惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
2017年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的
專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息
披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格式》
等有關(guān)規(guī)定，惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華陽(yáng)集團(tuán)”、“公司”）董
事會(huì)編制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)
告?，F(xiàn)將相關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司首次公
開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2017]1693 號(hào))的核準(zhǔn)，華陽(yáng)集團(tuán)以每股人民幣
13.69 元的發(fā)行價(jià)格公開(kāi)發(fā)行 73,100,000.00 股人民幣普通股(A 股)，股款計(jì)人民
幣 1,000,739,000.00 元，扣減發(fā)行費(fèi)用人民幣 59,879,000.00 元后，實(shí)際募集資
金凈額為人民幣 940,860,000.00 元。上述募集資金于 2017 年 10 月 10 日全部到
賬，并經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證并出具德師報(bào)(驗(yàn))字(17)
第 00454 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司累計(jì)使用募集資金人民幣 330,363,351.33
元，其中實(shí)際已置換先期投入金額人民幣 276,260,644.42 元，新增投入人民幣
54,102,706.91 元。尚未使用的募集資金余額計(jì)人民幣 610,496,648.67 元，在理
財(cái)產(chǎn)品專用賬戶尚未到期的募集資金金額人民幣 310,000,000.00 元，監(jiān)管專戶余
額 人 民 幣 301,558,891.67 元 ( 其 中 包 含 募 集 資 金 產(chǎn) 生 的 利 息 收 入 人 民 幣
566,236.15 元，募集資金投資收益人民幣 496,006.85 元)。
二、募集資金存放和管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)
益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證
券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定并實(shí)施了《惠
州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）。
根據(jù)《管理辦法》,公司及募集資金投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)各子公司分別在銀行開(kāi)立募
集資金專戶，公司已與保薦機(jī)構(gòu)瑞銀證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“瑞銀證券”)、
中信銀行股份有限公司惠州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司與其子公
司惠州華陽(yáng)通用電子有限公司、瑞銀證券、中國(guó)工商銀行股份有限公司惠州惠城
支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司與其子公司惠州市華陽(yáng)數(shù)碼特電子有
限公司、瑞銀證券、中信銀行股份有限公司惠州分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管
協(xié)議》；公司與其子公司惠州市華陽(yáng)精機(jī)有限公司、瑞銀證券、中國(guó)建設(shè)銀行股份
有限公司惠州市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司與其子公司惠州市華
陽(yáng)光電技術(shù)有限公司、瑞銀證券、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司惠州市分行簽訂了
《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。該協(xié)議與深圳證券交易所《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議(范本)》不存在重大差異。
（二）募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金存放情況如下：
金額（人民幣 其中累計(jì)利息
開(kāi)戶行 賬號(hào)
元） 收入（人民幣元）
中國(guó)工商銀行股份有限公司惠州惠 200802082920088
134,480,115.59 240,441.11
城支行
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司惠州東 440501718238099
28,558,124.44 46,415.62
江支行
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司惠州東 440501718238091
55,163,246.83 44,147.65
江支行
中信銀行股份有限公司惠州惠城支 8110901012500622
33,151,523.19 26,714.96
行
中信銀行股份有限公司惠州惠城支 8110901012700622
50,205,881.62 208,516.81
行
合 計(jì) 301,558,891.67 566,236.15
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
1．募集資金投資項(xiàng)目資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)際使用募集資金人民幣 330,363,351.33 元，具體情況詳見(jiàn)
本報(bào)告附表《募集資金使用情況對(duì)照表》。
2．募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
報(bào)告期內(nèi)，不存在募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。
3．募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
為保障募集資金投資項(xiàng)目順利執(zhí)行，在募集資金到位之前，公司根據(jù)項(xiàng)目建
設(shè)的需要，以自籌資金先行投入募投項(xiàng)目，在募集資金到位后予以置換。公司于
2017 年 10 月 27 日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資
金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意使用募集資金置換預(yù)
先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，置換資金總額為 276,260,644.42 元。具體
情況如下：
單位：人民幣元
序號(hào) 募集資金投資項(xiàng)目名稱 自籌資金投入金額 募集資金置換金額
1 汽車(chē)信息娛樂(lè)及車(chē)聯(lián)產(chǎn)品項(xiàng)目 83,055,655.22 83,055,655.22
2 汽車(chē)空調(diào)控制系統(tǒng)項(xiàng)目 18,841,993.07 18,841,993.07
3 汽車(chē)攝像系統(tǒng)項(xiàng)目 7,898,409.69 7,898,409.69
4 高精密壓鑄零部件項(xiàng)目 117,315,538.74 117,315,538.74
5 大功率 LED 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目 30,033,243.29 30,033,243.29
6 工業(yè)研究院項(xiàng)目 19,115,804.41 19,115,804.41
合計(jì) 276,260,644.42 276,260,644.42
上述募集資金置換情況已經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具《關(guān)
于惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股
股票募集資金投資項(xiàng)目情況的審核報(bào)告》（德師報(bào)(核)字(17)第 E00215 號(hào)）。公司
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。截至 2017 年 12 月 31 日，
