海洋王照明科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
報(bào)告人：竇林平
各位股東及股東代表：
本人作為海洋王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，
根據(jù)《公司法》、《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《公司章程》及有關(guān)
法律法規(guī)及公司所賦予的職責(zé)，積極出席公司的相關(guān)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的相關(guān)事項(xiàng)
發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，維護(hù)了公司及中小股東的合法利益。為方便今后與投資者溝通，
現(xiàn)公布本人的電子郵箱：doulp@chineselighting.org。下面將本人 2017 年度履行
獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報(bào)如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)情況
2017 年，本人按時(shí)參加了公司召開(kāi)的 14 次董事會(huì)（其中現(xiàn)場(chǎng) 4 次，通訊表
決 10 次），1 次臨時(shí)股東大會(huì)。
本人認(rèn)為，上述股東大會(huì)、董事會(huì)的召集、召開(kāi)、形成決議均符合法定程序，
各項(xiàng)重大經(jīng)營(yíng)投資決策均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，合法有效，本人對(duì)需表決的相
關(guān)議案均投了贊成票，切實(shí)履行了獨(dú)立董事勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2017 年，本人針對(duì)《關(guān)于公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)》、《關(guān)于公司
以發(fā)行股票及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事前認(rèn)可》、《關(guān)于公司以發(fā)行股
票及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金事項(xiàng)》、《關(guān)于公司第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃首次授予事項(xiàng)》、《關(guān)于公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)》、《關(guān)于公司第
四屆董事會(huì)第一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)》、《關(guān)于終止公司第一期限制性股票激勵(lì)相關(guān)事
項(xiàng)》等 27 項(xiàng)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略建言
2017 年，本人根據(jù)照明行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r向公司董事會(huì)提供了相關(guān)信息，為公
司制定發(fā)展戰(zhàn)略建言。
四、保護(hù)投資者合法權(quán)益所做的其他工作
督促公司的信息披露工作。本人日常十分關(guān)注媒體對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，督促
公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，
保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
持續(xù)學(xué)習(xí)，提高自身履職能力。本人注重對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是與規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)、保護(hù)中小股東利益等相關(guān)法規(guī)
的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者、特別是社
會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的保護(hù)能力。
五、其他工作情況
1、未發(fā)生獨(dú)立董事提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、未發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。
2018 年，我將繼續(xù)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事的各
項(xiàng)職責(zé)，確保發(fā)表客觀公正的獨(dú)立意見(jiàn)，切實(shí)發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，更好地維護(hù)
廣大股東利益特別是中小股東的利益。
特此報(bào)告。
獨(dú)立董事：
（竇林平）
2018 年 4 月 23 日