惠州市華陽集團股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
2017年，惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會根據(jù)《公
司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)要
求，認真履行監(jiān)督職責，維護了公司和股東的合法權(quán)益。公司監(jiān)事會2017年度主
要工作情況如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
2017年度，公司監(jiān)事會共召開了6次會議，會議情況如下:
1、2017年2月28日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第三次會議，會議審議通過了
以下議案：《2016年度監(jiān)事會工作報告》、《2016年度董事會工作報告》、《2016
年度財務決算報告》、《2017年度財務預算報告》、《關(guān)于確認公司2014-2016
年度財務報告的議案》、《關(guān)于2016年度利潤分配方案的議案》、《關(guān)于確認<
惠州市華陽集團股份有限公司關(guān)于2016年12月31日與財務報表相關(guān)的內(nèi)部控制
自我評估報告>的議案》、《關(guān)于確認公司2014年度、2015年度、2016年度關(guān)聯(lián)
交易事項的議案》、《關(guān)于公司監(jiān)事津貼的議案》、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票后
填補被攤薄即期回報措施》。
2、2017年4月10日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第四次會議，會議審議通過了
《關(guān)于確認公司2017年第一季度財務報告的議案》。
3、2017年7月19日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通過了
以下議案：《關(guān)于變更公司應收款項壞賬準備計提政策的議案》，《關(guān)于確認公
司2014年-2017年3月31日財務報告的議案》、《關(guān)于確認的議
案》、《關(guān)于確認公司2014年-2017年3月31日關(guān)聯(lián)交易事項的議案》、《關(guān)于開
展票據(jù)池業(yè)務的議案》、《關(guān)于首次公開發(fā)行股票后填補被攤薄即期回報措施》。
4、2017年8月31日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了
《關(guān)于確認公司2017年半年度財務報告的議案》。
5、2017年10月27日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過
了以下議案：《關(guān)于公司2017年第三季度報告全文及正文的議案》、《關(guān)于使用
募集資金向子公司增資的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換預先投入募集資金投
資項目的自籌資金的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。
6、2017年11月15日，公司召開了第二屆監(jiān)事會第八次會議，會議審議通過
了《關(guān)于修訂的議案》。
二、監(jiān)事會監(jiān)督、檢查情況
2017年度，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等
規(guī)定，認真履行監(jiān)事會職責，積極開展工作，對公司規(guī)范運作、財務狀況、關(guān)聯(lián)
交易、內(nèi)部控制及募集資金使用等情況進行了獨立、有效的監(jiān)督檢查，主要工作
如下：
1、公司依法運作情況
經(jīng)檢查，監(jiān)事會認為：公司依法運作，決策程序合法，不存在違規(guī)經(jīng)營情況；
公司管理層依法工作，公司董事、高級管理人員履行職務不存在違反法律、法規(guī)、
《公司章程》或損害公司利益的行為；公司已建立較為完善的內(nèi)部控制制度；未
發(fā)現(xiàn)公司存在重大違法違規(guī)造成公司損失的行為。
2、檢查公司財務的情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司定期報告、財務報表、財務狀況及財務管理情況進
行了認真審查、監(jiān)督。監(jiān)事會認為，公司目前財務會計內(nèi)控制度健全，財務運作
規(guī)范、財務報告真實、準確、客觀地反映了公司的財務狀況和經(jīng)營成果。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公正和誠實信用的原則，交易
程序合法、合規(guī)，沒有損害公司的利益，也不存在損害中小股東利益的情形。
4、內(nèi)部控制評價報告的審核意見
經(jīng)檢查，監(jiān)事會認為，公司已根據(jù)自身的實際情況和法律法規(guī)的要求，建立
了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度體系并能得到有效地執(zhí)行。報告期內(nèi)
公司的內(nèi)部控制體系規(guī)范、合法、有效，沒有發(fā)生違反公司內(nèi)部控制制度的情形。
公司《2017年度內(nèi)部控制自我評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內(nèi)部控
制的實際情況。
5、募集資金使用情況
監(jiān)事會對2017年度公司募集資金的使用及存放情況進行了監(jiān)督和檢查，認為：
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《募集資金管理辦法》的規(guī)定合理、規(guī)范的使用募集資
金，公司對募集資金進行了專戶存儲和專戶使用，不存在變相改變募集資金用途
和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
6、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司按照中國證監(jiān)會和深圳證券交易所要求，制定了《內(nèi)幕信息知情人登記
管理制度》。報告期內(nèi)，公司嚴格按照制度控制內(nèi)幕信息知情人范圍，及時登記
知悉公司內(nèi)幕信息的人員名單及其個人信息，維護了公司信息披露的公開、公平、
公正的原則，保護了廣大投資者的合法權(quán)益。
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》
和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規(guī)范運作。
惠州市華陽集團股份有限公司
監(jiān)事會
2018年4月24日