廣州廣日股份有限公司
2017 年年度股東大會會議資料
二○一八年五月二十二日
資料目錄
一、會議議程------------------------------------------------------------2
二、議案一:《2017 年年度董事會工作報告》---------------------------------3
三、議案二：《2017 年年度監(jiān)事會工作報告》--------------------------------15
四、議案三：《2017 年年度報告全文及摘要》--------------------------------21
五、議案四:《2017 年年度財務(wù)決算報告》----------------------------------22
六、議案五：《2018 年財務(wù)預(yù)算方案》-------------------------------------26
七、議案六：《2017 年年度利潤分配預(yù)案》---------------------------------29
八、議案七：《關(guān)于續(xù)聘 2018 年年度會計師事務(wù)所的議案》-------------------30
九、議案八：《關(guān)于公司與日立電梯 2018-2019 年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》--------31
十、議案九：《關(guān)于公司第八屆董事會外部董事津貼的議案》------------------35
廣州廣日股份有限公司
2017 年年度股東大會會議議程
一、會議時間：2018 年 5 月 22 日下午 14:00
二、會議地點：廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國貿(mào)大道南 636 號（廣日工業(yè)園內(nèi)）G 棟一樓會議室
三、主持人：蔡瑞雄董事長
四、會議議程：
議程 內(nèi)容 主持人或報告人
1 主持人宣布會議開始 蔡瑞雄董事長
2 審議《2017 年年度董事會工作報告》 杜景來董事會秘書
3 審議《2017 年年度監(jiān)事會工作報告》 杜景來董事會秘書
4 審議《2017 年年度報告全文及摘要》 杜景來董事會秘書
5 審議《2017 年年度財務(wù)決算報告》 杜景來董事會秘書
6 審議《2018 年財務(wù)預(yù)算方案》 杜景來董事會秘書
7 審議《2017 年年度利潤分配預(yù)案》 杜景來董事會秘書
8 審議《關(guān)于續(xù)聘 2018 年年度會計師事務(wù)所的議案》 杜景來董事會秘書
審議《關(guān)于公司與日立電梯 2018-2019 年日常關(guān)聯(lián)交易
9 杜景來董事會秘書
的議案》
10 審議《關(guān)于公司第八屆董事會外部董事津貼的議案》 杜景來董事會秘書
11 聽取獨立董事 2017 年年度述職報告 杜景來董事會秘書
12 回答股東提問時間 杜景來董事會秘書
兩名股東代表、一名監(jiān)事及一名律師負責(zé)計票、監(jiān)票工
13 蔡瑞雄董事長
作，宣布開始投票
14 現(xiàn)場計票
駱繼榮監(jiān)事會主席
15 宣布現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果
16 律師對本次會議發(fā)表意見 律師
17 宣布會議結(jié)束 蔡瑞雄董事長
廣 州 廣 日 股 份 有 限 公 司
2017 年年度股東大會 議案一
2017 年年度董事會工作報告
各位股東：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修
訂）》、上海證券交易所《關(guān)于做好上市公司 2017 年年度報告工作的通知》以及《公
司章程》的有關(guān)要求，公司編制了《2017 年年度董事會工作報告》，該報告已于 2018
年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆董事會第二次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見附件。
請各位股東審議。
附件：《2017 年年度董事會工作報告》
廣州廣日股份有限公司
二○一八年五月二十二日
議案一附件
廣州廣日股份有限公司
2017 年年度董事會工作報告
2017 年是黨的十九大勝利召開之年，也是公司進一步全面深化改革、加速向智
能制造轉(zhuǎn)型升級之年。國內(nèi)電梯及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，面臨著房地產(chǎn)行業(yè)增速放緩、
電梯整機市場價格競爭激烈等不利因素的影響。報告期內(nèi)，公司全體員工齊心協(xié)力，
堅持“以電梯為核心產(chǎn)品，向上下游產(chǎn)業(yè)鏈延伸，通過智能制造和產(chǎn)業(yè)升級，穩(wěn)步
發(fā)展電梯產(chǎn)業(yè)，拓展智能制造裝備產(chǎn)業(yè)”這一戰(zhàn)略方針，以全面提高公司發(fā)展質(zhì)量
和經(jīng)濟效益為中心，大力推進公司內(nèi)部資源整合，同時根據(jù)市場需求導(dǎo)向積極創(chuàng)新
營銷模式，積極搶占市場份額，持續(xù)推進直銷網(wǎng)和經(jīng)銷網(wǎng)建設(shè)。
報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入 48.09 億元，比上年同期 47.28 億元增加 0.81 億
元，同比增長 1.72%；實現(xiàn)歸屬上市公司股東的凈利潤為 3.98 億元，比上年同期的
10.68 億元減少 6.70 億元，同比下降 62.70%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
常性損益的凈利潤為 3.54 億元，比去年同期的 7.23 億元減少 3.69 億元，同比下降
51.02%；凈資產(chǎn)收益率為 5.84%；基本每股收益為 0.4633 元。報告期內(nèi)凈利潤下滑
的主要原因：①是公司全資子公司廣日電梯于 2016 年度收到廣州市財政局國庫支付
分局支付的土地補償余款 583,898,439.57 元（稅前），而 2017 年度未收到此類補
償款；②是公司之聯(lián)營企業(yè)日立電梯凈利潤下降，導(dǎo)致確認的投資收益減少；③是
電梯行業(yè)競爭激烈，原材料成本及人工成本增加，導(dǎo)致毛利率下降。
一、2017 年工作情況
（一）總體經(jīng)營情況
1、逆勢攻堅克難，生產(chǎn)經(jīng)營保增長
2017 年房地產(chǎn)市場以去庫存為主，電梯行業(yè)的價格競爭愈演愈烈。此外，各電
梯主機廠家大降成本力度，向市場推出低端梯型以搶占市場份額。面對嚴峻的國內(nèi)
外經(jīng)濟形勢，公司以全面提高發(fā)展質(zhì)量和經(jīng)濟效益為中心，堅持改革創(chuàng)新，狠抓安
全生產(chǎn)和經(jīng)濟運行，強化成本控制和科學(xué)管理，從而有力地實現(xiàn)了保增長的任務(wù)。
全資子公司廣日電梯繼續(xù)推進“兩網(wǎng)一戰(zhàn)略”，完善銷售網(wǎng)絡(luò)布局，加大市場
開拓力度。一是持續(xù)推進直銷網(wǎng)和經(jīng)銷網(wǎng)建設(shè)，積極擴張服務(wù)網(wǎng)點；二是執(zhí)行并深
化“大客戶戰(zhàn)略”，重點聚焦中城聯(lián)盟成員客戶和全國百強房企；三是調(diào)整市場策
略，重點攻關(guān)軌道交通、公建項目。分別設(shè)立軌道交通和公建項目專項小組，聯(lián)合
全國各分支機構(gòu)，重點策劃、攻關(guān)分支機構(gòu)所在地項目標的。報告期內(nèi)，公司成功
中標 77 個公建項目，累計超過 1000 臺電梯，成功中標石濟客專等五個軌道交通項
目、汕頭火車站等五個改造項目；四是響應(yīng)“一帶一路”國家戰(zhàn)略，加大海外市場
的開拓力度；五是瞄準舊樓加裝、改造的龐大市場，積極推進市場開拓和布局。與
廣州市荔灣區(qū)更新局簽約加裝改造戰(zhàn)略合作協(xié)議，重點推進廣州舊樓加裝項目，并
在全國區(qū)域通過多元化的政策激勵和積極開拓，實現(xiàn)多個區(qū)域的加裝業(yè)務(wù)突破，促
進了企業(yè)快速穩(wěn)定發(fā)展。
下屬子公司廣日電氣的電梯零配件業(yè)務(wù)在狹縫中轉(zhuǎn)型突圍。一是緊跟客戶步伐，
配合整機廠商推廣經(jīng)濟型梯種的需求，推出經(jīng)濟型電梯零部件，通過提高產(chǎn)品技術(shù)
含量，增加供應(yīng)產(chǎn)品范圍等手段，向市場投放高端電梯零部件，進一步鞏固日立電
梯等一線電梯客戶市場份額，引領(lǐng)市場需求；二是為客戶提供差異化、模塊化的解
決方案，通過開展模塊化的產(chǎn)品創(chuàng)新，為電梯客戶提供插接電纜、電氣部件、井道
附件等整箱配套服務(wù)，以及開發(fā)功能組合件等；三是 LED 汽車車燈前后裝市場業(yè)務(wù)
取得突破進展，正穩(wěn)步向規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化方向邁進。
下屬子公司廣日物流傳統(tǒng)業(yè)務(wù)穩(wěn)定增長、創(chuàng)新業(yè)務(wù)多點開花。一是運用核心客
戶供應(yīng)鏈渠道營銷策略，把圍繞在核心客戶供應(yīng)鏈節(jié)點上的供應(yīng)商、制造商和分銷
商等作為潛在客戶資源進行重點開發(fā)，成功開拓了多家客戶；二是競爭迅達電梯運
輸倉儲等多項業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)面覆蓋冷鏈、食品、醫(yī)藥、房地產(chǎn)等行業(yè)，打破原有客戶
單一局面；三是積極借助展會平臺推廣市場業(yè)務(wù)，通過參加在廣州舉行的智能裝備
展和在南京舉辦的國際物流博覽會，推進品牌形象傳播；四是依托安速通電梯安裝
施工平臺優(yōu)勢，積極開拓海外市場，繼成功申請成為馬來西亞首家獲批的電梯安裝
施工平臺制造企業(yè)后，又先后獲得馬來西亞富力公主灣項目和柬埔寨項目，全年銷
售海外電梯安裝施工平臺 23 臺，海外市場業(yè)務(wù)實現(xiàn)零的突破。
報告期內(nèi)，公司參股企業(yè)日立電梯強化市場營銷能力確保行業(yè)前三。一是通過
對數(shù)據(jù)預(yù)測分析，制定大客戶以及區(qū)域營業(yè)戰(zhàn)略，建立各地區(qū)的大客戶群市場需求
模型，并分析制定年度目標與開拓計劃，全年新增大客戶 3 家，累計正式大客戶達
49 家；二是持續(xù)推動高端項目的開拓與建設(shè)，今年全國簽訂多個高端項目；三是持
續(xù)推進完善商機管理系統(tǒng)，優(yōu)化信息管理流程、挖潛項目信息，推進東南亞及澳洲
市場的業(yè)務(wù)拓展。
2、積極開拓智能裝備領(lǐng)域，謀求發(fā)展新突破
報告期內(nèi)，公司牽手智車優(yōu)行科技，拓展智能汽車產(chǎn)業(yè)，與智車優(yōu)行科技簽署
戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，在新能源汽車領(lǐng)域就技術(shù)、市場及資本合作等方面進行渠道、
資源共享，公司將以此合作為契機，深入探索、累積在新能源汽車領(lǐng)域研發(fā)生產(chǎn)的
運作經(jīng)驗及核心技術(shù)，積極進軍汽車配套領(lǐng)域，進一步延伸智能制造產(chǎn)業(yè)鏈，拓寬
新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，謀求發(fā)展新局面。
控股子公司松興電氣攻克機器人、機器視覺、圖像識別及數(shù)據(jù)傳輸?shù)汝P(guān)鍵技術(shù)
難題，成功研制出“動車組車底檢測機器人系統(tǒng)”，該系統(tǒng)采用圖像自動識別技術(shù)，
利用智能機器人技術(shù)替代人工進行動車組庫內(nèi)車底檢修標準作業(yè)，實現(xiàn)“人檢”向
“機檢”的跨越。目前該系統(tǒng)已通過了由上海鐵路局組織的鐵路系統(tǒng)專家的技術(shù)評
審，并將快速推廣到高鐵、地鐵和城際軌道交通的信息化及安全檢測中。
3、提升研發(fā)能力，增強企業(yè)核心競爭力
公司統(tǒng)籌完成廣州市廣日電梯技術(shù)研究院、廣東省電梯（廣日）工程技術(shù)研究
中心、CNAS 國家檢測和校準實驗室的建設(shè)。子公司西屋屏蔽門首次成功通過高新技
術(shù)企業(yè)認定，子公司廣日電梯、廣日電氣、廣日車庫、廣日工程、松興電氣等公司
再次成功通過高新技術(shù)企業(yè)認定。
廣日電梯一方面通過“廣日電梯創(chuàng)客空間”平臺，建立碩士、博士流動站，加
大與華工、廣工等高校產(chǎn)學(xué)研合作的深度與廣度，打造高學(xué)歷、高素質(zhì)的專業(yè)研發(fā)
隊伍，提高公司整體研發(fā)實力；另一方面創(chuàng)新研發(fā)機制，實施產(chǎn)品經(jīng)理模式，由產(chǎn)
品經(jīng)理統(tǒng)籌產(chǎn)品全生命周期的運營與管理，進一步降低產(chǎn)品成本，提高運營效率及
產(chǎn)能。
廣日電氣以電線電纜車間為試點，開啟“兩化融合”進程。應(yīng)用 GE 的 MES、APS、
WMS 系統(tǒng)，和原有的 ERP、PLM 系統(tǒng)一起，構(gòu)建了從訂單下達到產(chǎn)品完工的全過程智
能控制系統(tǒng)，并通過信息化系統(tǒng)與自動化、數(shù)字化設(shè)備的結(jié)合，對生產(chǎn)全過程數(shù)據(jù)
自動采集，實時反饋，實現(xiàn)過程精細化控制，全面開啟“智能制造”模式。
西屋屏蔽門以自主創(chuàng)新為促進發(fā)展的核心驅(qū)動力，采取有效措施調(diào)整確立圍繞
控制系統(tǒng)和機械產(chǎn)品及部件進行開發(fā)的技術(shù)路線，完成了基于 DPS 平臺的有刷 DCU
電路板第三版、無刷 DCU 電路板第一版和首版 PEDC 設(shè)計。
松興電氣成功研發(fā)汽車制造領(lǐng)域旁通閥激光機器人焊接系統(tǒng)。該系統(tǒng)通過機器
人夾持激光 PFO 鏡頭進行自動化焊接，在焊接過程中對焊接質(zhì)量進行全程監(jiān)控，該
項目已申請一項實用新型專利；與中國-烏克蘭巴頓焊接研究院合作研發(fā)的工業(yè)管道
閃光對焊裝備及其關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項目榮獲中國有色金屬工業(yè)科學(xué)技術(shù)二等獎。
截止報告期末，公司擁有國家認可（ CNAS ）實驗室 2 個，高新技術(shù)公司 8 個，
廣東省企業(yè)技術(shù)中心 2 個，廣東省工程技術(shù)研發(fā)中心 2 個，廣州市企業(yè)技術(shù)中心 4
個，廣州市工程技術(shù)研發(fā)中心 2 個和市級技術(shù)研究院 1 個。公司共擁有專利 520 項，
其中發(fā)明專利 53 項。
5、加強資本運作水平，推動企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展
報告期內(nèi)，公司制定與實施公司外延式戰(zhàn)略，拓展智能制造裝備產(chǎn)業(yè)，積極尋
找公司新產(chǎn)業(yè)和智能制造核心技術(shù),尋求新的盈利增長點；二是公司積極回報股東，
向全體股東每 10 股派送現(xiàn)金紅利 3.8 元，共分配現(xiàn)金紅利 3.27 億元；三是積極配
合廣日集團，做好電氣裝備集團與廣日集團聯(lián)合重組的輔助工作；四是以自有資金
出資 3 億元參與發(fā)起設(shè)立廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金，一方面分享基金投資收
益，另一方面充分利用廣州地鐵軌道交通龍頭企業(yè)的帶動優(yōu)勢，通過資本運作不斷
壯大公司的軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)。
（二）股東大會會議召開情況
2017 年，按照《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》的有關(guān)要求，董事會召集
了 2 次股東大會，會議召開情況如下：
1、2017 年 5 月 19 日，公司采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決形式召開了
2016 年度股東大會，會議審議通過了《2016 年年度董事會工作報告》、《2016 年年
度監(jiān)事會工作報告》、《2016 年年度報告》全文及摘要、《2016 年年度財務(wù)決算報
告》、《2017 年財務(wù)預(yù)算方案》、《2016 年年度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于修訂的議案》。
2、2017 年 12 月 26 日，公司采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決形式召開了
2017 年第一次臨時股東大會，會議審議通過了《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》。
（三）董事會會議召開情況
2017 年，公司按照法定程序共召開董事會會議 9 次，其中以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式
召開 3 次，以通訊表決的形式召開 6 次，具體情況如下：
1、2017 年 1 月 16 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第四十四次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于修訂公司的議案》、《關(guān)于修訂公
司的議案》。
2、2017 年 4 月 26 日，公司以現(xiàn)場結(jié)合通訊形式召開了第七屆董事會第四十五
次會議，會議一致審議通過了《2016 年年度總經(jīng)理工作報告》、《2016 年年度董事
會工作報告》、《2016 年年度報告全文及摘要》、《2016 年年度財務(wù)決算報告》、
《2017 年財務(wù)預(yù)算方案》、《2016 年年度利潤分配預(yù)案》、《控股股東及其他關(guān)聯(lián)
方占用資金情況的專項說明》、《2016 年年度募集資金存放與實際使用情況的專項
報告》、《關(guān)于延長公司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募投項目期限的議案》、《2016
年年度董事會審計委員會履職報告》、《2016 年年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《2016
年年度社會責(zé)任報告》、《2017 年第一季度報告》、《關(guān)于修訂的議案》、
《關(guān)于修訂的議案》、《關(guān)于召開公司 2016 年年度股東大會的
議案》。
3、2017 年 5 月 27 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第四十六次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于公司委托貸款給子公司的議案》，同意公司向全資
子公司廣日科技發(fā)展（昆山）有限公司提供委托貸款 1.4 億元人民幣。
4、2017 年 8 月 11 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第四十七次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于公司委托貸款給子公司的議案》，同意公司向全資
子公司廣州廣日電氣設(shè)備有限公司提供委托貸款合計 3 億元人民幣。
5、2017 年 8 月 30 日，公司以現(xiàn)場結(jié)合通訊形式召開了第七屆董事會第四十八
次會議，會議一致審議通過了《2017 年半年度報告》、《2017 年半年度募集資金存
放與實際使用情況的專項報告》、《關(guān)于公司與廣州電氣裝備集團有限公司 2017 年
下半年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》、《關(guān)于制定的議案》。
6、2017 年 9 月 26 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第四十九次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于出資參與發(fā)起設(shè)立“廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基
金”的議案》。
7、2017 年 10 月 26 日，公司以現(xiàn)場結(jié)合通訊形式召開了第七屆董事會第五十次
會議，會議一致審議通過了《2017 年第三季度報告》。
8、2017 年 12 月 8 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第五十一次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于召開公司 2017
年第一次臨時股東大會的議案》。
9、2017 年 12 月 28 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會第五十二次會
議，會議一致審議通過了《關(guān)于使用部分募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目的議
案》。
上述董事會議案均已實施或執(zhí)行。
（四）董事會各專門委員會履職情況
2017 年，公司第七屆董事會下設(shè)的各個專門委員會認真履行職責(zé)，就定期報告、
內(nèi)部控制評價報告、審計委員會 2016 年年度履職報告、2016 年年度及 2017 年半年
