證券簡稱：星宇股份 證券代碼：601799 編號：臨 2018-012
常州星宇車燈股份有限公司
關(guān)于 2017 年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、 募集資金基本情況
（一） 募集資金到位情況
（1）2011 年首次公開發(fā)行股票募集資金情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2011〕45 號《關(guān)于核準常州星宇車燈股份有限
公司首次公開發(fā)行股票的批復》核準，并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司由主承銷商國泰君
安證券股份有限公司采用網(wǎng)下詢價配售與網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合方式發(fā)行
人民幣普通股（A 股）60,000,000 股，每股面值 1.00 元，發(fā)行價為每股人民幣 21.24 元，共
募集資金人民幣 1,274,400,000.00 元。扣除承銷費和保薦費 50,976,000.00 元后的募集資金為
人民幣 1,223,424,000.00 元，已由主承銷商國泰君安證券股份有限公司于 2011 年 1 月 28 日
匯入本公司開立于中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32001628436059188188 賬戶。
另減除審計費、律師費、信息披露費和發(fā)行登記費等其他發(fā)行費用 5,805,310.00 元后，本公
司本次募集資金凈額為人民幣 1,217,618,690.00 元。上述募集資金業(yè)經(jīng)江蘇天衡會計師事務(wù)
所有限公司驗證，并由其出具天衡驗字（2011）002 號《驗資報告》。
（2）2016 年非公開發(fā)行股票募集資金情況
根據(jù)公司 2015 年第三次臨時股東大會股東會決議，審議通過了《關(guān)于公司非公開發(fā)行
股票方案的議案》等議案，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準常州星宇車燈股份有限
公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2016]1231 號）核準，獲準非公開發(fā)行不超過
67,811,935.00 股新股的人民幣普通股，公司最終確定的非公開發(fā)行股份數(shù)量為 36,505,232.00
股，發(fā)行價格為 41.09 元／股，募集資金總額為 1,499,999,982.88 元，扣除發(fā)行費用人民幣
22,954,000.00 元（含稅），實際募集資金凈額為人民幣 1,477,045,982.88 元。上述募集資金
業(yè)經(jīng)天衡會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）天衡驗字(2016)00158 號驗資報告驗證。
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（二） 本年度使用情況
（1）2011 年首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況
單位：人民幣萬元
項 目 金 額
募集資金凈額 121,761.87
減：以前年度使用金額 106,834.11
加：以前年度利息收入扣除手續(xù)費凈額 12,324.51
本年期初募集資金余額 27,252.27
減：本年度使用金額 11,245.63
加：本年度利息收入扣除手續(xù)費凈額 564.91
募集資金專儲賬戶余額 16,571.55
（2）2016 年非公開發(fā)行股票募集資金使用情況
單位：人民幣萬元
項 目 金 額
募集資金凈額 147,704.60
減：以前年度使用金額 -
加：以前年度利息收入扣除手續(xù)費凈額 908.26
加：尚未從募集資金賬戶轉(zhuǎn)出的發(fā)行中介費用 115.40
本年期初募集資金余額 148,728.26
減：本年度使用金額 2,881.95
減：從募集資金賬戶轉(zhuǎn)出的發(fā)行中介費用 115.40
加：本年度利息收入扣除手續(xù)費凈額 3,503.50
募集資金專儲賬戶余額 149,234.41
(三)募集資金結(jié)余情況
（1）2011 年首次公開發(fā)行股票募集資金結(jié)余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，2011 年首次公開發(fā)行股票募集資金存儲專戶余額為
16,571.55 萬元，具體存放情況如下：
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單位：人民幣萬元
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲金額
中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32001628436059188188 募集資金專戶 6.83
中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32001628436059106058 募集資金理財專戶 0.55
江蘇銀行常州新北支行 82600188000137602 募集資金專戶 5,073.81
