東吳證券股份有限公司
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2017 年持續(xù)督導(dǎo)年度報告書
被保薦公司名稱 四川華體照明科技股份有限公司
保薦機構(gòu)（主承銷商） 東吳證券股份有限公司
保薦機構(gòu)地址 蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5 號
保薦代表人 鄧紅軍、狄正林
聯(lián)系電話 （0512）62938558
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以證監(jiān)許可[2017]763號文《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體
照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，四川華體照明科技股份
有限公司（以下簡稱“華體科技”或“公司”）于2017年6月9日向社會公開發(fā)行
人民幣普通股（A股）25,000,000股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價格為每股人
民幣9.44元，募集資金總額為人民幣236,000,000.00元，扣除發(fā)行費用人民幣
29,956,603.74元后，實際募集資金凈額為人民幣206,043,396.26元。東吳證券股份
有限公司（以下簡稱“東吳證券”或“保薦機構(gòu)”）作為華體科技首次公開發(fā)行
股票的保薦機構(gòu)，負責(zé)對華體科技上市后的持續(xù)督導(dǎo)工作。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《保薦管理辦法》”）
和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》以下簡稱“《持續(xù)督導(dǎo)指引》”），
東吳證券從公司治理、管理制度、內(nèi)部控制、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、信息披露以
及募集資金使用等方面對華體科技進行了持續(xù)督導(dǎo)。
2017年，東吳證券對華體科技的持續(xù)督導(dǎo)情況如下：
一、持續(xù)督導(dǎo)工作情況
工作內(nèi)容 完成或督導(dǎo)情況
東吳證券已建立健全并有效執(zhí)行了持
1、建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針
續(xù)督導(dǎo)制度，并根據(jù)公司的具體情況
對具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計劃。
制定了相應(yīng)的工作計劃。
2、根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開
東吳證券已與公司簽訂保薦協(xié)議，該
始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)
協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的
議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報
權(quán)利義務(wù)，并備案。
上海證券交易所備案。
東吳證券通過日常溝通、定期或不定
3、通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場檢查、盡職調(diào)
期回訪、現(xiàn)場辦公等方式，對公司開
查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。
展了持續(xù)督導(dǎo)工作。
4、持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對上市公司違法
違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證
經(jīng)核查，無違法違規(guī)情況。
券交易所報告，并經(jīng)上海證券交易所審核后在指
定媒體上公告。
5、持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違
法違規(guī)、違背承諾等事項的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)
經(jīng)核查，2017 年度公司或相關(guān)當(dāng)事人
現(xiàn)之日起五個工作日內(nèi)向上海證券交易所報告，
在持續(xù)督導(dǎo)期間未發(fā)生違法違規(guī)、違
報告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違
背承諾等事項。
規(guī)、違背承諾等事項的具體情況，保薦人采取的
督導(dǎo)措施等。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，東吳證券督導(dǎo)公司
6、督導(dǎo)公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守
及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守
法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的
法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交
業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做
易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文
出的各項承諾。
件，切實履行其所做出的各項承諾。
7、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制 核查了上市公司執(zhí)行《公司章程》、
度，包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議 三會議事規(guī)則、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、
事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī) 《信息披露事務(wù)管理制度》等相關(guān)制
范等。 度的履行情況，均符合相關(guān)法規(guī)要求。
8、督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，
對公司的內(nèi)控制度的設(shè)計、實施和有
包括但不限于財務(wù)管理制度、會計核算制度和內(nèi)
效性進行了核查，該等內(nèi)控制度符合
