北京國楓（深圳）律師事務所
關于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2018 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
國楓律股字[2018]C0061 號
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務所（以下簡稱“本所”）接受廣東雪萊特光電科
技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開的
2018 年第三次臨時股東大會現(xiàn)場會議。
本所律師根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中
華人民共和國證券法》、《上市公司股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件
以及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）
的有關規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了貴公司提供的有關召開本次股東大會
相關文件的原件或影印件，包括但不限于：
1. 貴公司于 2018 年 4 月 18 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網站的《廣
東雪萊特光電科技股份有限公司第五屆董事會第二十次會議決議公告》（以下簡
稱“《董事會決議》”）；
2. 貴公司于 2018 年 4 月 18 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網站的《廣
東雪萊特光電科技股份有限公司第五屆監(jiān)事會第九次會議決議公告》；
3. 貴公司分別于 2018 年 4 月 18 日刊載在中國證監(jiān)會指定信息披露網站的
《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關于召開 2018 年第三次臨時股東大會的通
知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）；
4. 股東名冊、股東及股東代理人身份證明、股票賬戶卡和授權委托書等。
本法律意見書僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，非經本所律
師書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的
業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的精神，就本次股東大會出具如下法律意見：
一、關于本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據《董事會決議》《監(jiān)事會決議》和《股東大會通知》，本次股東大會由
貴公司董事會召集。本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據《股東大會通知》，貴公司召開本次股東大會的通知已提前十五日
以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關規(guī)定。
2、根據《股東大會通知》，貴公司有關本次股東大會會議通知的主要內容
有：會議召集人、會議召開方式、現(xiàn)場會議召開時間和地點、會議審議事項、會
議出席對象、會議登記方法及其他事項等，該會議通知的內容符合《公司章程》
的有關規(guī)定。
3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網絡投票相結合方式召開，現(xiàn)場會議于 2018
年 5 月 4 日（星期五）下午 14:30 在廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道桂瀾北路 2 號
億能國際廣場 2 座 19 樓雪萊特會議室如期舉行。現(xiàn)場會議召開的實際時間、地
點與會議通知中所告知的時間、地點一致。
4、除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網投票系統(tǒng)
向股東提供了網絡形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網
絡投票的時間為 2018 年 5 月 4 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通過深圳證券交易所互聯(lián)網投票系統(tǒng)進行投票的時間為 2018 年 5 月 3 日下午 15：
00 至 2018 年 5 月 4 日下午 15：00 期間的任意時間。
5、本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事長柴國生先生主持。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
二、關于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東與截至 2018 年 4 月 25 日下午
收市時在中國證券登記結算有限公司深圳分公司登記在冊的全體股東進行核對
與查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 10 人，代表貴公司
股份 362,397,814 股，占貴公司股份總數(shù)的 49.6271%。出席本次股東大會現(xiàn)場會
議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
另外，根據深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據，在網絡投票時間內通過網絡
投票系統(tǒng)投票的股東共 5 人，代表貴公司股份 218,500 股，占貴公司股份總數(shù)的
0.0299%。
（二）出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有貴公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員，本
所見證律師列席了會議。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會由貴公司董事會召集。
本所律師認為，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東、股東代理人和其他人員
以及本次股東大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關規(guī)定。
三、關于本次股東大會的表決程序
根據本所律師的見證，貴公司本次股東大會對列入《股東大會通知》的議案
均作了審議，并以現(xiàn)場投票及網絡投票相結合的方式對議案進行了表決。
為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項的
參與度，根據國務院辦公廳《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護
工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110 號）文件精神和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司章程指引（2016 年修訂）》（證監(jiān)會公告[2016]23 號）等相關規(guī)定，本次股
東大會就中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持
有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進行了單獨計票。
經查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結果和深圳證券信息有限公司提供的網
絡投票表決統(tǒng)計結果，本次股東大會的具體議案和表決情況如下：
《關于回購注銷未達到第三個解鎖期解鎖條件已獲授但尚未解鎖的限制性
股票的議案》
表決結果：同意 94,920,098 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人所
持有表決權股份總數(shù)的 99.9965%；反對 3,300 股，占出席本次股東大會的股東及
股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0.0035%；棄權 0 股，占出席本次股東大會
的股東及股東代理人所持有表決權股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決結果：同意 12,243,800 股，占出席本次股東大會的
中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的 99.9731%；反對 3,300 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的 0.0269%；棄權 0 股，占出席本次股
東大會的中小投資者所持有表決權股份總數(shù)的 0%。
審議本議案時，關聯(lián)股東柴國生、冼樹忠、柴華、張?zhí)胰A、肖訪、程楊和黃
東澤回避表決，其所持有的 267,692,916 股不計入上述有表決權股份總數(shù)。
根據貴公司指定的計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結果所做的清點及本所律師的
查驗，并合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網絡投票的表決結果，本次股東大會對列入《股
東大會通知》的議案進行了表決，并當場公布了表決結果。根據表決結果，本次
股東大會的上述議案獲得通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。
四、結論意見
本所律師認為，貴公司 2018 年第三次臨時股東大會的召集和召開程序、出
席本次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關規(guī)定。本次股東大會的
表決結果合法、有效。
本法律意見書一式三份。
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務所關于廣東雪萊特光電科技股份
有限公司 2018 年第三次臨時股東大會的法律意見書》的簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務所 經辦律師：
負責人：金俊 方嘯中
李 航
2018 年 5 月 4 日