國泰君安證券股份有限公司關(guān)于
常州星宇車燈股份有限公司
使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理之核查意見
國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”）作為常州星宇車燈股份
有限公司（以下簡稱“星宇股份”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并在上海證券交易
所上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有
關(guān)規(guī)定，對星宇股份使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了審慎核
查，核查情況及核查意見如下：
一、星宇股份首次公開發(fā)行股票募集資金到位情況及超募資金使
用情況
（一） 募集資金的到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)常州星宇車燈股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2011]45 號文）核準(zhǔn)，星宇股份向社會首次公開發(fā)
行人民幣普通股（A 股）6,000 萬股，每股發(fā)行價格為人民幣 21.24 元，募集資
金總額為人民幣 127,440.00 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用合計人民幣 5,678.13 萬元后，募
集資金凈額共計人民幣 121,761.87 萬元。上述資金于 2011 年 1 月 28 日全部到位，
業(yè)經(jīng)江蘇天衡會計師事務(wù)所有限公司驗證，并出具了天衡驗字（2011）002 號《驗
資報告》。
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》等相關(guān)要求，公司在中
國建設(shè)銀行股份有限公司常州新北支行開立募集資金專用賬戶，賬戶號為
32001628436059188188。2011 年 1 月 28 日，公司、保薦機(jī)構(gòu)國泰君安與上述銀
行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
（二） 超募資金的使用情況
根據(jù)《常州星宇車燈股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》（以下簡
稱“《招股說明書》”）的披露，星宇股份募集資金投資項目計劃使用募集資金總
額為 43,039.89 萬元，超募資金為 78,721.98 萬元。
2012 年 2 月 23 日和 2012 年 3 月 20 日，公司分別召開第二屆董事會第十五
次會議和 2012 年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久
性補(bǔ)充流動資金的議案》，同意公司使用募集資金人民幣 15,000 萬元永久性補(bǔ)充
流動資金，獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意實施的獨(dú)立意見，本保薦機(jī)構(gòu)對此事
項出具了核查意見。該次超募資金使用已經(jīng)實施。
2012 年 10 月 20 日和 2012 年 11 月 9 日，公司分別召開第二屆董事會第十
九次會議和 2012 年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于擬變更部分募投項
目實施地點(diǎn)并利用超募資金購買土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計 5,612.20 萬元）用于購買毗鄰公司新廠區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對上述議案
發(fā)表了同意實施的獨(dú)立意見，本保薦機(jī)構(gòu)對此事項出具了核查意見。該次超募資
金使用已經(jīng)實施，實際使用 6,057.28 萬元。
2012 年 11 月 30 日和 2012 年 12 月 17 日，公司分別召開第二屆董事會第二
十一次會議和 2012 年第四次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于擬使用部分超募
資金在佛山南海經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)的議案》和《關(guān)于擬使用部分超募資
金在長春汽車經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)購買土地使用權(quán)的議案》，同意公司使用超募資金（預(yù)
計 4,344 萬元）購買位于佛山市南海區(qū)獅山鎮(zhèn)的土地使用權(quán)以及位于長春汽車經(jīng)
濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的土地使用權(quán)。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意實施的獨(dú)立意見，
本保薦機(jī)構(gòu)對此事項出具了核查意見。該次超募資金使用已經(jīng)實施，實際使用
4,553.00 萬元。
2013 年 4 月 17 日和 2013 年 5 月 17 日，公司分別召開第三屆董事會第二次
會議和 2012 年度股東大會，審議通過了《關(guān)于公司投資“年產(chǎn) 50 萬套 LED 車
燈及配套項目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬元和自有資金 38,800
萬元投資建設(shè)“年產(chǎn) 50 萬套 LED 車燈及配套項目”。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表
了同意實施的獨(dú)立意見，本保薦機(jī)構(gòu)對此事項出具了核查意見。截至 2017 年 12
月 31 日，該次超募資金使用已投入 19,707.39 萬元。
2013 年 9 月 7 日和 2014 年 5 月 9 日，公司分別召開第三屆董事會第四次會
議和 2013 年度股東大會，審議通過了《關(guān)于子公司吉林省星宇車燈有限公司擬
投資建設(shè)“年產(chǎn) 100 萬套車燈項目”的議案》，同意公司使用超募資金 20,000 萬
元投資建設(shè)子公司吉林星宇“年產(chǎn) 100 萬套車燈項目”。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)
表了同意實施的獨(dú)立意見，本保薦機(jī)構(gòu)對此事項出具了核查意見。截至 2017 年
12 月 31 日，該次超募資金使用已投入 18,055.94 萬元。
2014 年 12 月 10 日和 2014 年 12 月 26 日，公司分別召開第三屆董事會第十
二次會議和 2014 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于使用超募資金投資
子公司車燈工廠建設(shè)的議案》，同意公司使用超募資金 10,000 萬元投資子公司佛
山星宇車燈有限公司“車燈生產(chǎn)及配套項目”建設(shè)。2015 年 11 月 13 日和 2015
年 12 月 4 日，公司分別召開第三屆董事會第十八次會議和 2015 年第三次臨時股
東大會，審議通過了《關(guān)于使用前次結(jié)余超募資金追加投資佛山星宇車燈有限公
司“汽車車燈生產(chǎn)及配套項目”的議案》，同意公司使用前次結(jié)余超募資金
14,128.32 萬元追加投資子公司佛山星宇車燈有限公司“汽車車燈生產(chǎn)及配套項
目”。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意實施的獨(dú)立意見，本保薦機(jī)構(gòu)對上述事項
出具了核查意見。截至 2017 年 12 月 31 日，上述超募資金使用已投入 11,780.87
萬元。
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金余額為人民幣 16,571.55 萬元（含利
息收入）。
二、星宇股份本次使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的情況
（一）本次使用募集資金的情況
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法（2013 年修訂）》和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集
資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定，公司于 2018 年 4 月 26 日召開第四屆
董事會第十二次會議，審議通過《關(guān)于使用部分暫時閑置的首次公開發(fā)行募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，計劃在 1 年內(nèi)對最高額度不超過 8,000 萬元的首次公
開發(fā)行閑置募集資金適時進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買安全性高、流動性好、低風(fēng)險的保
本型理財產(chǎn)品。獨(dú)立董事對上述議案發(fā)表了同意實施的獨(dú)立意見。上述議案尚需
經(jīng) 2017 年年度股東大會審議通過。
（二）本次使用募集資金的合理性與必要性
本次使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理在沒有與募集資金投資
項目的實施計劃相抵觸的情況下，能夠充分利用閑置募集資金，提高閑置募集資
金的使用效率并獲得一定的投資效益。
三、國泰君安對星宇股份本次使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理的核查意見
經(jīng)核查，國泰君安認(rèn)為，星宇股份本次使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》等有關(guān)規(guī)定，有助于提高公司募集資金的使用效率，提升公司經(jīng)營效益，
且不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。上述募集資金使用計劃
已經(jīng)星宇股份董事會審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。國泰君安對星
宇股份本次使用首次公開發(fā)行閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的計劃表示無異議。
（以下無正文）