部審計制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對
相關(guān)法規(guī)要求并得到了有效執(zhí)行，可
外擔(dān)保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控
以保證公司的規(guī)范運行。
制等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
9、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，
督促公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露相關(guān)制
審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并有充分理
度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文
由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不
件。
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
10、對公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上
海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對
存在問題的信息披露文件及時督促公司予以更正
對部分信息披露文件進行事前審閱 ；
或補充，公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上海
對信息披露文件沒有進行事前審閱
證券交易所報告；對公司的信息披露文件未進行
的，在公司履行信息披露義務(wù)后五個
事前審閱的，應(yīng)在公司履行信息披露義務(wù)后五個
交易日內(nèi)完成對有關(guān)文件的審閱。
交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在
問題的信息披露文件應(yīng)及時督促公司更正或補
充，公司不予更正或補充的，應(yīng)及時向上海證券
交易所報告。
11、關(guān)注上市公司或其控股股東、實際控制人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政 2017 年度，公司及其控股股東、實際
處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券 控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員
交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi) 未發(fā)生此類事項。
部控制制度，采取措施予以糾正。
12、持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實際控制人
等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際 2017 年度，公司及控股股東、實際控
控制人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交 制人等不存在未履行承諾等事項。
易所報告。
13、關(guān)注公共傳媒關(guān)于公司的報道，及時針對市
場傳聞進行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)
披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不
2017 年度，公司未發(fā)生該等情況。
符的，及時督促上市公司如實披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時向上海證券
交易所報告。
14、發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，督促上市公司做出說
明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）
涉嫌違反《上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）
證券服務(wù)機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能 東吳證券已經(jīng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定對公
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違 司進行督導(dǎo)，未發(fā)生須向上海證券交
規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）公司出現(xiàn)《保薦 易所報告的相關(guān)事項。
辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）
公司不配合持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易
所或保薦人認(rèn)為需要報告的其他情形。
15、制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確 東吳證券已經(jīng)制定現(xiàn)場檢查的相關(guān)工
現(xiàn)場檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質(zhì)量。 作計劃，并明確了現(xiàn)場檢查工作要求。
16、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應(yīng)自
知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易
所要求的期限內(nèi)，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查：
（一）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)
營性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供
擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進 2017 年度，公司未發(fā)生該等情況。
行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易
顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；
（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降
