北京國楓（深圳）律師事務所
關于深圳市證通電子股份有限公司
2017年年度股東大會的法律意見書
國楓律股字[2018]C0076 號
致：深圳市證通電子股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司
股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市證通電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公
司章程》”）的有關規(guī)定，北京國楓（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）
接受深圳市證通電子股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）委托，指派律師出席
了貴公司召開的2017年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）現(xiàn)場會議，
并就本次股東大會相關事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關事項進行了審
查，并查閱了貴公司提供的有關召開本次股東大會相關文件的原件或影印件，包
括但不限于：
1. 貴公司于2018年4月24日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體的《深圳
市證通電子股份有限公司第四屆董事會第二十三次會議決議公告》、《深圳市證
通電子股份有限公司第四屆監(jiān)事會第二十次會議決議公告》；
2. 貴公司于2018年4月24日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露媒體的《深圳
市證通電子股份有限公司關于召開2017年年度股東大會的通知》（以下簡稱“《股
東大會通知》”）；
3. 股東名冊、股東身份證明文件、股票賬戶卡和授權委托書等。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會公告的法定文件使用，并
依法對本法律意見書承擔相應的責任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的
業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對貴公司提供的有關文件和有關事項進行
了核查和驗證，現(xiàn)出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
經(jīng)本所律師查驗，本次股東大會由2018年4月23日召開的深圳市證通電子股
份有限公司第四屆董事會第二十三次會議決定召開。貴公司董事會于2018年4月
24日在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上以公告形式刊登了關于召開本次股東
大會的通知。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，符合《公司章程》的有關規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1. 根據(jù)《股東大會通知》，貴公司關于召開本次股東大會的通知已在規(guī)定
期間提前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有
關規(guī)定。
2. 根據(jù)《股東大會通知》，貴公司關于本次股東大會會議通知的主要內(nèi)容
有：會議召集人、會議召開方式、會議召開時間、會議召開地點、會議審議事項、
出席會議對象、會議登記方法及其他事項等。該會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關規(guī)定。
3. 本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于2018
年5月15日（星期二）下午14:00在深圳市光明新區(qū)同觀路3號證通電子產(chǎn)業(yè)園二
期14樓會議室如期舉行。現(xiàn)場會議召開的實際時間、地點與《股東大會通知》中
所告知的時間、地點一致。
4. 除現(xiàn)場會議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行
投票的具體時間為：2018年5月15日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為：2018年5月14日15:00至2018
年5月15日15:00期間的任意時間。
5. 本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事長曾勝強先生主持。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
二、關于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東
本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東與截至2018年5月10日（股權
登記日）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司登記在冊的全
體股東進行核對與查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共4名，代表貴公司
股份104,758,871股，占貴公司股份總數(shù)的20.3353%。出席本次股東大會現(xiàn)場會議
的股東手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過網(wǎng)絡投票系
統(tǒng)投票的股東共0名。
（二）出席本次股東大會的其他人員
貴公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書和其他高級管理人員以及本所見證律師
出席或列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
本所律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東和其他人員以及本次股東
大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》
的有關規(guī)定。
三、關于本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東對列入《股東大會通知》
的議案作了審議，并以記名投票方式對議案進行了表決，其中就中小股東（除貴
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的股
東以外的其他股東）的表決情況進行了單獨計票。
經(jīng)查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡投票表決統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會的具體提案和表決情況如下：
1. 《公司 2017 年度董事會工作報告》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
2. 《公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
3. 《公司 2017 年度財務決算報告》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
4. 《公司 2017 年度利潤分配預案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
5. 《公司 2017 年年度報告及其摘要》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
6. 《公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專項報告》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
7. 《關于提請公司股東大會審議公司董事 2017 年度薪酬的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
8. 《關于提請公司股東大會審議公司監(jiān)事 2017 年度薪酬的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
9. 《關于聘請中勤萬信會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2018 年度
財務審計機構的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
10. 《關于公司未來三年股東回報規(guī)劃的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
11. 《關于公司會計政策變更的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
12. 《關于部分募集資金投資項目延期的議案》
表決情況：同意 104,758,871 股，占出席本次股東大會股東所持有表決權股
份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
其中，中小投資者的表決情況：同意 9,700 股，占出席本次股東大會的中小
投資者所持有表決權股份總數(shù)的 100%；反對 0 股；棄權 0 股。
根據(jù)計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點及本所律師的查驗，并合并
統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股東大會通知》
的議案進行了表決，并當場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會審議
的議案均獲得通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認為，貴公司2017年年度股東大會的召集和召開程序、出席本次股
東大會人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。本次股東大會的表決結(jié)果合法、有
效。
本法律意見書一式三份。
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務所關于深圳市證通電子股份有限
公司2017年年度股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務所 經(jīng)辦律師：
負責人：金 俊 殷長龍
黃曉靜
2018 年 5 月 15 日