公司代碼：603679 公司簡稱：華體科技
四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于未披露２０１７年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的說明
一. 內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據(jù)《公司法》、《證券法》等相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對《公司章程》、《對外投資管理制度》進(jìn)行了修訂，同時(shí)制定了《股
東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《總經(jīng)
理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作制度》、《對外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《信
息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》、《控股股東和持股
5%以上的大股東的重大信息報(bào)告制度》、《控股子公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度》、《募
集資金管理制度》、《內(nèi)部控制制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記備案制度》、《投資者關(guān)系管理
制度》、《信息披露管理辦法》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)
施考核管理辦法》等重大規(guī)章制度，建立了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層組
成的公司治理結(jié)構(gòu)，形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和管理層之間權(quán)責(zé)明確、運(yùn)作
規(guī)范的相互協(xié)調(diào)和相互制衡機(jī)制，為公司高效、健康發(fā)展提供了制度保障。公司通過制定
和執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，確保公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理人員的職責(zé)及
制約機(jī)制能夠有效運(yùn)作，并實(shí)現(xiàn)了公司決策程序和議事程序民主化、透明化，公司內(nèi)部監(jiān)
督和反饋系統(tǒng)基本健全、有效。同時(shí)，公司相關(guān)制度對公司的法人治理結(jié)構(gòu)、組織控制、
業(yè)務(wù)控制、信息披露、會(huì)計(jì)管理、內(nèi)部審計(jì)等做出了明確規(guī)定，保證了公司內(nèi)部控制體系
完整、有效，實(shí)現(xiàn)了公司規(guī)范、安全、有效的運(yùn)行。公司將根據(jù)不斷發(fā)展的管理要求，及
時(shí)建立健全和完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)工作。
二. 未披露年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的情況說明
1． 是否存在非強(qiáng)制披露的特殊情形
是□否
非強(qiáng)制披露特殊情形是：新上市
2． 具體情況說明
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]763 號）核準(zhǔn)，公司于 2017 年 6 月 9 日首次公開發(fā)行人民
幣普通股（A 股）股票 2，500 萬股，并于 2017 年 6 月 21 日在上海證券交易所掛牌上市。
根據(jù)《上市公司定期報(bào)告工作備忘錄第一號年度內(nèi)部控制信息的編制、審議和披露》（2015
年 12 月修訂）中第二條第二點(diǎn)規(guī)定：新上市的上市公司應(yīng)當(dāng)于上市當(dāng)年開始建設(shè)內(nèi)控體
系，并在上市的下一年度年報(bào)披露的同時(shí)，披露內(nèi)控評價(jià)報(bào)告和內(nèi)控審計(jì)報(bào)告。
公司屬于新上市公司，目前處于內(nèi)控體系建設(shè)期內(nèi)，因此未披露 2017 年度內(nèi)部控制
評價(jià)報(bào)告。
董事長（已經(jīng)董事會(huì)授權(quán)）：梁熹
四川華體照明科技股份有限公司
2018年4月17日