四川華體照明科技股份有限公司
首次公開發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為：10,046,306 股
本次限售股上市流通日期為：2018 年 6 月 21 日
一、本次限售股上市類型
2017 年 5 月 19 日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）
《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許
可[2017]763 號(hào)）核準(zhǔn)，四川華體照明科技股份有限公司（下稱“公司”）向社
會(huì)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,500 萬股。公司已于 2017 年 6 月 21 日
正式在上海證券交易所掛牌上市。首次公開發(fā)行后公司總股本為 10,000 萬股，
其中無限售條件流通股為 2,500 萬股，有限售條件流通股為 7,500 萬股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，鎖定期為 12 個(gè)月。本
次上市流通股的限售股股東共 7 名股東，分別為蘇州東方匯富創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有
限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“東方匯富”）、雙流英飛尼迪聚源創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）
（現(xiàn)已更名為“英飛尼迪（成都）創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司”，以下簡(jiǎn)稱“英飛尼
迪”）、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇、劉雪梅。本次限售股上市流通數(shù)量共計(jì)
10,046,306 股，占公司總股本的 9.95%，將于 2018 年 6 月 21 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
根據(jù)公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)
激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》，以及于 2017 第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第二屆監(jiān)事
會(huì)第十次會(huì)議，審議通過的《關(guān)于向公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象
授予限制性股票的議案》相關(guān)要求，公司董事會(huì)實(shí)施并完成了 990,000 股的限制
性股票授予登記工作，股票登記日期為 2018 年 2 月 8 日。公司股份總數(shù)由
100,000,000 股變?yōu)?100,990,000 股，其中無限售條件流通股為 25,000,000 股,
有限售條件流通股為 75,990,000 股。
本次上市流通股的 7 名限售股股東未在上述限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單中。
公司首次公開發(fā)行 A 股股票完成后，除因?qū)嵤?2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
導(dǎo)致公司股本數(shù)量發(fā)生前述變化外，未發(fā)生因利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致公司
股本數(shù)量變化的其它情況。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，本次限售股上市流通的有關(guān)股
東承諾如下：
1、東方匯富就其于 2014 年 9 月從公司實(shí)際控制人之一梁鈺祥受讓的 150
萬股承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，
不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的該部分股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
2、李大明、汪小宇、張輝就其于 2015 年 4 月從公司實(shí)際控制人之一梁鈺祥
分別受讓的 37.5 萬股承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之
日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的該部分股份，也不由發(fā)
行人回購該部分股份。
3、除上述情況外，英飛尼迪、東方匯富、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇、
劉雪梅等 7 位股東承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起
十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行
的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
4、擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、向宗叔、
張輝、李大明、汪小宇等 6 人同時(shí)承諾：在前述期限屆滿后，在任職期間每年轉(zhuǎn)
讓的股份不超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所
持有的公司股份；在申報(bào)離職 6 個(gè)月后的 12 個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出
售公司股票的數(shù)量占其所持有公司股票總數(shù)的比例不超過 50%。
5、公司實(shí)際控制人以及擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、
王紹蓉、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇同時(shí)還承諾：
①本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)
金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的須按照上海證券交
易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于公司首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)格。
②公司上市后 6 個(gè)月內(nèi)如股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金
紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交
易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理,下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤
價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長 6 個(gè)月。
上述承諾不因其職務(wù)變更或離職等原因而失效。
如因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，其將在獲得收入
的五日內(nèi)將前述收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給公司或者
其他投資者造成損失的，其將向公司或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
截至本公告發(fā)布之日，7 位限售股股東均嚴(yán)格履行了前述相關(guān)承諾，不存在
相關(guān)承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通事項(xiàng)
發(fā)表核查意見如下：
1、本次限售股上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；
2、本次限售股解除限售的數(shù)量和上市流通的時(shí)間符合相關(guān)法律法規(guī)及限售
承諾；
3、上市公司對(duì)本次限售股上市流通事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
4、東吳證券同意華體科技首次公開發(fā)行限售股解禁事項(xiàng)。
六、本次限售股上市流通情況
1、本次限售股上市流通數(shù)量為 10,046,306 股；
2、本次限售股上市流通日期為 2018 年 6 月 21 日；
3、首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單：
序 股東名稱 持有限售股數(shù)量 持有限售股占公 本次上市流通數(shù)量 剩余限售股數(shù)量
號(hào) （單位：股） 司總股本比例 （單位：股） （單位：股）
1 蘇州東方匯富創(chuàng) 4,500,000 4.46% 3,000,000 1，500，000
業(yè)投資企業(yè)（有
限合伙）
2 英飛尼迪（成都） 3,029,999 3.00% 3,029,999
創(chuàng)業(yè)投資管理有
限公司
3 向宗叔 1,193,730 1.18% 1,193,730
4 張輝 1,116,904 1.11% 741,904 375,000
5 李大明 1,116,904 1.11% 741,904 375,000
6 汪小宇 1,116,904 1.11% 741,904 375,000
7 劉雪梅 596,865 0.59% 596,865
合計(jì) 12,671,306 12.55% 10,046,306 2,625,000
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
單位：股 本次上市前 變動(dòng)數(shù) 本次上市后
有限售條 1、其他境內(nèi)法人持有股份 15,668,852 -6,029,999 9,638,853
件的流通 2、境內(nèi)自然人持有股份 60,321,148 -4,016,307 56,304,841
股份 有限售條件的流通股份合計(jì) 75,990,000 -10,046,306 65,943,694
無限售條A 股 25,000,000 10,046,306 35,046,306
件的流通
無限售條件的流通股份合計(jì) 25,000,000 10,046,306 35,046,306
股份
股份總額 100,990,000 0 100,990,000
八、上網(wǎng)公告附件
《東吳證券股份有限公司關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司限售股份上
市流通的核查意見》。
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 6 月 12 日