度募集資金存放與實際使用情況專項報告、延長公司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募
投項目期限、會計政策變更、變更會計師事務(wù)所、使用部分募投項目節(jié)余資金投入
其他募投項目、修訂公司《高級管理人員薪酬管理辦法實施細則》、公司高管 2016
年年度考核與薪酬標準、公司 2017 年度發(fā)展戰(zhàn)略等事項進行了審查，為董事會的科
學(xué)決策提供了專業(yè)性的建議。
1、審計委員會
2017 年 4 月 26 日，公司以現(xiàn)場結(jié)合通訊形式召開了第七屆董事會審計委員會
2017 年第 1 次會議，審議通過了《2016 年年度報告全文及摘要》、《2016 年年度募
集資金存放與實際使用情況的專項報告》、《關(guān)于延長公司 2013 年非公開發(fā)行股票
部分募投項目期限的議案》、《2016 年年度董事會審計委員會履職報告》、《2016
年年度內(nèi)部控制自我評價報告》以及《2017 年第一季度報告》。
2017 年 8 月 28 日，公司以現(xiàn)場結(jié)合通訊形式召開了第七屆董事會審計委員會
2017 年第 2 次會議，審議通過了《2017 年半年度報告》以及《2017 年半年度募集資
金存放與實際使用情況的專項報告》。
2017 年 10 月 25 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆董事會審計委員會 2017
年第 3 次會議，審議通過了《2016 年第三季度報告》。
2017 年 12 月 8 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會審計委員會 2017
年第 4 次會議，審議通過了《關(guān)于變更會計師事務(wù)所的議案》。
2017 年 12 月 28 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會審計委員會 2017
年第 5 次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目的
議案》。
2、提名委員會
2017 年公司未召開提名委員會會議。
3、薪酬與考核委員會
2017 年 1 月 16 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會薪酬與考核委員會
2017 年第 1 次會議，審議通過了《關(guān)于修訂公司的議案》，并提交董事會審議。
2017 年 7 月 14 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆董事會薪酬與考核委員會
2017 年第 2 次會議，審議通過了《關(guān)于公司高管 2016 年年度考核與薪酬標準的議案》。
4、戰(zhàn)略委員會
2017 年 4 月 26 日，公司以現(xiàn)場會議的形式召開了第七屆董事會戰(zhàn)略委員會 2017
年第 1 次會議，審議通過了《關(guān)于公司 2017 年度發(fā)展戰(zhàn)略的議案》。
（五）董事履職情況
2017 年，公司各位董事勤勉盡責(zé)，均能按規(guī)定出席或者采用通訊表決方式參加
董事會會議，對提交董事會審議的議案進行了認真的審議。本年度，各董事出席董
事會會議情況如下：
是否獨立 本年應(yīng)參加 實際出 以通訊方式 委托出
姓名 缺席次數(shù)
董事 董事會次數(shù) 席次數(shù) 參加次數(shù) 席次數(shù)
孫維元 否 9 9 6 0 0
蒙錦昌 否 9 9 6 0 0
吳文斌 否 9 9 6 0 0
徐 勇 是 9 9 6 0 0
江 波 是 9 9 8 0 0
柳 絮 是 9 9 6 0 0
葉鵬智 是 9 9 8 0 0
袁志敏 否 9 9 8 0 0
梁明榮 否 9 9 6 0 0
（六）制度建設(shè)
公司董事會秉持誠實守信、規(guī)范運作的原則，在中國證監(jiān)會、廣東證監(jiān)局以及
上海證券交易所等監(jiān)管機構(gòu)的指導(dǎo)下，按照上市公司的實際情況，不斷完善公司各
項管理制度，積極加強內(nèi)控體系建設(shè)，促進公司治理水平穩(wěn)步提升。
根據(jù)公司審計監(jiān)察部對公司 2016 年內(nèi)部控制評價的結(jié)果，以及更新的規(guī)范性文
件要求，為了進一步促進公司規(guī)范運作、提升治理水平，公司修訂了《采購管理制
度》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》及《會計政策》；為適應(yīng)公司廉政建
設(shè)需求，加強高級管理人員的廉政風(fēng)險管理，優(yōu)化公司高級管理人員的薪酬管理機
制，公司修訂了《高級管理人員薪酬管理辦法實施細則》；為規(guī)范公司的信息披露
暫緩與豁免行為，公司制定了《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》，完善了公司
治理管理制度。
（七）信息披露
公司嚴格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司信息披露管理制度》
等有關(guān)規(guī)定，認真履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的真實、準確、完整。本年度，
公司共披露定期報告 4 份，臨時公告 32 份。公司 2016 年信息披露工作在 2017 年 8
月“上市公司信息披露工作評價”中被上交所評為 A 級（最高級別）。
（八）內(nèi)幕信息管理
本年度，公司嚴格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的有關(guān)要求，針對各定期報告等
事宜，實施內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度。
（九）投資者保護及投資者關(guān)系管理工作
2017 年，根據(jù)廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于開展 2017 廣東上市公司投資者關(guān)系管理
月活動的通知》（廣東證監(jiān)〔2017〕13 號）、《關(guān)于開展轄區(qū)“投資者保護明規(guī)則、
識風(fēng)險”專項宣傳活動的通知》（廣東證監(jiān)〔2017〕21 號）、《關(guān)于召開廣東轄區(qū)
2017 年年中監(jiān)管工作會議的通知》（廣東證監(jiān)〔2017〕54 號）及《關(guān)于轄區(qū)上市公
司投資者關(guān)系管理工作專項檢查情況的通報》（廣東證監(jiān)〔2017〕69 號）等相關(guān)文
件的要求，公司通過信息披露、組織舉辦投資者調(diào)研活動、規(guī)則風(fēng)險案例宣傳活動、
投資者熱線電話、上證 e 互動、投資者關(guān)系互動平臺以及投資者郵箱等多種途徑積
極做好投資者關(guān)系管理工作，與投資者形成良好的互動互信關(guān)系。
2017 年，公司通過網(wǎng)站“投資者關(guān)系”專欄，發(fā)布投資者調(diào)研互動交流記錄 4
篇；公司通過投資者熱線電話、上證 e 互動及投資者關(guān)系互動平臺積極回答投資者
提問，其中 e 互動平臺回答問題 68 個，投資者關(guān)系互動平臺回答問題 16 個，董秘
接待日回答問題 58 個；同時，公司積極采用業(yè)投資者交流會、現(xiàn)場生產(chǎn)參觀、股東
大會等多種方式與廣大投資者進行溝通交流。2017 年，公司合計舉辦了 13 次投資者
現(xiàn)場交流會，共接待投資者 32 人次。
（十）內(nèi)控工作
根據(jù)監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控規(guī)范的要求，2017 年公司組織實施了對本部及下
屬 9 家子公司 2016 年度內(nèi)控評價工作，同時委托立信會計師事務(wù)所 （特殊普通合
伙）實施 2016 年年度內(nèi)部控制審計工作，《內(nèi)部控制評價報告》、《內(nèi)部控制審計
報告》已對外公告。
報告期內(nèi)，公司組織實施了控股子公司的財務(wù)收支情況和采購與付款環(huán)節(jié)的內(nèi)
控執(zhí)行情況的檢查工作，組織實施了對下屬 2 家子公司原總經(jīng)理任職期間經(jīng)濟責(zé)任
和財務(wù)收支的審計工作，確保了控股子公司財務(wù)信息的真實、完整和準確；組織開
展對西部工業(yè)園建設(shè)工程項目竣工結(jié)算審核工作，確保了公司在建工程的規(guī)范運作。
（十一）董監(jiān)高及員工的培訓(xùn)工作
為了做好公司的規(guī)范運作，強化公司董監(jiān)高及相關(guān)員工對公司規(guī)范運作的認識。
2017 年，公司積極組織相關(guān)人員參加中國證監(jiān)會、廣東證監(jiān)局、上海證券交易所、
廣東上市公司協(xié)會等單位組織的相關(guān)培訓(xùn)。
公司董事長、副董事長、總經(jīng)理參加了中國上市公司協(xié)會舉辦的“上市公司董
事長、總經(jīng)理研修班”培訓(xùn)；部分董事、監(jiān)事參加了廣東證監(jiān)局主辦的“上市公司
董事監(jiān)事高級管理人員培訓(xùn)班”；部分獨立董事參加了上海證券交易所舉辦的“獨
立董事后續(xù)培訓(xùn)”；董事會秘書參加了上海證券交易所舉辦的“董事會秘書后續(xù)培
訓(xùn)”及廣州市國資委舉辦的“2017 年度監(jiān)管企業(yè)董事會秘書培訓(xùn)”；財務(wù)總監(jiān)參加
了上海證券交易所舉辦的“財務(wù)總監(jiān)后續(xù)培訓(xùn)”及廣東上市公司協(xié)會舉辦的“財務(wù)
總監(jiān)培訓(xùn)交流會”；證券事務(wù)代表參加了上海證券交易所舉辦的“董事會秘書后續(xù)
培訓(xùn)”；其他證券事務(wù)人員、財務(wù)人員參與了 “上市公司證券實務(wù)培訓(xùn)”、“財務(wù)
總監(jiān)培訓(xùn)交流會”及多場上市公司間的交流活動，公司營造“多層面、重實務(wù)”的
培訓(xùn)氛圍，調(diào)動了員工的學(xué)習(xí)積極性，豐富了其崗位所需的專業(yè)知識。
二、2018 年工作計劃
2018 年是深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十九大精神、決勝全面建成小康社會、開啟全
面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家新征程的重要一年。公司以習(xí)近平新時代中國特色社會
主義思想為指導(dǎo)，堅持穩(wěn)中求進的工作總基調(diào)，牢固樹立新發(fā)展理念，堅持質(zhì)量第
一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、
動力變革，推動制造向創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、速度向質(zhì)量轉(zhuǎn)變、產(chǎn)品向品牌轉(zhuǎn)變。以永不懈怠
