上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
本次限售股上市流通數(shù)量為 55,200,000 股
本次限售股上市流通日期為 2018 年 5 月 9 日
一、 本次限售股上市類型
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準上海鳴志電器股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準，上海鳴志電器股份有限公司（以
下簡稱“鳴志電器”或“公司”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）8,000
萬股，并于 2017 年 5 月 9 日在上交所掛牌上市。公司首次公開發(fā)行后總股本為
32,000 萬股，其中有限售條件的流通股 24,000 萬股，無限售條件的流通股 8,000
萬股。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，涉及 4 名股東，分別為
上海晉源投資管理有限公司（以下簡稱“晉源投資”），上海杲鑫投資管理有限公
司（以下簡稱“杲鑫投資”），新永恒公司（以下簡稱“新永恒”），金寶德實業(yè)（香
港）有限公司（以下簡稱“金寶德”）。該部分限售股合計 55,200,000 股，占公司
總股本的 17.25%，鎖定期自公司股票上市之日起十二個月，將于 2018 年 5 月 9
日上市流通。
二、 本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
自本次限售股形成后至本公告披露之日，公司未發(fā)生配股、公積金轉(zhuǎn)增股本
等事項，公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。
三、 本次限售股上市流通的有關(guān)承諾及承諾履行情況
根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》和《首次公開發(fā)行 A 股股票上
市公告書暨 2017 年第一季度財務會計報告》，本次申請解除股份限售的股東上海
晉源投資管理有限公司，上海杲鑫投資管理有限公司，新永恒公司，金寶德實業(yè)
（香港）有限公司作出的有關(guān)承諾如下：
（一） 關(guān)于股份限售安排和自愿鎖定的承諾
公司股東晉源投資、杲鑫投資、新永恒、金寶德承諾：自鳴志電器股票在證
券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司在本次發(fā)
行前已持有的鳴志電器股份，也不由鳴志電器回購該部分股份。
間接持有公司股份的晉源投資、杲鑫投資、新永恒的股東劉晉平先生、劉冠
慧女士、高呂權(quán)先生、單靜紫女士、梁生之先生承諾：自鳴志電器股票上市之日
起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人（公司）在本次發(fā)行前已直接或間
接持有的鳴志電器股份，也不由鳴志電器回購該等股份。
間接持有公司股份的董事劉晉平先生、高呂權(quán)先生、梁生之先生同時承諾：
鳴志電器上市后 6 個月內(nèi)如鳴志電器股票連續(xù) 20 個交易日的收盤價（如果因派
發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，須按照中國
證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應調(diào)整）均低于鳴志電器
首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價（如果因派發(fā)現(xiàn)金
紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，須按照中國證券監(jiān)
督管理委員會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應調(diào)整）低于鳴志電器首次公開
發(fā)行股票時的發(fā)行價，直接或間接持有鳴志電器股票的鎖定期限自動延長 6 個月；
在擔任鳴志電器董事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓鳴志電器股份不超過本人持
有的鳴志電器股份總數(shù)的 25%，并且在賣出后六個月內(nèi)不再行買入鳴志電器股
份，買入后六個月內(nèi)不再行賣出鳴志電器股份；離職后半年內(nèi)，不直接或間接轉(zhuǎn)
讓本人持有的鳴志電器股份；直接或間接所持鳴志電器股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)
減持的，其減持價格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因
進行除權(quán)、除息的，須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)
定作相應調(diào)整）不低于鳴志電器首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價；若離職或職務變
更的，不影響本承諾的效力，仍將繼續(xù)履行上述承諾。
（二） 持有公司 5%以上股份的股東關(guān)于公開發(fā)行上市后持股意向和減持意向
公司股東新永恒、晉源投資承諾：（1）本公司承諾將按照公司首次公開發(fā)行
股票招股說明書以及本公司出具的各項承諾載明的限售期限要求，并嚴格遵守法
律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，在限售期限內(nèi)不減持公司股票。（2）本公司承諾在限售期限
屆滿之日起兩年內(nèi)，每年本公司減持公司股票的數(shù)量不超過所持公司股份總額的
25%（不包括公司上市后增持的股份），本公司減持所持有的公司股份應符合相
關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，減持價格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價
（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進行除權(quán)、除息的，
須按照中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應調(diào)整）。減
持所持有的公司股份方式應符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，包括但不限于二
級市場競價交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。本公司在減持公司股票
時，應該提前將減持原因、擬減持數(shù)量、未來減持計劃、減持股份對公司治理結(jié)
構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營影響的說明以書面方式通知公司，并由公司及時予以公告，自公告
之日起 3 個交易日后方可以減持公司股份，但本公司持有公司股份低于 5%時除
外。（3）若違反上述承諾或法律法規(guī)強制性規(guī)定減持股票的，本公司將自愿將減
持公司股票所獲收益上繳公司享有，如未將違規(guī)減持所得上交公司，則公司有權(quán)
扣留應付現(xiàn)金分紅中與應上交公司的違規(guī)減持所得金額相等的現(xiàn)金分紅。
（三） 承諾履行情況
截至本公告披露之日，上述股東均嚴格履行了相應的承諾，未出現(xiàn)違反上述
承諾的情形。
四、 資金占用及違規(guī)擔保情況
截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用公
司資金的情形，不存在侵害公司利益的行為；公司也不存在對其違規(guī)擔保的情形。
五、 中介機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司限售股份持有人嚴格履行了/正在執(zhí)行其在公
司首次公開發(fā)行股票中做出的各項承諾。公司本次限售股份上市流通符合《上海
證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》和《上海證劵交易所股票上市規(guī)則》等
相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間
等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾。截至其核查報
告出具之日，公司與本次限售股份相關(guān)的信息披露真實、準確、完整。因此，保
薦機構(gòu)對鳴志電器本次限售股份上市流通無異議。
六、 本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為 55,200,000 股。
本次限售股上市流通日期為 2018 年 5 月 9 日。
首發(fā)限售股上市流通明細清單
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序號 股東名稱 股數(shù)量 占公司總股 流通數(shù)量 股數(shù)量
（萬股） 本比例（%） （萬股） （萬股）
1 新永恒公司 3,540 11.0625 3,540
2 上海晉源投資管理有限公司 1,200 3.75 1,200
3 上海杲鑫投資管理有限公司 480 1.50 480
4 金寶德實業(yè)（香港）有限公司 300 0.9375 300
合計 5,520 17.25 5,520
上述股東及間接持有公司股份的董事、高管在實際減持時需遵守《上市公司
股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告（2017）9 號）、《上海證券交
易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》 上證發(fā)（2017）
24 號）等相關(guān)文件的規(guī)定。
七、 股本變動結(jié)構(gòu)表
本次限售股上市流通數(shù)量為 55,200,000 股。
單位：萬股
本次股份變動類型 本次上市前 變動數(shù) 本次上市后
其他境內(nèi)法人持有股份 20,160 -1,680 18,480
有限售條件
境外法人持有股份 3,840 -3,840
的流通股份
有限售條件的流通股份合計 24,000 -5,520 18,480
無限售條件 A 股 8,000 5,520 13,520
的流通股份 無限售條件的流通股份合計 8,000 5,520 13,520
股份總額 32,000 0 32,000
八、 上網(wǎng)公告附件
《安信證券股份有限公司關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司首次公開發(fā)行部
分限售股上市流通的核查意見》。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會
2018 年 5 月 4 日