四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市公
司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告【
2012】44號(hào)）和上海證券交易所發(fā)布的《上海證券交易所上市公司募集資金管理
辦法（2013年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將四川華體照明科技股份有限公司（以下
簡稱“公司”）2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2017]763號(hào)文《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明
科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司于2017年6月9日向社會(huì)公開
發(fā)行人民幣普通股（A股）25,000,000股，每股面值人民幣1.00元，發(fā)行價(jià)格為每股
人民幣9.44元，募集資金總額為人民幣236,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣
29,956,603.74元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣206,043,396.25元。上述募集資金
于2017年6月16日全部到位，已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并
出具XYZH/2017CDA50214號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金使用金額及當(dāng)前余額
單位：人民幣元
2017 年募集資金使用
2017-12-31 余
2017-6-16 余額 利息收入 置換前期自 手續(xù)
本期支出 額
籌資金投入 費(fèi)
206,043,396. 2,895,781. 42,869,277. 200.0 166,069,700.7
25 93 47 0
二、募集資金管理情況
（一）募集資金的管理情況
為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，公司根據(jù)《上市公
司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及《上海證券交
易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況制訂了
《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及使用管理制度》（以下簡稱“管理制度”），該管理制度于 2015
年 5 月 21 日經(jīng)本公司 2015 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過并生效實(shí)施。本公司依照
該制度嚴(yán)格執(zhí)行，確保募集資金存放與使用規(guī)范。
根據(jù)管理辦法并結(jié)合經(jīng)營需要，本公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)制度，與民生銀
行股份有限公司成都分行、保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司于 2017 年 6 月 15 日簽訂
了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上
海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，公司嚴(yán)格按照《募集資金專戶存儲(chǔ)
三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定履行相關(guān)職責(zé)。
截止 2017 年 12 月 31 日，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣元
開戶銀行 賬 號(hào) 余 額
中國民生銀行股份有限公司成都
699826982 166,069,700.71
分行
合計(jì) — 166,069,700.71
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見附表 1。
（二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司不存在募投項(xiàng)目先期投入及置換情況。
（三）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（四）對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2017 年 7 月 11 日，公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，
審議通過了《暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過
16,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，在該額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。主要用
于購買商業(yè)銀行發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，并且單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品的
投資期不超過 12 個(gè)月，在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，該決議自董事會(huì)審議通
過之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。截止 2017 年 12 月 31 日，公司對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金
管理情況如下：
協(xié)議方 產(chǎn)品名 產(chǎn)品類 金額（萬 期 限 理財(cái)起始 資金到賬 年 化 收益金額 是否如期
稱 型 元） （天） 日 日 收 益 贖回
率
中國民 與利率 結(jié)構(gòu)性 16,000 92 2017 年 7 2017 年 10 4.2％ 1,717,333.33 是
生銀行 掛鉤的 存款 月 18 日 月 18 日
股份有 結(jié)構(gòu)性
限公司 產(chǎn)品
中國民 與利率 結(jié)構(gòu)性 16,000 63 2017 年 10 2017 年 12 4.0％ 1,104,657.53 是
生銀行 掛鉤的 存款 月 25 日 月 27 日
股份有 結(jié)構(gòu)性
限公司 產(chǎn)品
（五）用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司無超募資金，不存在用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資
金或歸還銀行貸款情況。
（六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司不存在超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收
購資產(chǎn)等）的情況。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
截止 2017 年 12 月 31 日，公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性
意見
2017 年度，公司嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所
上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》的規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
七、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性
意見
經(jīng)核查，公司保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司認(rèn)為，公司2017年度募集資金的存
放與使用符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所上市公司募集
資金管理辦法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不
存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
八、上網(wǎng)披露的公告附件
（一）保薦人對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項(xiàng)核查報(bào)告；
（二）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告。
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 18 日
附件表 1：募集資金使用情況對(duì)照表
四川華體照明科技股份有限公司
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度單位：萬元
募集資金總額 20,604.34 本期投入募集資金總額 4,286.95
變更用途的募集資金總額
已累計(jì)投入募集資金總額 4,286.95
變更用途的募集資金總額比例
截至
期末 是
已變 項(xiàng)目 本
累計(jì) 否
更項(xiàng) 截至期 達(dá)到 期
截至期 投入 達(dá)
目，含 募集資金 截至期末 末投入 預(yù)定 實(shí)
承諾投資項(xiàng) 調(diào)整后投 末承諾 金額 到 項(xiàng)目可行性是否發(fā)
部分 承諾投資 本期投入金額 累計(jì)投入 進(jìn)度（%） 可使 現(xiàn)
目 資總額 投入金 與承 預(yù) 生重大變化
變更 總額（1） 金額(2) (3)＝ 用狀 的
額 諾投 計(jì)
（如 (2)/(1) 態(tài)日 效
入金 效
有） 期 益
額的 益
差額
城市照明系 2018 年 不 不
統(tǒng)技術(shù)改造 9,930.87 9,930.87 284.47 284.47 2.86% 12 月 31 適 適 否
及擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 日 用 用
研發(fā)與設(shè)計(jì) 2018 年 不 不
中心建設(shè)項(xiàng) 3,857.96 3,857.96 10.07 10.07 0.26% 12 月 31 適 適 否
目 日 用 用
2020 年 不 不
營銷網(wǎng)絡(luò)建
2,876.81 2,876.81 53.71 53.71 1.87% 12 月 31 適 適 否
設(shè)項(xiàng)目
日 用 用
不 不
補(bǔ)充流動(dòng)資
3,938.70 3,938.70 3,938.70 3,938.70 100.00% — 適 適 否
金
用 用
合計(jì) 20,604.34 20,604.34 4,286.95 4,286.95 —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因
不適用
（分具體募投項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生
不適用
重大變化的情況說明
募集資金投資項(xiàng)目
不適用
先期投入及置換情況
用閑置募集資金
不適用
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《暫時(shí)使用
閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司對(duì)最高額度不超過人民幣 1.6 億元的閑
置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買保本型理財(cái)產(chǎn)品或保本型銀行存款類產(chǎn)品。在該額度
對(duì)閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用。截止 2017 年 12 月 31 日，公司已全部收回全部理財(cái)，賬戶結(jié)
余 166,069,700.71 元。
用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
不適用
或歸還銀行貸款情況
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 不適用
注 1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：“本年度實(shí)現(xiàn)的效益”的計(jì)算口徑、計(jì)算方法應(yīng)與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。