四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2018 年 6 月 13 日召開(kāi)了
第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制
性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》。鑒于公司 2017 年年度權(quán)益分派已于 2018 年 5 月 30 日實(shí)施完
畢，根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）
的相關(guān)規(guī)定及 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃已授予但尚未
解除限售的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，回購(gòu)價(jià)格由 13.47 元/股調(diào)整為 13.37 元/
股?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)程序
1、2017 年 12 月 1 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)
激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于召開(kāi) 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》等議案。
公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害公司及全
體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。同日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)
了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于公司的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象
名單進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。
2、2017 年 12 月 2 日至 2017 年 12 月 14 日，公司將擬授予的激勵(lì)對(duì)象姓名和職務(wù)
通過(guò)公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未接到與激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)象有關(guān)
的任何異議。2017 年 12 月 15 日，公司監(jiān)事會(huì)披露了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
3、2017 年 12 月 20 日，公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)
激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等議案，并于 2017 年 12 月 21 日披露了《關(guān)于 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》。
4、2017 年 12 月 22 日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次
會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票
的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為授予條件已成就，激勵(lì)對(duì)象主體資
格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名
單及授予安排等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了核查意見(jiàn)。
5、2018 年 2 月 9 日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成
本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授予 99 萬(wàn)股，公司股本總
額增加至為 10,099 萬(wàn)股。
6、2018 年 6 月 13 日，公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次
會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股
票的議案》，公司獨(dú)立董事就上述議案均發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。
二、本次調(diào)整事由、調(diào)整方法及調(diào)整情況
1、調(diào)整事由
2018 年 5 月 10 日公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于 2017 年度利潤(rùn)分配的議案》，
公司 2017 年利潤(rùn)分配方案為：以方案實(shí)施前的公司總股本 100,990,000 股為基數(shù)，每
股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.09902 元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利 10,000,000 元。
鑒于公司 2017 年度利潤(rùn)分配已于 2018 年 5 月 30 日實(shí)施完畢，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)
劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)已授予但尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行
了相應(yīng)的調(diào)整。
2、限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法
按照公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第十三章 公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”的相關(guān)
規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職、合同到期不再續(xù)約、因個(gè)人過(guò)錯(cuò)被公司解聘，
其已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回購(gòu)注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為授
予價(jià)格，離職前需繳納完畢限制性股票已解除限售部分的個(gè)人所得稅。
根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》“第十四章 限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)原則”的相關(guān)規(guī)定，激
勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票完成股份登記后，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅
利、股份拆細(xì)、配股或縮股、派息等影響公司股本總額或公司股票價(jià)格事項(xiàng)的，公司應(yīng)
對(duì)尚未解除限售的限制性股票的回購(gòu)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。當(dāng)發(fā)生派息時(shí)，回購(gòu)價(jià)格的調(diào)
整方法為：P＝P0 –V 。
其中：P0 為調(diào)整前的每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的
每股限制性股票回購(gòu)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。
3、調(diào)整情況
經(jīng)調(diào)整，P＝（P0-V）=13.47-0.09902=13.37 元/股，即限制性股票的回購(gòu)價(jià)格由
13.47 元/股調(diào)整為 13.37 元/股。
三、限制性股票回購(gòu)價(jià)格對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)
質(zhì)性影響。
四、獨(dú)立董事意見(jiàn)
獨(dú)立董事認(rèn)為：鑒于公司 2017 年度利潤(rùn)分配已于 2018 年 5 月 30 日實(shí)施完畢，根
據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司對(duì)已授予但尚未解除限售的限制性股票
回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整后，已授予但尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)價(jià)格由
13.47 元/股調(diào)整為 13.37 元/股。
本次調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）及公
司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定。不存在損害公司股東
利益的情況。同意本次對(duì)限制性股票的回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。
五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次調(diào)整已授予但尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行核查后認(rèn)為：：
本次對(duì)已授予但尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，系由公司 2017 年年度
權(quán)益分派已于 2018 年 5 月 30 日實(shí)施完畢所致，該調(diào)整方法、調(diào)整程序均符合《管理辦
法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于限制性股票回購(gòu)價(jià)格調(diào)整的規(guī)定。不存在損害
公司股東利益的情況。同意本次將已授予但尚未解除限售的限制性股票回購(gòu)價(jià)格由
13.47 元/股調(diào)整為 13.37 元/股。
六、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)
北京市天元（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的回
購(gòu)依據(jù)、回購(gòu)價(jià)格及定價(jià)依據(jù)、回購(gòu)數(shù)量及資金來(lái)源均符合《公司法》、《管理辦法》
等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
七、備查文件
1、第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議；
2、獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二十次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
3、第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議；
4、關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的公告；
5、關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司回購(gòu)注銷(xiāo)部分 2017 年限制性股票的法律意
見(jiàn)
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 6 月 14 日