的精神狀態(tài)和一往無前的奮斗姿態(tài)，把公司制定的各項任務(wù)落到實處，實現(xiàn)國有資
產(chǎn)保值增值和上市公司市值穩(wěn)步成長。
（一）抓好資本運營工作，密切關(guān)注資本市場動向，做強做優(yōu)做大
從 2018 年開始，公司將充分利用堅實的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、行業(yè)地位、上市平臺等多方
面的優(yōu)勢，依據(jù)公司智能制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，從內(nèi)部優(yōu)化、產(chǎn)業(yè)整合的大格
局出發(fā)，通過多種資本運作途徑，打造一個以股份公司為主體的產(chǎn)業(yè)運作平臺，實
現(xiàn)做強做優(yōu)做大。
1.結(jié)合公司產(chǎn)業(yè)升級的實際需要，優(yōu)化內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
通過摸清情況，從成本管理，新產(chǎn)品、核心技術(shù)研發(fā)等方面，排列組合歸集零
部件業(yè)務(wù)，避免生產(chǎn)重疊、企業(yè)資源浪費，增強公司主營業(yè)務(wù)的核心競爭力。同時，
通過新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等多種形式，提高公司研發(fā)能力，推動公司轉(zhuǎn)型升級取
得實質(zhì)性突破。
2.聚焦產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈，利用資本運作項目，實現(xiàn)公司產(chǎn)業(yè)外延式發(fā)展
充分利用股份公司上市平臺的優(yōu)勢，采用并購、參股控股、再融資等資本運作
途徑，實現(xiàn)公司外延式發(fā)展。
（二）優(yōu)化公司組織架構(gòu)，實現(xiàn)管理職能有效行使和管理流程順暢高效
公司不斷優(yōu)化組織架構(gòu)管理體系，引進和提拔優(yōu)秀人才，解決目前組織架構(gòu)中
缺人缺崗的局面；同時通過進一步理順各部門的職責(zé)界面，滿足公司發(fā)展需要，提
高公司運行效率，職責(zé)明細，分工協(xié)作，確保公司業(yè)務(wù)流程通暢高效。
（三）切實加強黨風(fēng)廉政建設(shè)，為進一步做大做強做優(yōu)提供堅強組織保障
1.加強學(xué)習(xí)型黨組織建設(shè)，提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部思想政治管理水平
結(jié)合十九大精神，以及深化國有企業(yè)改革新形勢，以廣日股份為核心主體，制
訂中心組學(xué)習(xí)計劃，全面組織各級領(lǐng)導(dǎo)干部深入領(lǐng)會十九大精神，深入學(xué)習(xí)習(xí)近平
總書記系列重要講話、現(xiàn)代企業(yè)管理知識、公司治理知識等知識。通過學(xué)習(xí)，深刻
領(lǐng)會習(xí)近平同志新時代中國特色社會主義建設(shè)的新理念新思想新戰(zhàn)略，全面提升企
業(yè)經(jīng)營能力，提升應(yīng)對日益變化的經(jīng)濟環(huán)境能力，始終保持積極進取的精神狀態(tài)切
實完成公司經(jīng)營工作目標，保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
2.切實抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，深化企業(yè)廉潔文化建設(shè)
根據(jù) 2017 年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，進一步強化組
織領(lǐng)導(dǎo)，堅持落實“一崗雙責(zé)”，確保廉政建設(shè)與公司同步發(fā)展。
通過積極完善公司內(nèi)控體系建設(shè)，進一步明確企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵崗位的權(quán)力
事項、運行程序、風(fēng)險點及其防控措施。同時，繼續(xù)堅持將紀律檢查監(jiān)督常態(tài)化，
積極開展效能監(jiān)察，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的高風(fēng)險環(huán)節(jié)和領(lǐng)域進行效能監(jiān)察，加強開展
業(yè)務(wù)檢查及黨風(fēng)廉政建設(shè)工作專題調(diào)研，建立反腐倡廉長效機制。
新的一年，公司堅信，全體員工上下一心，團結(jié)拼搏，全面發(fā)力改革創(chuàng)新，不
斷強化資本運作，開創(chuàng)發(fā)展新局面，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值和上市公司市值穩(wěn)步成
長。
廣州廣日股份有限公司
二○一八年五月二十二日
廣 州 廣 日 股 份 有 限 公 司
2017 年年度股東大會 議案二
2017 年年度監(jiān)事會工作報告
各位股東：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014 年修
訂）》、上海證券交易所《關(guān)于做好上市公司 2017 年年度報告工作的通知》以及《公
司章程》的有關(guān)要求，公司編制了《2017 年年度監(jiān)事會工作報告》，該報告已于 2018
年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆監(jiān)事會第二次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見附件。
請各位股東審議。
附件：《2017 年年度監(jiān)事會工作報告》
廣州廣日股份有限公司
二○一八年五月二十二日
議案二附件
廣州廣日股份有限公司
2017 年年度監(jiān)事會工作報告
2017 年度，公司監(jiān)事會按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，本著對
全體股東負責(zé)的態(tài)度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)。報告期內(nèi)，
監(jiān)事會共召開 4 次會議，并列席了年度股東大會、臨時股東大會和董事會會議，認
真聽取了公司在生產(chǎn)經(jīng)營、投資活動和財務(wù)運作等方面的情況，參與了公司重大事
項的決策，對公司定期報告進行審核，對公司經(jīng)營運作、董事和高級管理人員的履
職情況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)范運作水平的提高。
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開 4 次會議，會議審議事項如下：
1、2017 年 4 月 26 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十四次會
議，會議審議通過了《2016 年年度監(jiān)事會工作報告》、《2016 年年度報告全文及摘
要》、《2016 年年度利潤分配預(yù)案》、《2016 年年度募集資金存放與實際使用情況
的專項報告》、《關(guān)于延長公司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募投項目期限的議案》、
《2016 年年度內(nèi)部控制評價報告》及《2017 年第一季度報告》。
2、2017 年 8 月 28 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十五次會
議，會議審議通過了《2017 年半年度報告》、《2017 年半年度募集資金存放與實際
使用情況的專項報告》及《關(guān)于會計政策變更的議案》。
3、2017 年 10 月 26 日，公司以現(xiàn)場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十六次會
議，會議審議通過了《2017 年第三季度報告》。
4、2017 年 12 月 28 日，公司以通訊表決形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十七次會
議，會議審議通過了《關(guān)于使用部分募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目的議案》。
二、公司規(guī)范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內(nèi)，公司股東大會和董事會嚴格依照國家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》
行使職權(quán)。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規(guī)。各位董事和高級管理
人員盡職盡責(zé)，嚴格執(zhí)行股東大會和董事會決議，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)和公司章
程或損害公司利益的行為。
報告期內(nèi)，根據(jù)公司審計監(jiān)察部對公司 2016 年內(nèi)部控制評價的結(jié)果，以及更新
的規(guī)范性文件要求，為了進一步促進公司規(guī)范運作、提升治理水平，公司修訂了《采
購管理制度》、《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》及《會計政策》；為適應(yīng)公
司廉政建設(shè)需求，加強高級管理人員的廉政風(fēng)險管理，優(yōu)化公司高級管理人員的薪
酬管理機制，公司修訂了《高級管理人員薪酬管理辦法實施細則》；為規(guī)范公司的
信息披露暫緩與豁免行為，公司制定了《信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》，完
善了公司治理管理制度。
2、檢查公司財務(wù)狀況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司各項財務(wù)制度的執(zhí)行情況進行了認真的檢查，強化了
對公司財務(wù)狀況和財務(wù)成果的監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司財務(wù)管理規(guī)范，內(nèi)控制度健全，
嚴格按照企業(yè)會計制度和會計準則及其他相關(guān)財務(wù)規(guī)定的要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)擔(dān)
保，也不存在應(yīng)披露而未披露的擔(dān)保事項。