上述募集資金已全部置換完畢。
4．用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
5．節(jié)余募集資金使用情況
公司募集資金尚在投入過(guò)程中，不存在募集資金節(jié)余的情況。
6．超募資金使用情況
公司不存在超募資金的情況。
7．尚未使用的募集資金用途及去向
尚未使用的募集資金存放于公司募集資金專戶及理財(cái)專用賬戶進(jìn)行現(xiàn)金管理。
8．募集資金使用的其他情況
公司于 2017 年 10 月 27 日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
使用部分募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過(guò) 50,000 萬(wàn)元的暫時(shí)閑
置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品或進(jìn)行定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等，并授權(quán)公司管
理層行使具體操作的決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，該事項(xiàng)自公司董事會(huì)審議通過(guò)
之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效，在決議有效期內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用額度。公司獨(dú)立董事、監(jiān)
事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。本年度公司對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理，購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品人民幣 495,000,000.00 元，截至 2017 年 12 月 31 日止，已
到 期 理 財(cái) 產(chǎn) 品 為 人 民 幣 185,000,000.00 元 ， 未 到 期 理 財(cái) 產(chǎn) 品 為 人 民 幣
310,000,000.00 元（存放于理財(cái)產(chǎn)品專用賬戶）。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在募集資金投資項(xiàng)目變更的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
1、公司已披露的募集資金使用相關(guān)信息不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披
露的情況。
2、公司募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
附表：募集資金使用情況對(duì)照表
惠州市華陽(yáng)集團(tuán)股份有限公司
董事會(huì)
二〇一八年四月二十六日
附表：
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：人民幣元
本年度投入募
募集資金總額 940,860,000.00 330,363,351.33
集資金總額
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 330,363,351.33
集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
是 否 已 募集資金承諾投 調(diào)整后投資總額 本年度投入金額 截至期末累計(jì)投入 截至期末投資 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使 本 年 度 實(shí) 是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng) 目 可 行 性
變 更 項(xiàng) 資總額 （1） 金額(2) 進(jìn)度（%）(3) 用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 計(jì)效益 是否發(fā)生重
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向
目（含部 ＝(2)/(1) 大變化
分變更）
承諾投資項(xiàng)目
汽車(chē)信息娛樂(lè)及車(chē)聯(lián)產(chǎn)品項(xiàng)目 否 501,500,000.00 501,500,000.00 105,886,825.60 105,886,825.60 21.11% 2020 年 6 月 30 日 - 不適用 否
汽車(chē)空調(diào)控制系統(tǒng)項(xiàng)目 否 67,300,000.00 67,300,000.00 18,841,993.07 18,841,993.07 28.00% 2021 年 6 月 30 日 - 不適用 否
汽車(chē)攝像系統(tǒng)項(xiàng)目 否 42,000,000.00 42,000,000.00 8,945,089.03 8,945,089.03 21.30% 2021 年 1 月 31 日 - 不適用 否
高精密壓鑄零部件項(xiàng)目 否 176,000,000.00 176,000,000.00 147,539,592.55 147,539,592.55 83.83% 2018 年 6 月 30 日 - 不適用 否
大功率 LED 驅(qū)動(dòng)電源項(xiàng)目 否 85,060,000.00 85,060,000.00 30,033,243.29 30,033,243.29 35.31% 2021 年 6 月 30 日 - 不適用 否
工業(yè)研究院項(xiàng)目 否 69,000,000.00 69,000,000.00 19,116,607.79 19,116,607.79 27.71% - - 不適用 否
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) - 940,860,000.00 940,860,000.00 330,363,351.33 330,363,351.33 - - - - -
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有） - - - - - - - - - -
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） - - - - - - - - - -
超募資金投向小計(jì) - - - - - - - - - -
合計(jì) - 940,860,000.00 940,860,000.00 330,363,351.33 330,363,351.33 35.11% - - - -
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的
截至本報(bào)告期末，募投項(xiàng)目均處于建設(shè)期，尚未達(dá)到可使用狀態(tài)。
情況和原因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情
不適用
況說(shuō)明
超募資金的金額、用途及使用
不適用
進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變
不適用
更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)
不適用
整情況
公司于 2017 年 10 月 27 日召開(kāi)的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的議案》，同意使用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及 募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，置換資金總額為 276,260,644.42 元。本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金事
置換情況 項(xiàng)已經(jīng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）專項(xiàng)審核，并于 2017 年 10 月 27 日出具了德師報(bào)（核）字（17）第 E00215 號(hào)）專項(xiàng)審核報(bào)告，公司獨(dú)立
董事、監(jiān)事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)
不適用
資金情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的
不適用
金額及原因
尚未使用的募集資金用途及去
存放于募集資金專戶及理財(cái)專用賬戶進(jìn)行現(xiàn)金管理。
向
募集資金使用及披露中存在的 無(wú)
問(wèn)題或其他情況
注：“本年度投入金額”包括募集資金到賬后“本年度投入金額”及實(shí)際已置換先期投入金額。