四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于回購注銷部分限制性股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
限制性股票回購數(shù)量：0.5 萬股
限制性股票回購價格：13.37 元/股
一、本次激勵計劃已履行的相關(guān)程序
1、2017 年 12 月 1 日，公司召開第二屆董事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)
激勵相關(guān)事宜的議案》以及《關(guān)于召開 2017 年第三次臨時股東大會的議案》等議案。
公司獨立董事就本次激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展以及是否存在損害公司及全
體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過
了《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于公司的議案》，公司監(jiān)事會對本次限制性股票激勵計劃的激勵對象
名單進(jìn)行核實并出具了相關(guān)核查意見。
2、2017 年 12 月 2 日至 2017 年 12 月 14 日，公司將擬授予的激勵對象姓名和職務(wù)
通過公司網(wǎng)站進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關(guān)
的任何異議。2017 年 12 月 15 日，公司監(jiān)事會披露了《關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計
劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
3、2017 年 12 月 20 日，公司 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)
激勵相關(guān)事宜的議案》等議案，并于 2017 年 12 月 21 日披露了《關(guān)于 2017 年限制性股
票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。
4、2017 年 12 月 22 日，公司召開第二屆董事會第十五會議和第二屆監(jiān)事會第十次
會議，審議通過了《關(guān)于向公司 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票
的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，認(rèn)為授予條件已成就，激勵對象主體資
格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名
單及授予安排等相關(guān)事項進(jìn)行了核實并發(fā)表了核查意見。
5、2018 年 2 月 9 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成
本次激勵計劃限制性股票的授予登記工作，本次限制性股票授予 99 萬股，公司股本總
額增加至為 10,099 萬股。
6、2018 年 6 月 13 日，公司第二屆董事會第二十次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次
會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股
票的議案》，公司獨立董事就上述議案均發(fā)表了同意的獨立意見。
二、本次回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量及價格
1、回購原因及回購數(shù)量
本次限制性股票激勵計劃中 1 名激勵對象因個人原因已離職，根據(jù)公司《2017 年
限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）的相關(guān)規(guī)定，公司決
定對上述 1 名激勵對象已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票 0.5 萬股進(jìn)行回購注銷。
公司本次回購注銷股份數(shù)量約占本激勵計劃授予限制性股票總數(shù)的 0.51%，約占公司當(dāng)
前股本總額的 0.005%。
2、回購價格
鑒于公司 2017 年度利潤分配已于 2018 年 5 月 30 日實施完畢，根據(jù)《激勵計劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定，公司對已授予但尚未解除限售的限制性股票的回購價格進(jìn)行了相應(yīng)
的調(diào)整。已授予但尚未解除限售的限制性股票回購價格由 13.47 元/股調(diào)整為 13.37 元/
股。公司擬支付回購價款總計人民幣 66,850 元用于本次限制性股票的回購，回購資金
為自有資金。
三、本次回購注銷后股本結(jié)構(gòu)變動情況
類別 變動前 本次變動 變動后
無限售條件股份（萬股） 2,500.00 2,500.00
有限售條件股份（萬股） 7,599.00 -0.50 7,598.50
合計（萬股） 10,099.00 -0.50 10,098.50
以上股本結(jié)構(gòu)變動的最終情況以回購注銷事項完成后中國證券登記結(jié)算有限公司
上海分公司出具的股本結(jié)構(gòu)表為準(zhǔn)。
四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響
本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影
響，不影響公司限制性股票激勵計劃的實施，也不會影響公司管理團(tuán)隊的勤勉盡責(zé)。公
司管理團(tuán)隊將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。
五、本次回購注銷事項的后續(xù)工作安排
本次回購注銷部分限制性股票事宜尚需提交公司股東大會審議，公司董事會將在股
東大會批準(zhǔn)后，依據(jù)《公司法》、《公司章程》及上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司等的相關(guān)規(guī)定，辦理回購股份注銷、通知債權(quán)人減少注冊資本事
項、修訂公司章程等程序，并及時履行信息披露義務(wù)。
六、獨立董事意見
獨立董事認(rèn)為：由于原激勵對象中 1 人因個人原因已離職，已不符合公司《激勵計
劃（草案）》中有關(guān)激勵對象的規(guī)定，董事會審議決定取消上述 1 名激勵對象資格并回
購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票 0.5 萬股。
本次回購注銷部分限制性股票事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡
稱“《管理辦法》”）及公司《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，且程序合法、合規(guī)。
本次回購注銷不會影響《激勵計劃（草案）》的繼續(xù)實施，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營，也
不存在損害公司及股東利益的情形。
七、監(jiān)事會意見
與會監(jiān)事認(rèn)真審核了相關(guān)材料后認(rèn)為：根據(jù)《管理辦法》及公司《激勵計劃（草案）》
的相關(guān)規(guī)定，由于原激勵對象中 1 人因個人原因離職，已不符合公司 2017 年限制性股
票激勵計劃中有關(guān)激勵對象的規(guī)定，監(jiān)事會同意取消上述 1 名激勵對象已獲授但尚未解
除限售的全部限制性股票 0.5 萬股，并由公司回購注銷。董事會關(guān)于本次回購注銷限制
性股票的審議程序符合相關(guān)規(guī)定，合法有效。
八、法律意見書結(jié)論性意見
北京市天元（成都）律師事務(wù)所律師認(rèn)為，公司本次回購注銷部分限制性股票的回
購依據(jù)、回購價格及定價依據(jù)、回購數(shù)量及資金來源均符合《公司法》、《管理辦法》
等法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。
九、備查文件
1、第二屆董事會第二十次會議決議；
2、獨立董事關(guān)于公司第二屆董事會第二十次會議相關(guān)事項的獨立意見；
3、第二屆監(jiān)事會第十四次會議決議；
4、關(guān)于調(diào)整限制性股票回購價格的公告；
5、關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司回購注銷部分 2017 年限制性股票的法律意
見。
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會
2018 年 6 月 14 日