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》及《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指引》
等規(guī)定實施了 2016 年度利潤分配。本次分配以 859,946,895 股為基數(shù)，向全體股東
每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 3.8 元（含稅），共計派發(fā)紅利 326,779,820.10 元（含稅）。
監(jiān)事會監(jiān)督了董事會審議利潤分配預(yù)案的有關(guān)情況，并出席 2016 年年度股東大會見
證了股東大會對利潤分配方案的審議，相關(guān)決策程序符合《公司法》及公司章程的
有關(guān)規(guī)定。
3、公司的關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司關(guān)聯(lián)交易事項的履行情況進行了監(jiān)督和核查，認為公
司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按公平交易的原則進行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損害公
司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。
4、公司的內(nèi)控規(guī)范工作情況
報告期內(nèi)，根據(jù)監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控規(guī)范的要求，公司組織實施了對本部
及下屬 9 家子公司 2016 年度內(nèi)控評價工作，同時委托立信會計師事務(wù)所 （特殊普
通合伙）實施 2016 年年度內(nèi)部控制審計工作，《內(nèi)部控制評價報告》、《內(nèi)部控制
審計報告》已對外公告。
報告期內(nèi)，公司組織實施了控股子公司的財務(wù)收支情況和采購與付款環(huán)節(jié)的內(nèi)
控執(zhí)行情況的檢查工作，組織實施了對下屬 2 家子公司原總經(jīng)理任職期間經(jīng)濟責(zé)任
和財務(wù)收支的審計工作，確保了控股子公司財務(wù)信息的真實、完整和準確；組織開
展對西部工業(yè)園建設(shè)工程項目竣工結(jié)算審核工作，確保了公司在建工程的規(guī)范運作。
5、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的有關(guān)要求，針對各定期報告
等事宜，實施內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度，有效防范內(nèi)幕信息泄
露及利用內(nèi)幕信息進行交易的行為。經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)公司
董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內(nèi)幕信息相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息或通過他人買賣
公司股票的行為。
6、監(jiān)事會對定期報告的審核意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認真審議了公司董事會編制的定期報告，認為各定期報
告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定，
其內(nèi)容與格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各
個方面真實、準確地反映出公司的財務(wù)狀況，未發(fā)現(xiàn)參與編制和審議定期報告的人
員有違反保密規(guī)定的行為。立信會計師事務(wù)所對公司 2016 年年度財務(wù)狀況進行了審
計，并出具了標準無保留意見的審計報告。公司 2016 年年度財務(wù)報告真實反映了公
司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
7、監(jiān)事會對公司募集資金使用情況的核查意見
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司非公開發(fā)行股票募集資金的使用情況進行了核查，認
為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所
關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，
不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2017 年 4 月 26 日，公司第七屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《2016 年年
度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》；2017 年 8 月 28 日，公司第七屆監(jiān)事
會第二十五次會議審議通過了《2017 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項
報告》，監(jiān)事會認為：上述報告均能夠真實、準確、完整地反映公司募集資金的使
用情況，公司募集資金的存放與使用符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)使用募
集資金的情形。
2017 年 4 月 26 日，公司第七屆監(jiān)事會第二十四次會議審議通過了《關(guān)于延長公
司 2013 年非公開發(fā)行股票部分募投項目期限的議案》，監(jiān)事會認為：“廣日電氣研
發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”延期是基于當(dāng)前的項目實施進度而做出的，沒有違反中
國證監(jiān)會、上海證券交易所及公司關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，不存在
改變或變相改變募集資金用途的情形，不存在損害公司及股東利益情形；公司董事
會在審議此事項時，審議程序合法、有效；監(jiān)事會同意該募投項目延期的事宜。
2017 年 12 月 28 日，公司第七屆監(jiān)事會第二十七次會議審議通過了《關(guān)于使用
部分募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目的議案》，監(jiān)事會同意公司將募投項目“新
建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目”節(jié)余資金 4,000 萬元及“新建電梯供應(yīng)鏈一
體化服務(wù)項目”節(jié)余資金 1,450 萬元用于募投項目“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項目”；
監(jiān)事會認為本次使用部分募投項目節(jié)余資金投入其他募投項目，可以提高募集資金
的使用效率，符合公司的實際需要，不影響募投項目的正常進行，不存在損害公司
股東利益的情形；該事項履行了必要的審議程序，獨立董事及保薦機構(gòu)發(fā)表了同意
意見，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資
金管理辦法》 等相關(guān)法律法規(guī)和公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定。
三、監(jiān)事會 2018 年工作計劃
2018 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議
事規(guī)則》和國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，進一步促進公
司的規(guī)范運作，主要工作計劃如下：
1、謹從法律法規(guī)，認真履行監(jiān)事會職責(zé)。2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)探索、完善監(jiān)
事會工作機制和運行機制，認真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》
及其它法律、法規(guī)，完善對公司依法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的工
作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經(jīng)營活動更加規(guī)范、
合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，繼續(xù)加強
落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各
項決策程序的合法性，督促公司進一步提高信息披露的質(zhì)量，從而更好地維護股東
的權(quán)益。
2、加強監(jiān)督檢查，全方位防范經(jīng)營風(fēng)險。第一，堅持以財務(wù)監(jiān)督為核心，依法
對公司的財務(wù)情況、資金管理、內(nèi)控機制等進行監(jiān)督檢查。 第二，進一步加強內(nèi)部
控制制度，定期向控股公司了解情況并掌握公司的經(jīng)營狀況，加強對公司投資項目
資金運作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運用效率。特別是重大經(jīng)營活動和投資項目，
一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時提出建議并予以制止和糾正。第三，經(jīng)常保持與內(nèi)部審計和公
司所委托的會（審）計事務(wù)所進行溝通及聯(lián)系，充分利用內(nèi)外部審計信息，及時了
解和掌握有關(guān)情況。 第四，重點關(guān)注公司高風(fēng)險領(lǐng)域，對公司重大投資、募集資金
管理、關(guān)聯(lián)交易等重要方面實施檢查。第五，加強對貫徹《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔
從業(yè)若干規(guī)定》、“三重一大”重大決策制度、中央“八項規(guī)定”的監(jiān)管力度。
3、主動配合，提高監(jiān)事會管理水平。積極參加監(jiān)管機構(gòu)及公司組織的有關(guān)培訓(xùn)，
同時加強會計審計和法律金融知識學(xué)習(xí)，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專業(yè)知識
和提高業(yè)務(wù)水平，嚴格依照法律法規(guī)和公司章程，認真履行職責(zé)，更好地發(fā)揮監(jiān)事
會的監(jiān)督職能。加強職業(yè)道德建設(shè)，維護股東利益。
