北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2017 年年度股東大會的法律意見
（2018）天（蓉）意字第 20 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年年度股東大會（以
下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會議于 2018
年 5 月 10 日（星期四）下午 14:30 在成都市高新區(qū)天府大道中段 666 號成都希爾
頓酒店 2 樓金牛廳召開。北京市天元（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受
公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和國公
司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東
大會規(guī)則》(2016 年修訂)（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《四川華體照明科
技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會
的召集、召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決
結(jié)果等事項(xiàng)出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司 2017
年年度報(bào)告》、《四川華體照明科技股份有限公司第二屆董事會第十七次會議決議
公告》、《四川華體照明科技股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會第十七次會
議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》、《四川華體照明科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第十二
次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開 2017 年年度股東
大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）、《四川華體照明科技股份
有限公司 2017 年年度股東大會會議資料》以及本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資
料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本次股東大會的召開，并
參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計(jì)票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對
出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2018 年 4 月 17 日，公司召開第二屆董事會第十七次會議，依照法定程序做出
召開公司 2017 年年度股東大會的決議。2018 年 4 月 18 日，公司通過指定信息披
露媒體發(fā)布了《召開股東大會的通知》，該《召開股東大會通知》中載明了召開本
次股東大會的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2018 年 5 月 10 日（星期四）下午 14:30 在成都市高新區(qū)天府大道中段 666
號成都希爾頓酒店 2 樓金牛廳召開，由董事長梁熹先生主持，完成了全部會議議程。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時(shí)間為 2018 年 5 月 10 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13:00
至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2018 年 5 月 10 日上午 9：
15 至下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 14 人，
共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 68,902,805 股，占公司股份總數(shù)的 68.2274%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 12 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 60,763,952
股，占公司股份總數(shù)的 60.1683%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計(jì) 2 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 8,138,853 股，占公司股份總
數(shù)的 8.0591%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）6 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 14,992,967 股，占公司股份總數(shù)的 14.8460%。
除上述公司股東及股東代表外，公司部分董事、監(jiān)事和高級管理人員及本所律
師出席或列席了本次會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于2017年年度報(bào)告及摘要的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于2017年度董事會工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（三）《關(guān)于2017年度監(jiān)事會工作報(bào)告的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（四）《關(guān)于2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（五）《關(guān)于2017年度利潤分配的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意14,992,967股，占出席會議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
（六）《關(guān)于聘請2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意14,992,967股，占出席會議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
（七）《關(guān)于2018年度申請銀行授信額度的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（八）《關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員2018年度薪酬、津貼的議案》
表決情況：同意68,902,805股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對0股，占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，
占出席會議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
其中，中小投資者投票情況為：同意14,992,967股，占出席會議中小投資者所
持有效表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
（本頁以下無正文）