東吳證券股份有限公司
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與實際使用情況的專項核查意見
東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為四川華
體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”或“公司”）本次首次公開發(fā)行
股票的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易
所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市
公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證
券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對華體科
技2017年度募集資金的存放和實際使用情況進(jìn)行了審慎核查，并出具核查意見
如下：
一、募集資金基本情況
1、實際募集資金金額、資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2017]763號文《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體
照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于2017年6月9日向
社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）25,000,000股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行
價格為每股人民幣9.44元，募集資金總額為人民幣236,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)
用人民幣29,956,603.74元后，實際募集資金凈額為人民幣206,043,396.25元。上述
募集資金于2017年6月16日全部到位，已經(jīng)信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合
伙）審驗，并出具XYZH/2017CDA50214號《驗資報告》。
2、募集資金使用情況及結(jié)余情況
截止2017年12月31日，公司募集資金使用情況及余額如下：
單位：人民幣元
項目 金額
募集資金凈額 206,043,396.25
減：累計使用募集資金金額 42,869,477.47
其中：以前年度金額 0.00
本年度金額 42,869,277.47
手續(xù)費(fèi) 200.00
等于：尚未使用的募集資金金額 163,173,918.78
加：累計收到利息收入扣減手續(xù)費(fèi)凈額 2,895,781.93
其中：以前年度金額 0.00
本年度金額 2,895,781.93
等于：募集資金賬戶余額 166,069,700.71
截至2017年12月31日止，公司募集資金余額為人民幣166,069,700.71元。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司依照《中華人民共
和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定了《四川華體照明科技股份
有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《管理制度》）。公司的募集資金嚴(yán)格
按照各項法律法規(guī)及《募集資金管理制度》的要求進(jìn)行管理。
根據(jù)《募集資金管理制度》，公司對募集資金實行專戶存儲，公司在中國民
生銀行成都分行設(shè)立了募集資金專用賬戶。公司對募集資金的使用實行嚴(yán)格的審
批程序，以保證?？顚Ｓ谩９居?017年6月15日與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了
《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。截至2017年12月31日止，《募集資金專用
賬戶三方監(jiān)管協(xié)議》均得到了切實有效的履行。
截至2017年12月31日止，募集資金專戶存儲情況如下：
單位：人民幣元
募集資金存儲
開戶名稱 銀行賬號 年末余額 存儲方式
銀行名稱
四川華體照明科 中國民生銀行
699826982 166,069,700.71 活期存款
技股份有限公司 成都分行
合計 166,069,700.71
三、本年度募集資金的實際使用情況
公司2017年度募集資金的實際使用情況見下表：
單位：人民幣萬元
募集資金總額 20,604.34
本年度投入募集資金總額 4,286.95
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 4,286.95
累計變更用途的募集資金總額比例
是否已變 募集資金 截至年末 截至年末投 項目達(dá)到預(yù) 本年度 項目可行性
承諾投資項目和超募 調(diào)整后投資 本年度投 是否達(dá)到
更項目（含 承諾投資 累計投入 資進(jìn)度(3)＝ 定可使用狀 實現(xiàn)的 是否發(fā)生重
資金投向 總額（1） 入金額 預(yù)計效益
部分變更） 總額 金額(2) (2)/(1) 態(tài)日期 效益 大變化
承諾投資項目
城市照明系統(tǒng)技術(shù)改 2018 年 12 月
9,930.87 9,930.87 284.47 284.47 2.86% 不適用 不適用 否
造及擴(kuò)產(chǎn) 31 日
2018 年 12 月
研發(fā)與設(shè)計中心建設(shè) 3,857.96 3,857.96 10.07 10.07 0.26% 不適用 不適用 否
31 日
2020 年 12 月
營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè) 2,876.81 2,876.81 53.71 53.71 1.87% 不適用 不適用 否
31 日
補(bǔ)充流動資金 3,938.70 3,938.70 3,938.70 3,938.70 100.00% — 不適用 不適用 否
承諾投資項目小計 20,604.34 20,604.34 4,286.95 4,286.95 —
超募資金投向
超募資金投向小計
合計 20,604.34 20,604.34 4,286.95 4,286.95 —
未達(dá)到計劃進(jìn)度或預(yù)計收益的情況和原因 無
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 無
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無超募資金
募集資金投資項目實施地點(diǎn)變更情況 無
募集資金投資項目實施方式調(diào)整情況 無
募集資金投資項目先期投入及置換情況 無
用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況 無
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無
截至 2017 年 12 月 31 日尚未使用的募集資金 166,069,700.71 元作為活期存款存放于募集資
尚未使用的募集資金用途及去向
金專戶。
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 無
四、募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換的情況。
五、用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金情況
2017年度，公司不存在用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金的情況。
六、變更募集資金投資項目情況
2017年度，公司不存在變更募集資金投資項目情況。
七、募集資金使用的其他情況
公司于2017年7月11日召開的第二屆董事會第九次會議審議通過了《暫時使
用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用最高額度不超過16,000.00
萬元的暫時閑置募集資金用于購買保本理財產(chǎn)品。
八、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，華體科技2017年度募集資金的存放與使用符合《證
券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》
等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對募集資金進(jìn)行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改
變募集資金投向和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
（以下無正文）