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二○一八年五月二十二日
廣 州 廣 日 股 份 有 限 公 司
2017 年年度股東大會 議案三
2017 年年度報告全文及摘要
各位股東：
根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 2 號——年度報告的內(nèi)
容與格式（2017 年修訂）》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和上海證券交易所
《關(guān)于做好上市公司 2017 年年度報告工作的通知》的有關(guān)要求，公司編制了《2017
年年度報告》全文和摘要，該報告全文和摘要已于 2018 年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆
董事會第二次會議審議通過，并于 2018 年 4 月 28 日在《中國證券報》、《上海證
券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公告披露。
請各位股東審議。
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廣 州 廣 日 股 份 有 限 公 司
2017 年年度股東大會 議案四
2017 年年度財務(wù)決算報告
各位股東：
根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)會計準則-基本準則》及具體會計準則、應(yīng)用指南、解
釋以及其他相關(guān)規(guī)定，公司編制了 2017 年度財務(wù)報表及相關(guān)附注。財務(wù)報表已經(jīng)信
永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行審計，并出具了無保留意見審計報告。
公司根據(jù)經(jīng)審計的 2017 年度財務(wù)報表及相關(guān)附注編制了《2017 年年度財務(wù)決算報
告》，該報告已于 2018 年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆董事會第二次會議審議通過，具
體內(nèi)容詳見附件。
請各位股東審議。
附件： 《2017 年年度財務(wù)決算報告》
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二○一八年五月二十二日
議案四附件
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2017 年年度財務(wù)決算報告
公司根據(jù)經(jīng)審計的 2017 年度財務(wù)報表及相關(guān)附注編制了《2017 年年度財務(wù)決算
報告》，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、 財務(wù)決算報告的編制基礎(chǔ)
根據(jù)財政部頒布的《企業(yè)會計準則-基本準則》及具體會計準則、應(yīng)用指南、解
釋以及其他相關(guān)規(guī)定，公司編制了 2017 年度財務(wù)報表及相關(guān)附注。財務(wù)報表已經(jīng)信
永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）進行審計，并出具了無保留意見審計報告。
公司根據(jù)經(jīng)審計的 2017 年度財務(wù)報表及相關(guān)附注編制了《2017 年年度財務(wù)決算報
告》。
二、 2017 年度合并范圍的子企業(yè)
2017 年末，廣日股份合并范圍的子企業(yè)共 28 家，包括：
廣州廣日電梯工業(yè)有限公司 廣州廣日電氣設(shè)備有限公司 廣州廣日物流有限公司
廣州塞維拉電梯軌道系統(tǒng)有限公司 西屋月臺屏蔽門（廣州）有限公司 廣州松興電氣股份有限公司
廣州廣日電梯工程有限公司 廣州廣日智能停車設(shè)備有限公司 珠海市廣日電梯工程服務(wù)有限公司
深圳市廣日電梯維修服務(wù)有限公司 佛山廣日電梯工程有限公司 江西萊菱電梯工程有限公司
廣日電氣（昆山）有限公司 成都廣日電氣設(shè)備有限公司 廣州廣日電氣工程科技有限公司
廣日物流（昆山）有限公司 成都廣日物流有限公司 廣州安速通建筑工程機械有限公司
廣日科技發(fā)展（昆山）有限公司 成都廣日科技有限公司 成都塞維拉電梯軌道系統(tǒng)有限公司
安捷通電梯有限公司 高達物流中心有限公司 藝宏發(fā)展有限公司
廣州廣日物業(yè)管理有限公司 廣州博伊通軟件科技有限公司 廣州佳研機器人自動化設(shè)備有限公司
廣州加倍福軟件開發(fā)有限公司
其中子公司昆山美孚德自動化設(shè)備有限公司于 2017 年 6 月完成股權(quán)變更工作。
三、 2017 年主要會計數(shù)據(jù)
單位：人民幣元
本年比上年同期增減 本年比上年
主要會計數(shù)據(jù) 2017 年 2016 年
（元） 同期增減(%)
一、營業(yè)總收入 4,808,765,373.35 4,727,645,054.86 81,120,318.49 1.72
其中：營業(yè)收入 1 4,808,765,373.35 4,727,645,054.86 81,120,318.49 1.72
二、營業(yè)總成本 4,710,749,567.18 4,311,107,903.47 399,641,663.71 9.27
其中：營業(yè)成本 1 3,930,091,584.95 3,628,783,994.82 301,307,590.13 8.30
稅金及附加 29,732,473.46 33,609,684.40 -3,877,210.94 -11.54
銷售費用 164,245,240.58 139,885,078.86 24,360,161.72 17.41
管理費用 556,938,832.34 535,622,366.76 21,316,465.58 3.98
財務(wù)費用 -28,328,643.34 -25,887,806.29 -2,440,837.05 9.43
資產(chǎn)減值損失 58,070,079.19 -905,415.08 58,975,494.27 -6,513.64
加：投資收益（損失以“-”號填列） 308,258,465.74 415,302,575.47 -107,044,109.73 -25.77
其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的
287,179,624.21 407,081,004.98 -119,901,380.77 -29.45
投資收益
資產(chǎn)處置收益（損失以“-”號填列） -103,303.51 6,022,937.23 -6,126,240.74 -101.72
其他收益 32,262,458.12 - 32,262,458.12 不適用
三、營業(yè)利潤（虧損以“-”號填列） 438,433,426.52 837,862,664.09 -399,429,237.57 -47.67
加：營業(yè)外收入 14,427,125.15 613,054,914.48 -598,627,789.33 -97.65
減：營業(yè)外支出 3,200,239.47 15,293,588.07 -12,093,348.60 -79.07
四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列） 449,660,312.20 1,435,623,990.50 -985,963,678.30 -68.68
減：所得稅費用 32,181,828.67 336,920,456.52 -304,738,627.85 -90.45
五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列） 417,478,483.53 1,098,703,533.98 -681,225,050.45 -62.00
歸屬于母公司所有者的凈利潤 2 398,449,421.74 1,068,219,041.32 -669,769,619.58 -62.70
少數(shù)股東損益 19,029,061.79 30,484,492.66 -11,455,430.87 -37.58
六、歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損 2
353,893,774.62 722,577,105.32 -368,683,330.70 -51.02
益的凈利潤
七、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 3 424,678,703.63 662,515,595.64 -237,836,892.01 -35.90
八、基本每股收益（元/股） 0.4633 1.2422 -0.7788 -62.70
本年比上年同期增減 本年比上年
2017 年 12 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
（元） 同期增減(%)
九、歸屬于母公司股東的凈資產(chǎn) 4 6,815,399,858.76 6,882,982,173.46 -67,582,314.70 -0.98
十、總資產(chǎn) 4 9,198,920,388.52 9,567,368,360.79 -368,447,972.27 -3.85
1、營業(yè)收入及成本分析
廣日股份 2017 年營業(yè)收入 48.09 億元，較 2016 年增加 0.81 億元（1.72%）；
營業(yè)成本 39.3 億元，較 2016 年增加 3.01 億元（8.3%）。廣日股份營業(yè)收入及成本
上升的主要原因是：房地產(chǎn)增速同比下滑，電梯行業(yè)價格競爭越趨激烈，公司大力
拓展主營業(yè)務(wù)，營業(yè)收入有所上升（1.72%）。但受原材料價格上升等宏觀經(jīng)濟環(huán)境
變化的影響，整機生產(chǎn)將成本壓力前移，公司雖加強成本管理，但主營業(yè)務(wù)毛利率
較去年仍有下降（下降 4.48 個百分點）。
2、利潤情況分析
廣日股份 2017 年歸屬于母公司股東的合并凈利潤 3.98 億元，較 2016 年減少 6.7
億元（-62.7%），減少主要原因是 2016 年收到沙河土地補貼收入 5.84 億元。剔除
非經(jīng)常性損益后，2017 年歸母合并凈利潤 3.54 億元，較 2016 年減少 3.69 億元
（-51.02%）。剔除非經(jīng)常性損益后合并凈利潤減少的主要原因是：營業(yè)毛利同比減
少 2.2 億元（-20.04%）、銷售費用及管理費用同比分別增加 2,436 萬元（17.41%）
和 2,132 萬元（3.98%）、資產(chǎn)減值損失同比增加 5,898 萬元及投資收益同比減少 1.07
億元（-25.77%）。
（1）公司合理組織生產(chǎn)經(jīng)營，加強成本管理，致力減少成本支出，但受原材料
價格上升等宏觀經(jīng)濟環(huán)境變化的影響，2017 年主營業(yè)務(wù)毛利率為 18.23%，較 2016