廣發(fā)銀行常州分行 136801511010000779 募集資金理財專戶 5,702.57
江南銀行常州三井支行 3204110801201000016568 募集資金理財專戶 5,787.76
交行常州鐘樓支行 324006030018120167189 募集資金專戶 0.03
合 計 16,571.55
（2）2016 年非公開發(fā)行股票募集資金結(jié)余情況
截止 2017 年 12 月 31 日，2016 年非公開發(fā)行股票募集資金存儲專戶余額為 149,234.41
萬元，具體存放情況如下：
單位：人民幣萬元
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲金額
中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32050162843609666666 募集資金專戶 488.30
中國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行 32050162843609666666-0001 募集資金理財專戶 70,157.34
中信銀行股份有限公司常州分行 8110501013000490569 募集資金專戶 3,321.73
中信銀行股份有限公司常州分行 7325910182600041901 募集資金理財專戶 75,267.04
合 計 149,234.41
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者的利益，公司
制定了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用及使用情況的監(jiān)督等方面均做出了
具體明確的規(guī)定。報告期內(nèi)，公司嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所有關(guān)
募集資金使用的規(guī)定和公司《募集資金管理制度》的規(guī)定管理募集資金。
2011 年 1 月 28 日，公司、保薦機構(gòu)國泰君安證券股份有限公司與中國建設(shè)銀行股份
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有限公司常州新北支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“三方監(jiān)管協(xié)
議”），該監(jiān)管協(xié)議與《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》一致。報告期內(nèi)，公司實
際履行不存在違反“三方監(jiān)管協(xié)議”、變更募集資金用途和控股股東、實際控制人占用或挪用
募集資金等問題。
2016 年 8 月 24 日，公司、保薦機構(gòu)國泰君安證券股份有限公司與中國建設(shè)銀行股份有
限公司常州新北支行、中信銀行股份有限公司常州分行分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方
監(jiān)管協(xié)議》，三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不
存在重大差異。報告期內(nèi)，公司實際履行不存在違反“三方監(jiān)管協(xié)議”、變更募集資金用途和
控股股東、實際控制人占用或挪用募集資金等問題。
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三、2017 年度募集資金的實際使用情況
募集資金具體使用情況如下表：
單位：人民幣萬元
募集資金總額 269,466.47 本年度投入募集資金總額 14,127.58
變更用途的募集資金總額 -
已累計投入募集資金總額 120,961.69
變更用途的募集資金總額比例 -
截至期末
項目
累計投入 截至期末
已變更項 達到 是否 項目可行
募集資金 截至期末承 本年度 截至期末 金額與承 投入進度
承諾投資項目和超募資金投 目，含部 調(diào)整后投 預定 本年度實 達到 性是否發(fā)
承諾投資 諾投入金額 投入金 累計投入 諾投入金 (%)
向 分變更 資總額 使用 現(xiàn)的效益 預計 生重大變
總額 (1) 額 金額(2) 額的差額 (4)=(2)/(1
（如有） 狀態(tài) 效益 化
(3)＝ )
日期
(2)-(1)
一、2011 年首次公開發(fā)行
承諾投資項目
原定實施
年產(chǎn) 100 萬套車燈項目 43,039.89 43,039.89 43,039.89 - 42,925.26 -114.63 99.73% 2014.12 16,675.31 是 —
地點變更
承諾投資項目小計 43,039.89 43,039.89 43,039.89 - 42,925.26 -114.63 99.73% 16,675.31
超募資金投向
購買土地使用權(quán) 6,057.28
佛山南海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)購買土
1,281.00
地使用權(quán)
年產(chǎn) 50 萬套 LED 車燈及配 20,000.00 20,000.00 20,000.00 19,707.39 -292.61 98.54% 2014.12 24,255.23 是
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套項目
