惠州市華陽集團股份有限公司
關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2018 年 4 月 24 日召
開的第二屆董事會第十次會議審議通過了《關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》，為加
強對公司及控股子公司商業(yè)匯票的管理，充分利用商業(yè)匯票資源，同意公司及控
股子公司在不超過 10 億元人民幣的額度內(nèi)開展票據(jù)池業(yè)務(wù)。本次票據(jù)池事項經(jīng)
董事會審議后尚需提交公司股東大會審議批準(zhǔn)。具體情況說明如下：
一、票據(jù)池業(yè)務(wù)情況概述
1、業(yè)務(wù)概述
票據(jù)池業(yè)務(wù)是指協(xié)議銀行為滿足企業(yè)客戶對所持有的商業(yè)匯票進行統(tǒng)一管
理、統(tǒng)籌使用的需求，向企業(yè)提供的集票據(jù)代理查詢、票據(jù)托管和托收、票據(jù)池
質(zhì)押融資、票據(jù)貼現(xiàn)、業(yè)務(wù)統(tǒng)計等功能于一體的票據(jù)綜合管理服務(wù)。
2、合作銀行
公司（含控股子公司，下同）擬根據(jù)實際情況及具體合作條件選擇國內(nèi)資信
較好的商業(yè)銀行作為票據(jù)池業(yè)務(wù)的合作銀行，具體合作銀行授權(quán)管理層根據(jù)公司
及控股子公司與商業(yè)銀行的合作關(guān)系、商業(yè)銀行票據(jù)池服務(wù)能力等綜合因素選擇。
3、實施額度及業(yè)務(wù)期限
公司及控股子公司共享不超過 10 億元的票據(jù)池額度，即用于與所有合作銀
行開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的質(zhì)押、抵押的票據(jù)合計即期余額不超過人民幣 10 億元。期
限自 2017 年年度股東大會審議通過之日起至 2018 年年度股東大會審議召開之日
止，有效期內(nèi)額度可循環(huán)使用。
4、擔(dān)保方式
在風(fēng)險可控的前提下，公司及控股子公司為票據(jù)池的建立和使用可采用最高
額質(zhì)押、票據(jù)質(zhì)押、保證金質(zhì)押等多種擔(dān)保方式。
5、質(zhì)押融資款項使用限制
用票據(jù)池質(zhì)押所融資的款項只能用于公司日常經(jīng)營業(yè)務(wù)，不能用于股票基金
投資及國家法律和人民銀行明令禁止的其他用途。
二、開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的目的
隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的擴大，公司在收取銷售貨款過程中，由于使用票據(jù)結(jié)算的客
戶增加，公司結(jié)算收取大量的銀行承兌匯票等有價票證。同時，公司與供應(yīng)商合
作也經(jīng)常采用開具銀行承兌匯票等有價票證的方式結(jié)算。
1、公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)，通過將票據(jù)存入?yún)f(xié)議銀行,由銀行進行集中管理，
代為保管、托收，可以減少公司對各類有價票證的管理成本；
2、公司可以利用票據(jù)池尚未到期的存量有價票證作質(zhì)押開具不超過質(zhì)押金
額的銀行承兌等有價票證，用于支付供應(yīng)商貨款等經(jīng)營發(fā)生的款項，有利于減少
貨幣資金占用，提高流動資產(chǎn)的使用效率，實現(xiàn)股東權(quán)益的最大化；
3、開展票據(jù)池業(yè)務(wù)，可以將公司的應(yīng)收票據(jù)和待開應(yīng)付票據(jù)統(tǒng)籌管理，減
少公司資金占用，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，提高資金利用率。
三、票據(jù)池業(yè)務(wù)的風(fēng)險和風(fēng)險控制
1、流動性風(fēng)險
公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)，需在合作銀行開立票據(jù)池質(zhì)押融資業(yè)務(wù)專項保證金賬
戶，作為票據(jù)池項下質(zhì)押票據(jù)到期托收回款的入賬賬戶。應(yīng)收票據(jù)和應(yīng)付票據(jù)的
到期日期不一致的情況會導(dǎo)致托收資金進入公司向合作銀行申請開具銀行承兌
匯票的保證金賬戶，對公司資金的流動性有一定影響。
風(fēng)險控制措施：公司可以通過用新收票據(jù)入池置換保證金方式解除這一影響，
資金流動性風(fēng)險可控。
2、擔(dān)保風(fēng)險
公司以進入票據(jù)池的票據(jù)作質(zhì)押，向合作銀行申請開具銀行承兌匯票用于支
付供應(yīng)商貨款等經(jīng)營發(fā)生的款項，隨著質(zhì)押票據(jù)的到期，辦理托收解付，若票據(jù)
到期不能正常托收，所質(zhì)押擔(dān)保的票據(jù)額度不足，導(dǎo)致合作銀行要求公司追加擔(dān)
保。
風(fēng)險控制措施：公司與合作銀行開展票據(jù)池業(yè)務(wù)后，公司將安排專人與合作
銀行對接，建立票據(jù)池臺賬、跟蹤管理，及時了解到期票據(jù)托收解付情況和安排
公司新收票據(jù)入池，保證入池票據(jù)的安全和流動性。
四、決策程序和組織實施
1、在額度范圍內(nèi)授權(quán)公司管理層行使具體操作的決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文
件，包括但不限于選擇合格的商業(yè)銀行、確定公司和控股子公司可以使用的票據(jù)
池具體額度、擔(dān)保形式、金額等。
2、授權(quán)公司財務(wù)部門負責(zé)組織實施票據(jù)池業(yè)務(wù)。公司財務(wù)部門將及時分析
和跟蹤票據(jù)池業(yè)務(wù)進展情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，
控制風(fēng)險，并第一時間向公司董事會報告。
3、審計部門負責(zé)對票據(jù)池業(yè)務(wù)開展情況進行審計和監(jiān)督。
4、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對公司票據(jù)池業(yè)務(wù)的具體情況進行監(jiān)督與檢查。
五、獨立董事意見
公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)，可以將公司的應(yīng)收票據(jù)和待開應(yīng)付票據(jù)統(tǒng)籌管理，減
少公司資金占用，優(yōu)化財務(wù)結(jié)構(gòu)，提高資金利用率。因此，我們同意公司及控股
子公司質(zhì)押、抵押的票據(jù)合計即期余額不超過 10 億元人民幣用于開展票據(jù)池業(yè)
務(wù)。
六、監(jiān)事會意見
經(jīng)核查，監(jiān)事會認為，公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)，能夠提高公司票據(jù)資產(chǎn)的使用
效率，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展，不存在損害公司及中小股東利益的情
形。同意公司及控股子公司質(zhì)押、抵押的票據(jù)合計即期余額不超過 10 億元人民
幣用于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)。
六、備查文件
1、公司第二屆董事會第十次會議決議；
2、公司第二屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十次會議相關(guān)事項的獨立意見。
特此公告。
惠州市華陽集團股份有限公司
董事會
二〇一八年四月二十六日