年的 22.71%下降 4.48 個百分點，主營業(yè)務(wù)毛利同比減少 1.9 億元（-17.94%）。
（2）2017 年銷售費用及管理費用較 2016 年分別增加 2,436 萬元（17.41%）和
2,132 萬元（3.98%），其中銷售費用增長主要是開拓銷售市場、加強銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，
人工費用（同比增加 955 萬元）、服務(wù)費（同比增加 1,537 萬元）等增加所致；管
理費用增長主要是西部工業(yè)園投入使用自用物業(yè)折舊增加（折舊費同比增加 831 萬
元）、研發(fā)支出伴隨業(yè)務(wù)擴展相應(yīng)增加（研究開發(fā)費同比增加 2,587 萬元）所致。
（3）2017 年資產(chǎn)減值損失較 2016 年增加 5,898 萬元，主要是應(yīng)收款項壞賬損
失增加 3,439 萬元及商譽減值增加 2,204 萬元所致。2017 年投資收益較 2016 年減少
1.07 億元（-25.77%），主要是對聯(lián)營企業(yè)的投資收益減少 1.2 億元（-29.45%）所
致。
3、現(xiàn)金流分析
2017 年廣日股份經(jīng)營活動凈現(xiàn)金流入 4.25 億，較 2016 年減少 2.38 億（-35.90%）。
經(jīng)營活動凈現(xiàn)金減少的主要原因是本年收到的六盤水項目款項較上年收到的沙河土
地補貼減少 1.8 億元。
4、資產(chǎn)負債情況分析
2017 年末廣日股份資產(chǎn)負債率 23.59%，較 2016 年的 25.93%下降 2.34 個百分點。
資產(chǎn)負債率下降主要是 2017 年償還 4 億中期票據(jù)所致。
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二〇一八年五月二十二日
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2017 年年度股東大會 議案五
2018年財務(wù)預(yù)算方案
各位股東：
根據(jù)《企業(yè)會計準則》等法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實
際情況，公司編制了《2018 年財務(wù)預(yù)算方案》 ，該方案已于 2018 年 4 月 26 日經(jīng)公
司第八屆董事會第二次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見附件。
請各位股東審議。
附件：《2018 年財務(wù)預(yù)算方案》
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議案五附件
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2018年財務(wù)預(yù)算方案
一、財務(wù)預(yù)算編制基準
公司 2018 年度財務(wù)預(yù)算是以 2017 年度相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合 2017 年國家宏觀
經(jīng)濟政策、市場環(huán)境變化預(yù)測和公司 2018 年生產(chǎn)經(jīng)營計劃、經(jīng)營思路進行編制。
本預(yù)算所采用的會計政策與會計估計與 2017 年度保持一致，合并基礎(chǔ)與編制合
并財務(wù)報表的方法保持不變。
二、本年度預(yù)算編制的基本前提
1、假設(shè)本預(yù)算期內(nèi)公司所處社會經(jīng)濟、法律和政策環(huán)境無重大變化。
2、假設(shè)本預(yù)算期內(nèi)公司發(fā)生的資產(chǎn)收購、兼并行為未對公司盈利能力帶來重大
影響。
3、假設(shè)本預(yù)算期內(nèi)市場行情、主要產(chǎn)品原材料供應(yīng)價格無重大變化。
4、假設(shè)預(yù)算期內(nèi)國家利率、匯率變化對公司不存在重大影響。
5、本預(yù)算期內(nèi)合并范圍內(nèi)各公司的所得稅稅率與 2017 年度保持一致。
6、無其他不可抗力及不可預(yù)見因素的重大影響。
三、預(yù)算目標
2017 年是實施“十三五”規(guī)劃的重要一年，也是推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的深化
之年，根據(jù)中央經(jīng)濟工作會議的精神，我司主動把握經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，緊緊抓住中
央促進房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展，進一步深化國企改革這一歷史機遇，結(jié)合公司所
處的行業(yè)，繼續(xù)以“穩(wěn)步發(fā)展電梯產(chǎn)業(yè)，拓展智能制造裝備與服務(wù)”為戰(zhàn)略導(dǎo)向，
以電梯為核心產(chǎn)品，向上下游產(chǎn)業(yè)鏈延伸，通過智能制造和產(chǎn)業(yè)升級，穩(wěn)步發(fā)展電
梯產(chǎn)業(yè)，拓展智能制造裝備產(chǎn)業(yè)。
2018 年是全面貫徹落實黨的十九大精神的開局之年，是實施“十三五”規(guī)劃承
上啟下的關(guān)鍵一年。2018 年全年的經(jīng)營目標為：實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值和上市公司
市值穩(wěn)步成長。
四、重要資本性支出的預(yù)算
2018 年，公司主要資本性支出項目包括：
汽車照明生產(chǎn)線項目預(yù)計于 2018 年 1 月開始建設(shè)，計劃 2018 年 7 月完工，
預(yù)計 2018 年共投入設(shè)備投資款 3,617 萬元。該項目設(shè)備總投資約 3,617 萬元。
新能源技術(shù)研究及產(chǎn)業(yè)化大樓于 2018 年 3 月開工。預(yù)計 2018 年共投入項目
建設(shè)資金 3,167 萬元。該項目總投資約 4,360 萬元，截至上年末累計完成前
期投資額 33 萬元。
繼續(xù)完成其他募投項目。其中“廣日電梯研發(fā)生產(chǎn)基地升級改造項目”已于
2017 年完成工程結(jié)算、決算和工程竣工備案手續(xù)，“西部工業(yè)園園區(qū)建設(shè)項
目”、“新建年產(chǎn) 27,000 臺套電梯電氣配件項目”、“新建電梯供應(yīng)鏈一體
化服務(wù)項目”與“新建年產(chǎn) 30,000 噸電梯導(dǎo)軌生產(chǎn)線項目”已于 2017 年完
成建成，目前正在辦理工程結(jié)算、決算和工程竣工備案手續(xù)。
公司兼顧產(chǎn)業(yè)經(jīng)營和資本運營，根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略的需要進行外延拓展，預(yù)計 2018
年在電梯主業(yè)、城市軌道交通、汽車零部件及配件等領(lǐng)域進行股權(quán)投資，預(yù)
計共投入 95,000 萬元。
五、籌資預(yù)算
為配合外延拓展，2018 年預(yù)計增加長期銀行借款 50,000 萬元，在保持財務(wù)穩(wěn)健
的基礎(chǔ)上，公司將合理使用財務(wù)手段進行項目投資及資本運作，保持合理可控的資
產(chǎn)負債率，優(yōu)化加權(quán)平均資本成本，以實現(xiàn)股東利益最大化。
六、企業(yè)預(yù)算年度內(nèi)對外捐贈預(yù)算安排情況：
1、扶貧幫扶工作計劃支出不超過 200 萬元；
2、不可預(yù)見捐贈預(yù)計不超過 102.2 萬元。
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2017 年年度股東大會 議案六
2017 年年度利潤分配預(yù)案
各位股東：
根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合經(jīng)信
永中和會計師事務(wù)所審計的廣州廣日股份有限公司 2017 年年度會計報表，公司 2017
年實現(xiàn)合并歸屬于母公司所有者的凈利潤為 398,449,421.74 元，母公司 2017 年實
現(xiàn)凈利潤為 481,832,728.45 元。2017 年 12 月 31 日，公司合并未分配利潤余額
3,165,892,017.46 元，母公司未分配利潤余額 1,795,804339.62 元。根據(jù)公司實際
經(jīng)營情況和未來發(fā)展前景，為進一步回報股東，在符合利潤分配原則且保證公司正
常經(jīng)營和長期發(fā)展的情況下，公司擬訂的 2017 年年度利潤分配預(yù)案為：
根據(jù)《公司法》及《公司章程》規(guī)定的利潤分配條件，公司擬以 2017 年 12 月
31 日的股本總數(shù) 859,946,895 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派送現(xiàn)金紅利 1.40 元
（含稅），共分配現(xiàn)金紅利 120,392,565.30 元。
上述分紅議案根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法規(guī)和《公司章程》，結(jié)合經(jīng)
信永中和會計師事務(wù)所審計的廣州廣日股份有限公司 2017 年年度會計報表提出。該
議案已于 2018 年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆董事會第二次會議審議通過。
請各位股東審議。
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二○一八年五月二十二日
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2017 年年度股東大會 議案七
關(guān)于續(xù)聘 2018 年年度會計師事務(wù)所的議案
各位股東：
2017 年 12 月 26 日，公司 2017 年第一次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于變更會
計師事務(wù)所的議案》，公司聘請信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017
年年度審計機構(gòu)，為公司提供會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證、內(nèi)部控制審計及其他相
關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)。
鑒于信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在 2017 年期間能遵守中國注冊會
計師審計準則和其它法律法規(guī)的規(guī)定，認真執(zhí)行審計準則，獨立開展審計工作，客