在長春汽車經(jīng)濟開發(fā)區(qū)購買
3,272.00
土地使用權(quán)
年產(chǎn) 100 萬套車燈項目(吉林
20,000.00 20,000.00 20,000.00 2,286.64 18,055.94 -1,944.06 90.28%
星宇）
截至期末累
已變更項 項目達
截至期末累 計投入金額 截至期末投 是否達 項目可行性
承諾投資項目和超募資金投 目，含部分 募集資金承 調(diào)整后投資 截至期末承諾 本年度投 到預定 本年度實現(xiàn)
計投入金額 與承諾投入 入進度(%) 到預計 是否發(fā)生重
向 變更 諾投資總額 總額 投入金額(1) 入金額 使用狀 的效益
(2) 金額的差額 (4)=(2)/(1) 效益 大變化
（如有） 態(tài)日期
(3)＝(2)-(1)
汽車車燈生產(chǎn)及配套項目
24,128.32 24,128.32 24,128.32 8,958.99 11,780.87 -12,347.45 48.83%
(佛山星宇)
補充流動資金 15,000.00
超募資金投向小計 64,128.32 64,128.32 64,128.32 11,245.63 75,154.48 24,255.23
2011 年首次公開發(fā)行小計 107,168.21 107,168.21 107,168.21 11,245.63 118,079.74 40,930.54
二、2016 年非公開發(fā)行
吉林長春生產(chǎn)基地擴建項目 是 80,000.00 - - - - -
汽車電子和照明研發(fā)中心 70,000.00 70,000.00 70,000.00 405.75 405.75 -69,594.25 0.58%
智能制造產(chǎn)業(yè)園一期項目 是 - 80,000.00 80,000.00 2,476.20 2,476.20 -77,523.80 3.10%
2016 年非公發(fā)行小計 150,000.00 80,000.00 150,000.00 2,881.95 2,881.95 -147,118.05
合計 257,168.21 257,168.21 257,168.21 14,127.58 120,961.69
未達到計劃進度原因（分具體募投項目） 報告期內(nèi)不存在此情況
項目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 項目可行性未發(fā)生重大變化
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1. 2012 年 2 月 23 日和 2012 年 3 月 20 日，公司分別召開第二屆董事會第十五次會議和 2012 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于使
用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》，在保證募集資金投資項目正常進行的前提下，公司使用 15,000 萬元超募資金永久性補充流動資
金，主要用于原材料購買及產(chǎn)品研發(fā)投入，可以提高募集資金使用效率，緩解公司流動資金需求壓力，擴大公司生產(chǎn)規(guī)模，從而進一步提升公
司盈利能力。公司保薦機構(gòu)及獨立董事、監(jiān)事會均發(fā)表了明確同意的意見。截止本報告期末,該筆超募資金使用已經(jīng)實施。
2. 2012 年 10 月 20 日和 2012 年 11 月 9 日，公司分別召開第二屆董事會第十九次會議和 2012 年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于
公司擬變更部分募投項目實施地點并利用超募資金購買土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金(預計 5,612.20 萬元)用于購買毗鄰公司新
廠區(qū)（原募投項目實施地點：常州市新北區(qū)秦嶺路 182 號）的土地使用權(quán)。截止本報告期末,該筆超募資金使用已經(jīng)支付土地款 6,057.28 萬元。
3.2012 年 11 月 30 日,公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于擬使用部分超募資金在佛山南海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)的議
案》,公司使用超募資金（預計 1,276 萬元）在佛山南海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)。該議案已提交公司 2012 年第四次臨時股東大會審議通過。
截止本報告期末,該筆超募資金已支付佛山土地款 1,281.00 萬元。
4.2012 年 11 月 30 日,公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于擬使用部分超募資金在長春汽車經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)
的議案》,公司使用超募資金（預計 3,068 萬元）在長春汽車經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)。該議案已提交公司 2012 年第四次臨時股東大會
超募資金的金額、用途及使
審議通過。截止本報告期末,該筆超募資金已支付長春土地款 3,272.00 萬元。
用進展情況
