中信建投證券股份有限公司
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
2017 年度保薦工作報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：證通電子
保薦代表人姓名：劉建亮 聯(lián)系電話：0755-22663069
保薦代表人姓名：徐洋 聯(lián)系電話：0755-83239206
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
是
資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 1次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文
是
件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 1次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 1次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 1次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況 2013 年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目中，研發(fā)
中心擴(kuò)建募投項(xiàng)目中存在以募集資金列支
項(xiàng)目間接研發(fā)支出的情形，主要是用于改善
研發(fā)人員辦公條件的裝修支出，后因組織機(jī)
構(gòu)調(diào)整，部分研發(fā)人員搬遷至新的辦公場(chǎng)所
所致。本著謹(jǐn)慎性原則，保薦機(jī)構(gòu)督促證通
電子對(duì)于募集資金列支的項(xiàng)目間接研發(fā)支
出以自有資金進(jìn)行置換。在保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)
下，證通電子已將該部分資金歸還募集資金
專戶。
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 11 次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意見 無
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2017 年 12 月
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》解讀、 深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》解讀、公司防控內(nèi)幕交易以及募集
資金合規(guī)使用的相關(guān)規(guī)定。
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 無
5.募集資金存放及使用 前次募集資金投資研發(fā)中心 保薦機(jī)構(gòu)督促證通電子對(duì)
建設(shè)項(xiàng)目存在以募集資金列 于募集資金列支的項(xiàng)目間
支項(xiàng)目間接研發(fā)支出的情形 接研發(fā)支出以自有資金進(jìn)
行置換。在保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)
下，證通電子已將該部分資
金歸還募集資金專戶。
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對(duì)外擔(dān)保 無 無
8.收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括
對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、 無 無
財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)
無 無
構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)
發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核 無 無
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否 未履行承諾的原因及解決
公司及股東承諾事項(xiàng)
履行承諾 措施
1．實(shí)際控制人曾勝?gòu)?qiáng)、許忠桂、曾勝輝避免同業(yè)
競(jìng)爭(zhēng)的承諾:一、本人目前未直接或間接從事與股
份公司相同或相似的業(yè)務(wù)；二、在本人作為股份公
司主要股東的事實(shí)改變之前，本人將不會(huì)直接或間
接地以任何方式（包括但不限于獨(dú)自經(jīng)營(yíng)，合資經(jīng) 是
營(yíng)和擁有在其他公司或企業(yè)的股票或權(quán)益）從事與
股份公司的業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)或可能構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或
活動(dòng)；三、如因未履行避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾而給公
司造成損失，本人將對(duì)公司遭受的損失作出賠償。
2．關(guān)于補(bǔ)繳所得稅優(yōu)惠的承諾:若因稅收主管部門
對(duì)證通電子上市前享受的企業(yè)所得稅減免稅款進(jìn)
行追繳，本人作為證通電子的股東，將以現(xiàn)金方式 是
及時(shí)、無條件、全額承擔(dān)應(yīng)補(bǔ)交的稅款及/或因此
所產(chǎn)生的所有相關(guān)費(fèi)用。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改 無
情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（此頁(yè)無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司 2017 年度保薦工作報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
（此頁(yè)無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司 2013 年日常關(guān)聯(lián)交易超過預(yù)計(jì)金額暨具體執(zhí)行情況的核查意見》之簽字蓋章
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
中信建投證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日