觀、公正地發(fā)表審計意見，會計數(shù)據(jù)能公允地反映公司經(jīng)營成果。公司第八屆董事
會審計委員 2018 年第 1 次會議提議續(xù)聘信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2018 年年度審計機構(gòu)，為公司提供會計報表審計、凈資產(chǎn)驗證、內(nèi)部控制審計
及其他相關(guān)的咨詢服務(wù)等業(yè)務(wù)，其中，年度會計報表審計費用為 89 萬元。同時該議
案已于 2018 年 4 月 26 日經(jīng)公司第八屆董事會第二次會議審議通過。
請各位股東審議。
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2017 年年度股東大會 議案八
關(guān)于公司與日立電梯 2018-2019 年日常關(guān)聯(lián)交易的議案
各位股東：
根據(jù)公司 2016、2017 年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易情況及對公司 2018、2019 年生
產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的預(yù)測，公司與關(guān)聯(lián)方日立電梯（中國）有限公司（以下簡稱“日立電
梯（中國）”）對 2018、2019 年的日常關(guān)聯(lián)交易上限作了合理預(yù)計，并與日立電梯
（中國）擬定了《2018、2019 年日常關(guān)聯(lián)交易框架協(xié)議》。該協(xié)議的有效期均為 2018
年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。
2018 年 4 月 26 日，公司第八屆董事會第二次會議審議通過了上述 2018、2019
年日常關(guān)聯(lián)交易事宜。在審議公司與日立電梯（中國）2018、2019 年之日常關(guān)聯(lián)交
易時，關(guān)聯(lián)董事蒙錦昌先生已履行回避表決。
公司與日立電梯（中國）2018、2019 年之日常關(guān)聯(lián)交易涉及金額超過 3000 萬
且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值絕對值 5%以上，按照上海證券交易所《上市公司
關(guān)聯(lián)交易實施指引》及公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)規(guī)定，此項關(guān)聯(lián)交易需提
交股東大會審議。上述關(guān)聯(lián)交易的有關(guān)情況介紹見下文：
一、關(guān)聯(lián)交易方介紹
日立電梯（中國）及其實際控制的企業(yè)
1、日立電梯（中國）簡介
（1）注冊資本：6,488 萬美元
（2）企業(yè)性質(zhì)：有限責(zé)任公司（中外合資）
（3）住所：廣州市天河區(qū)天河北路 233 號中信廣場辦公大樓 62 層
（4）經(jīng)營范圍：電梯、自動扶梯及升降機制造；電梯安裝工程服務(wù)。
（5）主要股東：株式會社日立大廈系統(tǒng)公司、廣州廣日股份有限公司、日立（中
國）有限公司、日立電梯工程（香港）有限公司、
（6）最近一個會計年度的主要財務(wù)數(shù)據(jù)。
單位：人民幣元
主要會計數(shù)據(jù)（合并報表） 2017 年
總資產(chǎn) 18,502,157,139.40
凈資產(chǎn) 10,213,777,388.80
營業(yè)收入 18,368,738,818.27
凈利潤 1,273,904,448.08
2、與本次交易相關(guān)的日立電梯（中國）實際控制的企業(yè)
企業(yè)名稱 與日立電梯的關(guān)系
日立樓宇設(shè)備制造(天津)有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯（上海）有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
廣州日濱科技發(fā)展有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯電機（廣州）有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯（廣州）自動扶梯有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯（成都）有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
北京日立電梯營銷有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
北京日立電梯工程技術(shù)服務(wù)有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
上海日立電梯工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
上海日立電梯營銷有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
四川日立電梯營銷工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
重慶日立電梯營銷工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
深圳市日立電梯銷售有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯(中國)有限公司杭州工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
深圳日立電梯工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯（山西）工程有限公司 日立電梯（中國）的控股子企業(yè)
日立電梯（中國）實際控制的其他企業(yè) 日立電梯（中國）實際控制的企業(yè)
二、關(guān)聯(lián)交易的主要內(nèi)容
2018、2019 年，公司及其實際控制的公司將向日立電梯（中國）及其實際控制
的公司購買原材料及接受勞務(wù)，同時還將向其銷售產(chǎn)品、提供勞務(wù)等，預(yù)計發(fā)生金
額如下表所列：
單位：人民幣元
關(guān)聯(lián)交易類 2017 年 2018 年 2019 年
關(guān)聯(lián)方
型 實際發(fā)生金額 預(yù)計金額 預(yù)計金額
購買原材料、
581,513,076.16 697,820,000.00 837,380,000.00
日立電 燃料、動力
梯（中 接受勞務(wù) 1,141,868.27 1,370,000.00 1,640,000.00
國）有
限公司 銷售產(chǎn)品、商
1,794,448,815.85 2,153,340,000.00 2,584,000,000.00
及其下 品
屬公司 提供勞務(wù) 380,249,041.60 456,300,000.00 547,560,000.00
小計 2,757,352,801.88 3,308,830,000.00 3,970,580,000.00
協(xié)議生效后，雙方可按照生產(chǎn)經(jīng)營需要，簽定各分項具體的關(guān)聯(lián)交易合同或協(xié)議。
三、關(guān)聯(lián)交易的定價原則
上述各項日常關(guān)聯(lián)交易的定價按以下標準及順序確定:
（一）國家、地方物價管理部門規(guī)定或批準的價格。
（二）行業(yè)指導(dǎo)價或自律價規(guī)定的合理價格。
（三）若無國家、地方物價管理部門規(guī)定的價格，也無行業(yè)指導(dǎo)價或自律價，
則為可比的當(dāng)?shù)厥袌鰞r格(可比的當(dāng)?shù)厥袌鰞r格應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商后確定；確定可比
的當(dāng)?shù)厥袌鰞r格時，應(yīng)主要考慮在當(dāng)?shù)靥峁╊愃飘a(chǎn)品的第三人當(dāng)時所收取市價以及
作為采購方以公開招標的方式所能獲得的最低報價)。
（四）若無可比的當(dāng)?shù)厥袌鰞r格，則為推定價格(推定價格是指依據(jù)不時適用的
中國有關(guān)會計準則而加以確定的實際成本加屆時一定利潤而構(gòu)成的價格)。
（五）不適用上述價格確定方法的，按協(xié)議價格。
四、關(guān)聯(lián)交易對公司的影響
上述關(guān)聯(lián)交易均為公司及其控制的公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，交易定價公允，并
將嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行批準程序，不存在損害公司或公司股東利益的情形。進行
上述關(guān)聯(lián)交易有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
五、獨立董事意見
公司董事會對 2018、2019 年日常關(guān)聯(lián)交易的審議及表決程序符合《公司法》、
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)
規(guī)定，程序合法有效。所擬定的 2018、2019 年之日常關(guān)聯(lián)交易均為公司及其實際控
制的公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，交易定價公允并嚴格按照相關(guān)規(guī)定履行批準程序，不
存在損害公司或公司股東利益的情形，進行上述關(guān)聯(lián)交易有利于公司生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)、
穩(wěn)定發(fā)展。同意將公司及其實際控制的公司與日立電梯（中國）有限公司及其實際
控制的公司 2018、2019 年日常關(guān)聯(lián)交易事宜提交股東大會審議。
請各位股東審議。
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2017 年年度股東大會 議案九
關(guān)于公司第八屆董事會外部董事津貼的議案
各位股東：
2018年4月13日，公司召開2018年第一次臨時股東大會，會議選舉產(chǎn)生了第八屆
董事會。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、公司《獨立董事制度》及上市公司實際情況，公司第
八屆董事會外部董事（江常開董事、蘇祖耀董事及獨立董事湯勝、王鴻茂、廖銳浩、
葉廣宇）的津貼擬由公司按每年人民幣6萬元（稅前）的標準計發(fā)，每季度發(fā)放一次。
本議案已經(jīng)公司第八屆董事會第二次會議審議通過。
請各位股東審議。
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