常州星宇車燈股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)2017年度履職情況報(bào)告
常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由
獨(dú)立董事陳良華先生、獨(dú)立董事汪波先生、董事周曉萍女士共 3 名成員組成，其
中陳良華先生擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)主任委員。獨(dú)立董事委員占審計(jì)委員會(huì)成員總數(shù)的
1/2 以上，全部成員均具有能夠勝任審計(jì)委員工作職責(zé)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，
符合相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于審計(jì)委員會(huì)人數(shù)比例和專業(yè)配置的要求。
全體委員按照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》、《公
司章程》和《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)
揮作用?，F(xiàn)依照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》的要求，
將 2017 年度審計(jì)委員會(huì)履職情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)會(huì)議召開情況
審計(jì)委員會(huì)在 2017 年度共召開四次會(huì)議。
1、2017 年 3 月 5 日在公司召開 2017 年第一次會(huì)議，審閱了未經(jīng)審計(jì)的 2016
年度財(cái)務(wù)報(bào)表，并確認(rèn)了 2017 年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作安排。
2、2017 年 4 月 19 日在公司召開 2017 年第二次會(huì)議，審議通過了公司 2016
年度財(cái)務(wù)報(bào)告、公司 2017 年第一季度報(bào)告、關(guān)于 2016 年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告、
續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案，聽取了公司 2016 年度內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
3、2017 年 8 月 6 日在公司召開 2017 年第三次會(huì)議，審議通過了公司 2017
年半年度報(bào)告及摘要和公司募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告。
4、2017 年 10 月 20 日在公司召開 2017 年第四次會(huì)議，審議通過了公司 2017
年第三季度報(bào)告。
二、審計(jì)委員會(huì)年度主要工作內(nèi)容情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“天衡”）在對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)
的過程中，能夠保持獨(dú)立、客觀、公正的原則，審計(jì)結(jié)論反映了公司的實(shí)際情況；
同時(shí)通過會(huì)議形式與我們審計(jì)委員會(huì)就審計(jì)計(jì)劃及審計(jì)結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行了充分
的討論與溝通，能夠勤勉盡責(zé)地完成公司委托的各項(xiàng)工作。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，及時(shí)督促公司內(nèi)部審計(jì)
工作計(jì)劃有效執(zhí)行，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。
（三）審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，我們審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱公司的各期財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)
告已按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制，所載內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公允地反映了
公司的經(jīng)營成果、財(cái)務(wù)狀況和現(xiàn)金流量，且不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)
政策及估計(jì)變更等導(dǎo)致出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。
（四）評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
公司按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所
的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和制度體系。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格執(zhí)行
各項(xiàng)法律法規(guī)、《公司章程》以及內(nèi)部管理制度，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、
管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。我們審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱
了《公司 2017 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》和天衡出具的《2017 年度內(nèi)部控制審計(jì)
報(bào)告》，認(rèn)為公司內(nèi)控自評(píng)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告能夠真實(shí)、準(zhǔn)確地反映公司內(nèi)控實(shí)際
情況，公司的內(nèi)部控制體系建設(shè)符合規(guī)定。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，為更好地促使管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及其他業(yè)務(wù)部門與外部審計(jì)
機(jī)構(gòu)進(jìn)行充分有效的溝通，我們審計(jì)委員會(huì)多方聽取意見，積極進(jìn)行了相關(guān)協(xié)調(diào)
工作，以求達(dá)到高效完成相關(guān)審計(jì)工作。
三、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審
計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》和《公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則》，恪盡職守、盡職盡
責(zé)地履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。
常州星宇車燈股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)
陳良華、周曉萍、汪波
二〇一八年四月二十六日