國(guó)民技術(shù)股份有限公司
以自籌資金預(yù)先投入超募資金
投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告
大信專審字[2016]第 22-00015 號(hào)
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 電話 Telephone： +86（10）82330558
北京市海淀區(qū)知春路 1 號(hào) 15/F, Xueyuan International Tower 傳真 Fax： +86（10）82327668
學(xué)院國(guó)際大廈 15 層 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 網(wǎng)址 Internet： www.daxincpa.com.cn
郵編 100083 Beijing, China, 100083
國(guó)民技術(shù)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入超募資
金投資項(xiàng)目的情況的審核報(bào)告
大信專審字[2016]第 22-00015 號(hào)
國(guó)民技術(shù)股份有限公司董事會(huì)：
我們接受委托，對(duì)后附的國(guó)民技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“貴公司”)截至 2016 年 2 月 29
日《關(guān)于以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明》進(jìn)行了審核。
一、董事會(huì)的責(zé)任
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等文件的規(guī)定編制專項(xiàng)說明，并提供相關(guān)的證明材料，保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏是貴公司董事會(huì)的責(zé)任。
二、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施審核工作的基礎(chǔ)上對(duì)貴公司超募資金置換專項(xiàng)說明發(fā)表意見。我們按照
《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)
定執(zhí)行了審核工作，該準(zhǔn)則要求我們遵守中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則，計(jì)劃和執(zhí)行審核工作，
以對(duì)自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
在審核過程中，我們實(shí)施了檢查有關(guān)資料與文件、抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審核程序。
我們相信，我們的審核工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
三、審核意見
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我們認(rèn)為，貴公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明編制符合相關(guān)規(guī)
定，在所有重大方面公允反映了截至 2016 年 2 月 29 日止以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目
的實(shí)際情況。
四、其他說明事項(xiàng)
本報(bào)告僅供貴公司用于以超募資金置換預(yù)先已投入超募資金投資項(xiàng)目的自籌資金之目的，不
得用作其它目的。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)行本鑒證業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所無關(guān)。
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：劉連皂
中 國(guó) 北 京 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：胡嫄嫄
二○一六年三月三十一日
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國(guó)民技術(shù)股份有限公司 以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明
國(guó)民技術(shù)股份有限公司關(guān)于以自籌資金預(yù)先投入
超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明
一、募集資金到位的基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)國(guó)民技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》
（證監(jiān)許可 2010[432]號(hào)）核準(zhǔn)，國(guó)民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）采用委托
主承銷商安信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,720
萬股（每股面值 1 元），發(fā)行價(jià)格為每股 87.50 元，共募集資金人民幣 238,000 萬元?？鄢袖N
和保薦費(fèi)用 7,140 萬元后的募集資金人民幣 230,860 萬元，由主承銷商安信證券于 2010 年 4 月
26 日匯入本公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露及路演推介等其他發(fā)行費(fèi)用 835.41
萬元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣 230,024.59 萬元，經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任
公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)驗(yàn)字[2010]第 1026 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司
實(shí)際情況，制定了《國(guó)民技術(shù)股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)，
該《管理辦法》于 2009 年 7 月 17 日經(jīng)本公司第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過。同時(shí)，公司
于 2010 年 5 月 17 日分別與安信證券、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳華僑城支行、中國(guó)民生
銀行股份有限公司深圳高新區(qū)支行、上海浦東發(fā)展銀行深圳科技園支行（以下統(tǒng)稱“專戶銀行”）
共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由本公司在該等銀行開設(shè)了三個(gè)專戶存儲(chǔ)募集資金。
經(jīng)公司第一屆董事會(huì)第二十二次審議通過，公司使用超募資金 3,372.30 萬元投資可信計(jì)算
技術(shù)研究項(xiàng)目，公司于 2012 年 4 月 24 日分別與安信證券、中國(guó)民生銀行股份有限公司深圳高
新區(qū)支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，由本公司在該銀行開設(shè)了專戶用于存儲(chǔ)募
集資金。
公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于增加募集資金存放專用賬戶的議案》，
公司已于 2015 年 4 月 13 日在興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行新開設(shè)一個(gè)募集資金存放專
用賬戶，用于開展閑置超募資金現(xiàn)金管理和募集資金儲(chǔ)存，公司于 2015 年 4 月 22 日分別與安
信證券、興業(yè)銀行股份有限公司深圳天安支行共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
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國(guó)民技術(shù)股份有限公司 以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明
公司第三屆董事會(huì)第七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于全資子公司設(shè)立募集資金存放
專用賬戶的議案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行新開
設(shè)募集資金存放專用賬戶，用于存放公司應(yīng)投入到深圳前海國(guó)民投資管理有限公司的 5 億元注
冊(cè)資本，公司于 2015 年 10 月 8 日分別與深圳前海國(guó)民投資管理有限公司、保薦機(jī)構(gòu)安信證券、
招商銀行股份有限公司深圳南硅谷支行簽署《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
截止至2016年2月29日，募集資金余額122,313.16萬元，具體情況如下：
項(xiàng)目 金額
募集資金專戶 2015 年 12 月 31 日實(shí)際余額 1,221,165,710.29
加：利息收入 2,080,807.45
減：投入募集項(xiàng)目資金 113,992.29
手續(xù)費(fèi)支出 878.60
募集資金專戶 2016 年 2 月 29 日實(shí)際余額 1,223,131,646.85
本公司對(duì)募集資金的使用實(shí)行專人審批，以保證?？顚Ｓ?。
二、超募資金投資項(xiàng)目的計(jì)劃
本公司第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金建設(shè)研發(fā)及辦公大
樓的議案》。
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目總投資額（萬元） 擬用超募資金投入金額(萬元) 備注
1 國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 46,000.00 46,000.00
三、以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目情況
截至 2016 年 2 月 29 日止，本公司以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的具體情況
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 自籌資金預(yù)先投入金額（元） 投入時(shí)間 備注
1 國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目 92,885,608.38 2015/1/1 -2016/2/29
四、超募資金置換情況
截止 2016 年 2 月 29 日，公司已使用自籌資金人民幣 92,885,608.38 元投入國(guó)民技術(shù)研發(fā)及
辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目,在此之前均未有過置換，本次置換金額 92,885,608.38 元。
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國(guó)民技術(shù)股份有限公司 以自籌資金預(yù)先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況的專項(xiàng)說明
序 自籌資金預(yù)先投
項(xiàng)目名稱 本次置換金額（元） 投入時(shí)間
號(hào) 入金額（元）
國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目
1 52,000,000.00 52,000,000.00 2015/5/22 -2015/5/29
—土地購置費(fèi)
國(guó)民技術(shù)研發(fā)及辦公大樓建設(shè)項(xiàng)目
2 40,885,608.38 40,885,608.38 2015/1/1 -2016/2/29
—工程費(fèi)用及其他
合計(jì) 92,885,608.38 92,885,608.38
本公司董事會(huì)認(rèn)為，公司已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的規(guī)定編制超募資金置換已投入超募資金項(xiàng)目的自籌
資金的專項(xiàng)說明，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了本公司截至 2016 年 2 月 29 日止，以自籌資金預(yù)
先投入超募資金投資項(xiàng)目的情況。
五、 使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目自籌資金的實(shí)施
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》 等有關(guān)法律、法規(guī)和制度的規(guī)定，本公司以募集資
金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，尚須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，注冊(cè)會(huì)計(jì)師
出具審核報(bào)告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實(shí)
施。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司董事會(huì)
2016 年 3 月 31 日
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