瑞銀證券有限責任公司
關于惠州市華陽集團股份有限公司
2017 年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》的核查意見
根據(jù)深圳證券交易所《關于開展“加強中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實”專項
活動的通知》要求，并結(jié)合中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)
則》等有關規(guī)定，瑞銀證券有限責任公司（以下簡稱“瑞銀證券”或“保薦機構”）
作為惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“華陽集團”或“公司”）首次公開
發(fā)行股票并上市項目的保薦機構，對華陽集團董事會填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自
查表》進行了審慎核查，并發(fā)表了如下的核查意見：
一、公司的自查情況
華陽集團結(jié)合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》和《深圳
證券交易所股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定，對公司組織機構建設情況、內(nèi)部控制制度
建設情況、內(nèi)部審計部門和審計委員會工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況等進
行了自查，并重點檢查了信息披露、內(nèi)幕交易、募集資金管理、關聯(lián)交易、對外擔
保、重大投資、控股股東及實際控制人以及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員承諾等
方面的內(nèi)部控制，并根據(jù)自查結(jié)果填寫了《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》。
三、保薦機構核查意見
保薦機構通過查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會議
的相關資料、查閱公司章程、三會議事規(guī)則、其他相關內(nèi)部控制制度以及各項業(yè)務
和管理規(guī)章制度、查看內(nèi)部審計部門和審計委員會的工作底稿、報告及其他相關資
料、與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員進行溝通，結(jié)合中國證監(jiān)會《證券發(fā)行上市
保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關規(guī)定，對華陽集團填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落
實自查表》進行了逐項核查。
經(jīng)核查，保薦機構認為：華陽集團已按照相關要求，對公司內(nèi)部控制規(guī)則落實
情況進行了認真自查，公司《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》真實、準確、完整的反映
了公司對深圳證券交易所有關內(nèi)部控制相關規(guī)則的落實情況。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《瑞銀證券有限責任公司關于惠州市華陽集團股份有限公司
2017 年度的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
楊艷萍
陳南
瑞銀證券有限責任公司
年 月 日