中信建投證券股份有限公司
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見
按照深圳證券交易所《關(guān)于開展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”
專項(xiàng)活動(dòng)的通知》的要求，深圳市證通電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“證通電
子”）董事會(huì)根據(jù)其內(nèi)部控制規(guī)則的具體情況編制了《深圳市證通電子股份有限
公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》（以下簡(jiǎn)稱“《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查
表》”），中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
對(duì)證通電子董事會(huì)編制的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查，具體情況如
下：
一、證通電子內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)的自查情況
證通電子按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》
等公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，對(duì)公司內(nèi)控規(guī)則的落實(shí)情況進(jìn)行了自查，并填寫了
《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
經(jīng)自查，證通電子不存在違背內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表的事項(xiàng)。
二、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)董事會(huì)編制的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查情況
保薦機(jī)構(gòu)查閱了證通電子的《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議
事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則、各項(xiàng)管理制度及其相關(guān)運(yùn)行情況，對(duì)
《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行逐項(xiàng)核查。
通過上述核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為證通電子已按照相關(guān)要求，對(duì)公司內(nèi)部控制規(guī)
則落實(shí)情況進(jìn)行了自查，公司的自查表反映了證通電子當(dāng)前的內(nèi)部控制規(guī)則的落
實(shí)狀況，符合公司實(shí)際經(jīng)營情況。
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見》之簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于深圳市證通電子股份有限公
司 2013 年日常關(guān)聯(lián)交易超過預(yù)計(jì)金額暨具體執(zhí)行情況的核查意見》之簽字蓋章
保薦代表人：
劉建亮 徐 洋
中信建投證券股份有限公司
2018 年 4 月 23 日