廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會報告
各位股東及代表：
廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會，在 2017
年，嚴格按照《公司法》《上市公司治理準則》等法律法規(guī)和《公司章程》《監(jiān)事
會議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，勤勉、忠實、盡責(zé)的履行監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮監(jiān)事會
作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，促進公司的規(guī)
范化運作。
一、監(jiān)事會會議情況
2017 年，公司監(jiān)事會共召開了十次會議，具體情況如下：
（一）公司于 2017 年 3 月 17 日在公司會議室召開了第四屆監(jiān)事會第二十七
次會議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2016 年度監(jiān)事會報告》
2、《公司 2016 年年度報告全文》及其摘要
3、《公司 2016 年度財務(wù)決算報告》
4、《公司 2016 年度利潤分配預(yù)案》
5、《公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會第
二十七次會議決議公告》。
（二）公司于 2017 年 3 月 29 日在公司會議室召開了第四屆監(jiān)事會第二十八
次會議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于回購注銷未達到第二個解鎖期解鎖條件及部分已不符合激勵條件的
激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會第
二十八次會議決議公告》。
（三）公司于 2017 年 4 月 18 日在公司會議室召開了第四屆監(jiān)事會第二十九
次會議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉的議案》
2、《關(guān)于終止非公開發(fā)行股票事項的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監(jiān)事會第
二十九次會議決議公告》。
（四）公司于 2017 年 4 月 26 日在公司會議室召開了第四屆監(jiān)事會第三十次
會議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年第一季度報告》
（五）公司于 2017 年 5 月 16 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第一次會
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于選舉公司第五屆監(jiān)事會主席的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會第
一次會議決議公告》。
（六）公司于 2017 年 6 月 16 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第二次會
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格及回購注銷數(shù)量的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會第
二次會議決議公告》。
（七）公司于 2017 年 8 月 28 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第三次會
議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年半年度報告》及其摘要
（八）公司于 2017 年 9 月 12 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第四次會
議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金交易符合相
關(guān)法律、法規(guī)的議案》
2、《關(guān)于公司本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金方案的議案》
3、《關(guān)于及其摘要的議案》
4、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四十三條有關(guān)規(guī)定的議案》
5、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第四條規(guī)定的議案》
6、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
的議案》
7、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金不構(gòu)成重大資產(chǎn)
重組且不構(gòu)成借殼上市的議案》
8、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金符合第十一條規(guī)定的議案》
9、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金履行法定程序的
完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的說明的議案》
10、 關(guān)于簽署的議案》
11、 關(guān)于簽署的議案》
12、《關(guān)于本次交易的評估機構(gòu)獨立性、評估假設(shè)前提合理性、評估方法與
評估目的相關(guān)性及評估定價公允性的議案》
13、《關(guān)于本次交易相關(guān)審計報告、審閱報告、評估報告等文件的議案》
14、《關(guān)于本次交易定價的依據(jù)及公平合理性說明的議案》
15、《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金完成后不存在
每股收益被攤薄情形的議案》
16、《關(guān)于公司股票價格波動未達到〈關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各
方行為的通知〉第五條相關(guān)標準的說明的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會第
四次會議決議公告》。
（九）公司于 2017 年 10 月 11 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第五次
會議，審議并通過了如下議案：
1、《關(guān)于使用自有閑置資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》
2、《關(guān)于（修訂稿）及其摘要的議案》
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會第
五次會議決議公告》。
（十）公司于 2017 年 10 月 25 日在公司會議室召開了第五屆監(jiān)事會第六次
會議，審議并通過了如下議案：
1、《公司 2017 年第三季度報告》。
具體內(nèi)容詳見刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《第五屆監(jiān)事會第
六次會議決議公告》。
二、監(jiān)事會對 2017 年度公司有關(guān)事項的監(jiān)督審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會成員按照規(guī)定列席了公司董事會和股東大會，對董事
會、股東大會審議的定期報告、內(nèi)部控制規(guī)范管理等相關(guān)重要事項進行了監(jiān)督并
發(fā)表審核意見。
1、公司依法運作情況
監(jiān)事會認真履行《公司法》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)賦予的職權(quán)，積極
參加股東大會，列席董事會會議，對公司 2017 年依法運作情況進行了監(jiān)督，認
為：公司決策程序合法，董事會運作規(guī)范、決策合理，認真執(zhí)行股東大會的各項
決議，忠實履行了誠信義務(wù)；公司董事、高級管理人員認真執(zhí)行公司職務(wù)，無違
反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)的情況
監(jiān)事會對 2017 年度公司的財務(wù)狀況、財務(wù)管理等進行了認真細致的監(jiān)督、
檢查和審核，認為：公司財務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財務(wù)運作規(guī)范、財務(wù)狀
況良好。財務(wù)報告真實、客觀和公正地反映了公司 2017 年度的財務(wù)狀況和經(jīng)營
成果。
3、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司 2017 年度財務(wù)報告出具了標
準無保留意見的審計報告。
三、關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會對公司 2017 年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進行了監(jiān)督和核查，認為：報告期
內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，其決策程序合法、交易
價格遵循公開、公平、公正的原則，公允合理，沒有損害公司的利益，也不存在
損害中小股東利益的情形。
四、內(nèi)部控制評價報告
監(jiān)事會對《公司 2017 年度內(nèi)部控制評價報告》及報告期內(nèi)公司內(nèi)部控制管
理的建設(shè)和運行情況進行了詳細、全面的審核。
監(jiān)事會認為，公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合國家法律法規(guī)的要求，符合當前
公司生產(chǎn)經(jīng)營實際情況需要，內(nèi)部控制體系較為健全，并能保證有效實施；公司
提出的改進和完善內(nèi)部控制制度的有關(guān)措施是符合實際的，在后續(xù)的經(jīng)營中是切
實可行的。
五、建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司能夠按照法律規(guī)定和公司制度做好內(nèi)幕信息管理和登記工作，切實防范
內(nèi)幕信息知情人員濫用知情權(quán)，泄露內(nèi)幕信息，進行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，
保護了廣大投資者的合法權(quán)益。
報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的事項。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司監(jiān)事會
2018 年 3 月 29 日