中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票 2017 年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：中德證券有限責(zé)任公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：晨豐科技
保薦代表人姓名：王穎 聯(lián)系電話：010-59026666
保薦代表人姓名：韓正奎 聯(lián)系電話：010-59026666
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1988號(hào)文核準(zhǔn)，浙江晨豐科技股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“晨豐科技”、“公司”或“發(fā)行人”）首次向社會(huì)公眾
公開發(fā)行2,500.00萬股股票，中德證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”、
“保薦人”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間為 2017 年 11月 27 日
至2019 年 12 月 31 日。
在 2017 年11 月 27 日至 2017 年 12 月 31 日持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)及保薦
代表人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“保薦辦法”）、《上
海證券交易所股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票
并上市后持續(xù)督導(dǎo)其履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針 已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導(dǎo)制度，并
對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃 根據(jù)公司情況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開
已簽署保薦協(xié)議，該協(xié)議已明確雙方在持續(xù)
始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)
督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)并報(bào)上海證券交易所
協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，
備案
并報(bào)上海證券交易所備案
保薦代表人及項(xiàng)目組人員通過日常溝通、定
通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)
期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式對(duì)公司開展持續(xù)督
查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作
導(dǎo)工作
持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法
經(jīng)核查，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)生需按
違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海
有關(guān)規(guī)定公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)事項(xiàng)
證券交易所報(bào)告，經(jīng)上海證券交易所審核后在
指定媒體上公告
持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違
法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)
發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào) 經(jīng)核查，在持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事
告，報(bào)告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn) 人不存在違法違規(guī)、違背承諾等情況
違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦
機(jī)構(gòu)采取的督導(dǎo)措施等
督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
經(jīng)核查，在持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事
遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所
人不存在違反相關(guān)法律法規(guī)或不履行承諾
發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履
的情況
行其所做出的各項(xiàng)承諾
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制
度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) 經(jīng)核查，公司已建立健全并有效執(zhí)行公司各
議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行 項(xiàng)治理制度
為規(guī)范等
督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，
包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和 經(jīng)核查，公司已建立健全各項(xiàng)內(nèi)控制度，內(nèi)
內(nèi)部審計(jì)制度，以及關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì) 控制度的設(shè)計(jì)、實(shí)施符合相關(guān)法規(guī)要求并得
外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大 到了有效執(zhí)行，可以保證公司的規(guī)范運(yùn)行
經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等
督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度， 已審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，核查
審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件并有充分理 公司信息披露制度，經(jīng)審核，公司信息披露
由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件 制度完備，公司向上海證券交易所提交的文
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審
閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上
已對(duì)公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
市公司予以更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或
上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行了事前
補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告
審閱并及時(shí)予以更正補(bǔ)充，公司給予了積極
對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱
配合。截至本報(bào)告出具日，公司不存在因信
的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交
息披露出現(xiàn)重大問題而需要予以更正或補(bǔ)充
易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作對(duì)存在問
的情況
題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或
補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向
上海證券交易所報(bào)告
關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政
經(jīng)核查，發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人在持續(xù)督導(dǎo)期
處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證
間內(nèi)未發(fā)生該等情況
券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完
善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正
持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等
履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際 經(jīng)核查，發(fā)行人及相關(guān)當(dāng)事人在持續(xù)督導(dǎo)期
控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券 間內(nèi)未發(fā)生該等情況
交易所報(bào)告
關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)
市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存
經(jīng)核查，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)不存在應(yīng)
在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與
披露未披露的重大事項(xiàng)或披露的信息與事
事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或
實(shí)不符的情形
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及
時(shí)向上海證券交易所報(bào)告
發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促上市公
司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所
報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等
上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)
機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛
經(jīng)核查，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)未發(fā)生該
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形
等情況
或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦
法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；
（四）上市公司不配合保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作；
（五）上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)
告的其他情形
在2017年12月20日至12月27日期間對(duì)公司
制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn) 進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查前制定了現(xiàn)場(chǎng)檢
場(chǎng)檢查工作要求，確?，F(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量 查工作計(jì)劃和工作要求，并提前通知公司，
現(xiàn)場(chǎng)檢查后出具了現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)
當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求
的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）
控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性
占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保； 經(jīng)核查，發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)未發(fā)生該
（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券 等情況
投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公
允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)
績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降 50%以
上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。
經(jīng)核查，公司按《募集資金管理辦法》對(duì)募
督導(dǎo)公司募集資金專戶存儲(chǔ)及使用情況 集資金實(shí)施專戶存儲(chǔ)，募集資金使用符合相關(guān)
法律法規(guī)的要求
二、信息披露審閱情況
保薦機(jī)構(gòu)審閱了晨豐科技2017 年的公開信息披露文件，包括董事會(huì)決議公
告、股東大會(huì)資料及決議公告、募集資金使用情況等公告，并對(duì)晨豐科技2017
年年度報(bào)告工作進(jìn)行了督導(dǎo)。
通過對(duì)晨豐科技三會(huì)文件、會(huì)議記錄的檢查，并通過與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相
關(guān)信息進(jìn)行對(duì)比和分析，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行了
信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的情形。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交
易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，晨豐科技在本次持續(xù)督導(dǎo)期間不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管
理辦法》及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)
告的事項(xiàng)。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中德證券有限責(zé)任公司關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票2017年度持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
王 穎
韓正奎
中德證券有限責(zé)任公司
年 月 日