50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情
形。
2017 年度，公司有效執(zhí)行并完善防止
17、督導(dǎo)公司有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實 控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方
際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資源的制度。 違規(guī)占用公司資源的制度，未發(fā)生該
等事項。
18、督導(dǎo)上市公司有效執(zhí)行并完善防止其董事、 2017 年度，公司有效執(zhí)行并完善防止
監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害公司利益 其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職
的內(nèi)控制度。 務(wù)之便損害公司利益的內(nèi)控制度，未
發(fā)生該等事項。
定期核對募集資金專戶的銀行明細賬
及公司的募集資金使用情況表，持續(xù)
19、持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲、募集資
關(guān)注公司募集資金的專戶存儲、投資
金的使用情況、投資項目的實施等承諾事項。
項目的實施等承諾事項，并對募集資
金的存放和使用進行了專項調(diào)查。
二、信息披露審閱情況
2017年持續(xù)督導(dǎo)期間，華體科技發(fā)布的公告如下：
日期 公告名稱
2017-5-31 華體科技：首次公開發(fā)行股票并上市招股意向書附錄
2017-5-31 華體科技：首次公開發(fā)行股票招股意向書摘要
2017-5-31 華體科技：首次公開發(fā)行股票招股意向書
2017-5-31 華體科技：首次公開發(fā)行股票初步詢價及推介公告
2017-6-7 華體科技：首次公開發(fā)行 A 股網(wǎng)上路演公告
2017-6-8 華體科技：首次公開發(fā)行 A 股發(fā)行公告
2017-6-8 華體科技：首次公開發(fā)行 A 股投資風(fēng)險特別公告
2017-6-8 華體科技：首次公開發(fā)行股票招股說明書
2017-6-8 華體科技：首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要
2017-6-12 華體科技：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告
2017-6-13 華體科技：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購定價發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告
2017-6-15 華體科技：首次公開發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告
2017-6-20 華體科技：首次公開發(fā)行 A 股股票上市公告書
2017-6-20 華體科技：公司章程
2017-6-27 華體科技：股票交易異常波動公告
華體科技：關(guān)于《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于股票交易異常波動
2017-6-27
問詢函》的回函
2017-6-29 華體科技：股票交易異常波動公告
華體科技：關(guān)于《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于股票交易異常波動
2017-6-29
問詢函》的回函
2017-7-4 華體科技：股票交易異常波動公告
華體科技：關(guān)于《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于股票交易異常波動
2017-7-4
問詢函》的回函
2017-7-14 華體科技：關(guān)于召開 2017 年第二次臨時股東大會的通知
日期 公告名稱
2017-7-14 華體科技：第二屆董事會第九次會議決議公告
2017-7-14 華體科技：第二屆監(jiān)事會第六次會議決議公告
2017-7-14 華體科技：關(guān)于修訂公司章程并辦理工商變更登記的公告
2017-7-14 華體科技：關(guān)于暫時使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告
華體科技：東吳證券股份有限公司關(guān)于公司暫時使用閑置募集資金進行現(xiàn)
2017-7-14
金管理的核查意見
2017-7-14 華體科技：公司章程
2017-7-14 華體科技：獨立董事關(guān)于暫時使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的獨立意見
2017-7-20 華體科技：關(guān)于暫時使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告
2017-7-25 華體科技：關(guān)于收到民事訴訟通知的公告
2017-7-28 華體科技：2017 年第二次臨時股東大會會議資料
2017-8-4 華體科技：2017 年第二次臨時股東大會決議公告
2017-8-4 華體科技：2017 年第二次臨時股東大會的法律意見
2017-8-10 華體科技：關(guān)于股票價格波動的澄清公告
2017-8-10 華體科技：澄清公告
2017-8-10 華體科技：2017 年半年度報告
2017-8-10 華體科技：第二屆董事會第十次會議決議公告
2017-8-10 華體科技：2017 年半年度報告摘要
2017-8-10 華體科技：第二屆監(jiān)事會第七次會議決議公告
2017-8-10 華體科技：關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
華體科技：關(guān)于《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于股票交易異常波動
2017-8-11
問詢函》的回函
2017-8-11 華體科技：股票交易異常波動公告
2017-8-24 華體科技：關(guān)于完成工商變更并換發(fā)營業(yè)執(zhí)照的公告
2017-8-25 華體科技：關(guān)于大股東股份質(zhì)押的公告
2017-9-27 華體科技：第二屆董事會第十二次會議決議公告
2017-10-27 華體科技：2017 年第三季度報告
2017-10-27 華體科技：第二屆董事會第十三次會議決議公告
2017-10-27 華體科技：第二屆監(jiān)事會第八次會議決議公告
華體科技：關(guān)于暫時使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理到期贖回并繼續(xù)進行
2017-10-27
現(xiàn)金管理的公告
2017-10-27 華體科技：股東大會議事規(guī)則
