海洋王照明科技股份有限公司
關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2018 年 4 月 23 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下稱“公司”）第四
屆董事會第三次會議審議通過了《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的
議案》，同意公司滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置的募集資金用于購買
保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資，投資的品種為短期(不超過三個月)的低風險保
本型理財產(chǎn)品。該事項自獲股東大會審議通過之日起一年內(nèi)有效?，F(xiàn)將相關(guān)事項
公告如下：
一、本次公開發(fā)行股票募集資金的基本情況
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]1055 號文核準，海洋王公開發(fā)行 5,000 萬股人
民幣普通股（A 股）股票，發(fā)行價格 8.88 元/股，其中，網(wǎng)下發(fā)行 500 萬股，網(wǎng)
上發(fā)行 4,500 萬股，募集資金總額為人民幣 44,400.00 萬元，扣除發(fā)行費用后實
際募集資金凈額為 39,804.16 萬元。上述募集資金已經(jīng)全部存放于募集資金專戶，
并與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金使用情況
公司首次公開發(fā)行股票共計募集資金凈額 39,804.16 萬元，中審亞太會計師
事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金項目的事項進行了
專項審核，并出具了中審亞太審字[2014] 011211 號《海洋王照明科技股份有限
公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》，置換金額為 23,365.99
萬 元 。 以 全 文 詳 見 公 司 指 定 信 息 披 露 網(wǎng) 站 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）。截至 2018 年 4 月 19 日，募集資金賬戶余額為
9629.06 萬元（包括賬戶利息收入）。
三、本次擬使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的情況
1、資金來源及投資額度
為提高募集資金使用效率，增加公司收益，在保證募集資金項目正常建設(shè)和
確保資金安全的前提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于
購買保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資。根據(jù)募集資金使用進度的情況，為了能提
高募集資金的使用效率，同時不影響募投項目的資金投放，擬將購買投資期限不
超過三個月的理財產(chǎn)品。
2、理財產(chǎn)品品種
為控制風險，公司投資的品種為短期(不超過三個月)的低風險保本型理財產(chǎn)
品，收益率明顯高于同期銀行存款利率，是公司在風險可控的前提下為提高閑置
募集資金使用效益的理財規(guī)劃。
3、決議有效期
自股東大會審議通過之日起 12 個月內(nèi)有效。
4、購買額度
最高額度不超過人民幣 10,000.00 萬元，在決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾
動使用。
5、信息披露
公司在每次購買理財產(chǎn)品后將履行信息披露義務(wù)，包括該次購買理財產(chǎn)品的
額度、期限、收益等。
四、公司采取的風險控制措施
公司的購買標的為保本型理財產(chǎn)品，不得用于證券投資，也不得購買以股票、
利率、匯率及其衍生品為主要投資標的的理財產(chǎn)品，風險可控。
公司董事會授權(quán)總經(jīng)理安排相關(guān)人員對理財產(chǎn)品進行風險跟蹤，將情況及時
上報公司董事會及相關(guān)部門，及時控制風險。
建立單獨相應(yīng)會計賬目，對理財產(chǎn)品及收益進行核算。
公司承諾該項投資不會構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、對公司日常經(jīng)營的影響
在不影響募集資金投資項目的進度和確保資金安全的前提下，以部分暫時閑
置募集資金適度購買保本型理財業(yè)務(wù)，不會影響公司募集資金投資項目建設(shè)和主
營業(yè)務(wù)的正常開展。通過將暫時閑置的募集資金進行保本理財，可以提高募資金
使用效率，獲得一定的投資收益，為公司全體股東謀取更多的投資回報。
六、前十二個月內(nèi)公司購買理財產(chǎn)品情況
截至本次董事會召開之日，公司在過去十二個月內(nèi)未購買理財產(chǎn)品。
七、獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見
（一）獨立董事意見
公司在保證募集資金項目正常建設(shè)和確保資金安全的前提下，滾動使用不超
過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買保本型的理財產(chǎn)品進行理財投資，
有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫時閑置的募集資金購
買理財產(chǎn)品事項的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
我們同意公司使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品，同意將該議案提交 2017
年股東大會審議。
（二）監(jiān)事會意見
與會監(jiān)事一致認為：公司在保證募集資金項目正常建設(shè)和確保資金安全的前
提下，滾動使用不超過 10,000.00 萬元暫時閑置募集資金用于購買保本型的理財
產(chǎn)品進行理財投資，有利于提高募集資金使用效率，增加公司收益。本次使用暫
時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品事項的審議、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）保薦機構(gòu)意見
1、海洋王《關(guān)于使用暫時閑置的募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》已經(jīng)公司
董事會通過，公司獨立董事亦發(fā)表了明確同意意見，該事項決策程序合法合規(guī)。
2、海洋王目前經(jīng)營狀況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健。在保證公司日常運營資金需
求、資金安全和投資風險得到有效控制的前提下，使用不超過 10,000.00 萬元閑
置募集資金投資保本型短期理財產(chǎn)品，符合公司和全體股東的利益。
3、保薦機構(gòu)將持續(xù)關(guān)注公司募集資金的使用情況，督促公司在實際使用前
履行相關(guān)決策程序和信息披露程序，確保該部分募集資金的使用及其決策程序及
信息披露合法合規(guī)， 以符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金
管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定，切實履行保薦機構(gòu)職責和義務(wù)，
保障公司全體股東利益，并對募集資金實際使用及時發(fā)表明確保薦意見。
基于以上意見，本保薦機構(gòu)同意海洋王本次使用不超過 10,000.00 萬元閑置
募集資金購買保本型短期理財產(chǎn)品。
特此公告。
海洋王照明科技股份有限公司董事會
2018 年 4 月 23 日