內(nèi)容有異議，可在更新或修改內(nèi)容生效前按照本合同的規(guī)定申請退
出本集合計劃。
（二）由于其他原因需要變更合同的，管理人和托管人應(yīng)書面達成一致并在
管理人網(wǎng)站通告委托人。管理人須在公告后十五個工作日內(nèi)，以管理人指定的網(wǎng)
站公告的指定方式向委托人征詢合同變更意見，并采取如下權(quán)利保障措施及安
排：
1、委托人應(yīng)在公告指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見，逾期未做答復(fù)的，
視為委托人同意全部變更事項；
2、委托人向管理人答復(fù)不同意合同變更事項的，則應(yīng)當在管理人發(fā)出的公
告中確定的開放日內(nèi)提出退出申請，逾期未提出退出申請的，則委托人其已以行
為表明其對合同變更的最終確定的意思表示應(yīng)為同意公告中載明的全部變更事
項。
變更事項自公告指定的日期屆滿的次工作日開始生效，對合同各方均具有法
律效力。本合同變更生效之日起，變更后的內(nèi)容即成為本合同組成部分。
委托人退出本集合計劃后對資產(chǎn)管理合同補充或修改的異議將不影響合同
的變更。委托人同意，無論其是否提出退出申請，管理人變更合同的行為均不應(yīng)
被歸為或裁定為管理人的違約行為。
（三）合同變更后，委托人、管理人和托管人的應(yīng)當按照變更后的合同行使
相關(guān)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
（四）委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協(xié)議、修改合同等任何方
式，約定保證集合計劃資產(chǎn)投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投
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資風險和損失。
（五）本合同為編號為【 】的《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計
劃集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱“原合同”）的變更，本合同與原合同約定不一
致的以本合同約定為準。
管理人、托管人確認，已向委托人明確說明集合計劃的風險，不保證委托
人資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益；委托人確認，已充分理解本合同的內(nèi)容，
自行承擔投資風險和損失。
本合同應(yīng)由委托人本人簽署，當委托人為機構(gòu)時，應(yīng)由法定代表人/負責人
或其授權(quán)代表簽署并加蓋其公章。
本合同一式叁份，管理人、托管人、委托人各執(zhí)一份，每份均具有同等法律
效力。
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本頁無正文，為《招商智遠海洋王 1 號集合資產(chǎn)管理計劃集合資產(chǎn)管理合
同》簽字頁。
委托人簽字/蓋章：
簽訂日期： 年 月 日
管理人：招商證券資產(chǎn)管理有限公司（蓋章）
簽訂日期： 年 月 日
托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司天津分行（蓋章）
簽訂日期： 年 月 日
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