2017-10-27 華體科技：監(jiān)事會議事規(guī)則
2017-10-27 華體科技：董事會議事規(guī)則
日期 公告名稱
2017-10-27 華體科技：獨立董事工作制度
2017-10-27 華體科技：總經(jīng)理工作細則
2017-10-27 華體科技：重大信息內(nèi)部報告制度
2017-10-27 華體科技：信息披露管理辦法
2017-10-27 華體科技：投資者關(guān)系管理制度
2017-10-27 華體科技：內(nèi)幕信息知情人登記備案制度
2017-10-27 華體科技：募集資金管理制度
2017-10-27 華體科技：信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
2017-10-27 華體科技：信息披露重大差錯責(zé)任追究制度
2017-10-27 華體科技：關(guān)聯(lián)交易管理制度
2017-10-27 華體科技：對外投資管理制度
2017-10-27 華體科技：對外擔(dān)保管理制度
2017-10-27 華體科技：董事會秘書工作制度
2017-10-27 華體科技：內(nèi)部控制制度
2017-11-17 華體科技：關(guān)于大股東股份質(zhì)押的公告
2017-12-2 華體科技：關(guān)于召開 2017 年第三次臨時股東大會的通知
2017-12-2 華體科技：第二屆董事會第十四次會議決議公告
2017-12-2 華體科技：2017 年限制性股票激勵計劃（草案）摘要公告
2017-12-2 華體科技：第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告
2017-12-2 華體科技：2017 年限制性股票激勵計劃（草案）
2017-12-2 華體科技：2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單
2017-12-2 華體科技：2017 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法
華體科技：監(jiān)事會關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）相關(guān)事
2017-12-2
項的核查意見
2017-12-2 華體科技：公司章程
2017-12-2 華體科技：關(guān)于修改《公司章程》的公告
2017-12-2 華體科技：關(guān)于獨立董事公開征集投票權(quán)的公告
華體科技：上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于四川華體照明科技股份有限公
2017-12-2
司 2017 年限制性股票激勵計劃（草案）之獨立財務(wù)顧問報告
華體科技：北京市天元（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川華體照明科技股份有
2017-12-2
限公司 2017 年限制性股票激勵計劃的法律意見
2017-12-2 華體科技：獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十四次會議相關(guān)事項的獨立意見
2017-12-2 華體科技：控股子公司信息披露事務(wù)管理和報告制度
2017-12-2 華體科技：控股股東和持股 5%以上的大股東的重大信息報告制度
日期 公告名稱
2017-12-2 華體科技：對外投資管理制度
2017-12-13 華體科技：關(guān)于大股東股份質(zhì)押的公告
2017-12-13 華體科技：2017 年第三次臨時股東大會會議資料
華體科技：監(jiān)事會關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查
2017-12-15
意見及公示情況說明
2017-12-21 華體科技：2017 年第三次臨時股東大會決議公告
華體科技：關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股
2017-12-21
票情況的自查報告
2017-12-21 華體科技：2017 年第三次臨時股東大會的法律意見
2017-12-23 華體科技：關(guān)于第一大股東暨實際控制人之一增持公司股份計劃的公告
2017-12-23 華體科技：第二屆董事會第十五次會議決議公告(129 k)董事會公告
2017-12-23 華體科技：監(jiān)事會關(guān)于 2017 年限制性股票激勵計劃授予事項的核查意見
2017-12-23 華體科技：2017 年限制性股票激勵計劃授予激勵對象名單
華體科技：關(guān)于向 2017 年限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票
2017-12-23
的公告
2017-12-23 華體科技：第二屆監(jiān)事會第十次會議決議公告
華體科技：上海榮正投資咨詢有限公司關(guān)于四川華體照明科技股份有限公
2017-12-23
司 2017 年限制性股票激勵計劃授予事項之獨立財務(wù)顧問報告
華體科技：北京市天元（成都）律師事務(wù)所關(guān)于四川華體照明科技股份有
2017-12-23
限公司限制性股票激勵計劃授予事項的法律意見
2017-12-23 華體科技：獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十五次會議相關(guān)事項的獨立意見
2017年度，保薦機構(gòu)按照各項法律法規(guī)的要求對華體科技的信息披露進行了
持續(xù)督導(dǎo)。保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照《公司法》、《上海證券交易所股票上
市規(guī)則》、《公司章程》、《信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公開、公正、公
平、真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，切實履行上市公司的信息披露義務(wù)，
積極維護公司和投資者的合法權(quán)益，尤其是中小股東的合法權(quán)益。公司已披露的
公告內(nèi)容完整，與實際情況一致、不存在選擇性信息披露情形。信息披露檔案資
料完整、保存安全。
三、上市公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
及上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證
券交易所報告的事項
2017年持續(xù)督導(dǎo)期間，公司不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上
海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定應(yīng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。
（以下無 9