5. 2013 年 4 月 17 日，公司第三屆董事會第二次會議審議通過了《關(guān)于公司投資\"年產(chǎn) 50 萬套 LED 車燈及配套項目\"的議案》,公司擬使用
超募資金 20,000 萬元，自有資金 38,800 萬元投資建設(shè)\"年產(chǎn) 50 萬套 LED 車燈及配套項目\",預計項目建設(shè)期 2 年。該議案已提交公司 2012 年度
股東大會審議通過。截止本報告期末,該筆超募資金使用已經(jīng)實施。
6. 2013 年 1 月 22 日,公司收到常州市新北區(qū)國土儲備中心退還的土地保證金 3,242.80 萬元。2014 年，公司支付 196.51 萬元繳納土地相關(guān)
稅費。
7. 2013 年 9 月 7 日，公司第三屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于子公司吉林省星宇車燈有限公司擬投資建設(shè)“年產(chǎn) 100 萬套車燈項目”
的議案》，公司擬使用超募資金 20,000 萬元投資建設(shè)子公司吉林省星宇車燈有限公司“年產(chǎn) 100 萬套車燈項目”。該議案已提交公司 2013 年度
股東大會審議通過。截止本報告期末,該筆超募資金使用已經(jīng)實施。
8. 2015 年 11 月 13 日，公司第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于使用前次結(jié)余超募資金追加投資佛山星宇車燈有限公司“汽車車
燈生產(chǎn)及配套項目”的議案》，同意使用前次結(jié)余超募資金 14,128.32 萬元（該金額含截止劃轉(zhuǎn)當日實際孳息和銀行手續(xù)費凈額，以資金劃轉(zhuǎn)當
日銀行結(jié)息為準）追加投資子公司佛山星宇車燈有限公司“汽車車燈生產(chǎn)及配套項目”。該議案已提交公司 2015 年第三次臨時股東大會審議通
過。
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“吉林長春生產(chǎn)基地擴建”項目可行性發(fā)生變化。原計劃該項目實施地點在長春汽車經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)，實施主體為吉林省星宇車燈有限公
司，主要為滿足主要客戶一汽-大眾汽車有限公司訂單需求及“后市場”需求。目前，一汽-大眾汽車有限公司生產(chǎn)布局發(fā)生變化，未來將公司
項目可行性發(fā)生重大變化的
為其配套的部分車型及新開發(fā)項目從長春轉(zhuǎn)移至華東、西南等其他生產(chǎn)基地，對此變化公司亦需調(diào)整生產(chǎn)戰(zhàn)略布局，加大對華東地區(qū)生產(chǎn)能力
情況說明
的規(guī)劃，將擴建項目由長春轉(zhuǎn)移至江蘇省常州市實施，從而更好地滿足客戶需求及未來“后市場”需求。公司將“吉林長春生產(chǎn)基地擴建”項
目變更為“星宇股份智能制造產(chǎn)業(yè)園一期”項目，實施主體變更為星宇股份，實施地點變更為常州市空港產(chǎn)業(yè)園寶塔山路西側(cè)、黃河西路南側(cè)。
2017 年 10 月 28 日，公司第四屆董事會第九次會議、第四屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更募投項目“汽車電子和照明研發(fā)中
募集資金投資項目實施地點
心”實施地點的議案》，同意變更募投項目實施地點。原實施地點常州市新北區(qū)秦嶺路 182 號公司現(xiàn)有廠區(qū)的綠化地塊內(nèi)，變更為常州市新北
變更情況
區(qū)三井街道華山中路以東、漢江路以南、秦嶺路西側(cè)、長溝河以北的地塊。
募集資金投資項目先期投入 公司 2010 年度股東大會審議通過了《關(guān)于運用募集資金置換已預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》，2011 年 5 月 23 日，公司
及置換情況 使用募集資金 10,356.10 萬元置換預先投入的“年產(chǎn) 100 萬套車燈項目”的自籌資金。
用閑置募集資金暫時補充流
報告期內(nèi)不存在此情況
動資金情況
募集資金結(jié)余的金額及形成
不適用
原因
募集資金其他使用情況 報告期內(nèi)不存在此情況
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四、變更募集資金投資項目的情況
2017 年 12 月 12 日，公司第四屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于變更募投項目“吉
林長春生產(chǎn)基地擴建”的議案》，該議案提交 2017 年第二次臨時股東大會審議通過。同意將
“吉林長春生產(chǎn)基地擴建”項目變更為“星宇股份智能制造產(chǎn)業(yè)園一期”項目。公司獨立董事、
監(jiān)事會及保薦機構(gòu)也出具了相關(guān)意見。本次變更吉林長春生產(chǎn)基地擴建募集資金投資項目不
構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時、真實、準確、完整，不存在募集資金管理
違規(guī)的情形。
六、兩次以上融資且當年存在募集資金運用的情況
公司存在兩次以上融資且當年存在募集資金運用的情況，具體情況見本專項報告之“一、
募集資金基本情況”。
常州星宇車燈股份有限公司
2018 年 4 月 26 日