上海鳴志電器股份有限公司
2017 年度募集資金存放與實際使用情況專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定》
（上證公字[2013]13 號）的規(guī)定，現(xiàn)將上海鳴志電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）截至
2017 年 12 月 31 日募集資金存放和實際使用具體情況公告如下：
一、 募集資金基本情況
（一） 實際募集資金金額、資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準上海鳴志電器股份有限公司首次公開發(fā)行
股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準，首次公開發(fā)行新股不超過 8,000 萬股，每股發(fā)
行價格為 11.23 元，募集資金總額為人民幣 898,400,000.00 元，募集資金凈額為人民幣
792,790,000.00 元。上述募集資金已于 2017 年 5 月 3 日全部到位，并業(yè)經(jīng)眾華會計師事務(wù)所
（特殊普通合伙）于 2017 年 5 月 4 日出具“眾會字(2017)第 4670 號”驗資報告驗證。
（二） 2017 年度募集資金使用金額及余額
截至 2017 年 12 月 31 日，公司累計已投入募集資金 71,453,794.58 元，募集資金專用賬
戶余額為 270,358,941.48 元。公司尚未使用的金額為 721,336,205.42 元。各募集資金專項賬
戶余額情況如下：
單位：元 幣種：人民幣
序號 開戶銀行 銀行賬號 專戶用途 余額
中國建設(shè)銀行股份有限
1 31050178360000002058 控制電機新增產(chǎn)能項目 245,672,180.57
公司上海市閔行支行
中國建設(shè)銀行股份有限
2 31050178360000002059 北美技術(shù)中心建設(shè)項目 403,682.10
公司上海市閔行支行
中國建設(shè)銀行股份有限 美國 0.9°混合式步進電
3 31050178360000002057 3,851,699.91
公司上海市閔行支行 機擴產(chǎn)項目
中國銀行股份有限公司
4 442973386136 技術(shù)中心建設(shè)項目 9,323,396.13
上海市閔行支行
花旗銀行（中國）有限 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴 10,935,508.44
5
公司上海分行 產(chǎn)項目
花旗銀行（中國）有限 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴
6 1784400227 172,474.33
公司上海分行 產(chǎn)項目
合計 270,358,941.48
二、 募集資金管理情況
公司嚴格按照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等規(guī)定管理募集
資金，募集資金的存放、使用、項目實施管理等不存在違反相關(guān)規(guī)定的情況。
公司于 2017 年 5 月 26 日、2017 年 7 月 31 日分別與保薦機構(gòu)安信證券股份有限公司（以
下簡稱“安信證券”）及中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國銀行股份有限公司
上海市閔行支行、花旗銀行（中國）有限公司上海分行（以下簡稱“募集資金專戶存儲銀行”）
分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。具體內(nèi)容詳見 2017 年 5 月 27 日公司刊登
于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號：
2017-005）和 2017 年 7 月 10 日公司刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、
《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于增加設(shè)立募集資金
專用賬戶的公告》（公告編號：2017-012）。
上述三方監(jiān)管協(xié)議的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議
（范本）》不存在重大差異。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶的基本情況如下：
募投項目名稱 募集資金存儲銀行 開立時間 募集資金專用賬戶
中國建設(shè)銀行股份有限公
控制電機新增產(chǎn)能項目 2017 年 5 月 31050178360000002058
司上海市閔行支行
中國建設(shè)銀行股份有限公
北美技術(shù)中心建設(shè)項目 2017 年 5 月 31050178360000002059
司上海市閔行支行
美國 0.9°混合式步進電機 中國建設(shè)銀行股份有限公
2017 年 5 月 31050178360000002057
擴產(chǎn)項目 司上海市閔行支行
中國銀行股份有限公司上
技術(shù)中心建設(shè)項目 2017 年 5 月 442973386136
海市閔行支行
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴 花旗銀行（中國）有限公
2017 年 5 月
產(chǎn)項目 司上海分行
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴 花旗銀行（中國）有限公
2017 年 7 月
產(chǎn)項目 司上海分行
三、 2017 年度募集資金的實際使用情況
2017 年度，公司實際使用募集資金人民幣 7,145.38 萬元（含使用募集資金置換預(yù)先已
投入募集資金投資項目的自籌資金）。
募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況詳見附表：1、《募集資金使
用情況對照表》。
(一) 募投項目先期投入及置換情況
為順利推進募集資金投資項目，在本次募集資金到帳前，本公司已使用自籌資金對控制
電機新增產(chǎn)能項目、LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目和技術(shù)中心建設(shè)項目進行了預(yù)先投入，
截至 2017 年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣 5,041 萬元。經(jīng)眾華會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）審驗，并由其出具了《上海鳴志電器股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投
資項目的鑒證報告》（眾會字（2017）第 5222 號）。具體內(nèi)容詳見 2017 年 6 月 7 日公司刊登
于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的公告》（公
告編號：2017-006）。
本公司本次以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的具體情況如下：
單位：萬元 幣種：人民幣
自籌資金預(yù)先投
序號 項目名稱 本次置換金額
入金額
1 控制電機新增產(chǎn)能項目 4,117 4,117
2 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 531
3 技術(shù)中心建設(shè)項目 393
合 計 5,041 5,041
本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目自籌資金的計劃已于 2017 年 6 月 5
日經(jīng)本公司第二屆董事會第十三次會議審議通過。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)針對本
次置換發(fā)表了同意意見。
(二) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
根據(jù) 2018 年 1 月 31 日公司第二屆董事會第十九次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議審議
通過的《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，在保證募投項目資金
需求的前提下，擬將最高額度不超過人民幣 10,000 萬元（含 10,000 萬元）的閑置募集資金
暫時補充流動資金，期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，使用期限到期前，公司
將及時、足額將資金歸還至相應(yīng)募集資金專用賬戶。具體內(nèi)容詳見 2018 年 2 月 2 日公司刊
登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的公告》（公告
編號：2018-005）。
(三) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
公司于 2017 年 7 月 25 日召開了公司 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于
使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集
資金使用的情況下，使用閑置募集資金不超過 72,000 萬元，購買安全性高、流動性好、保
本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財產(chǎn)品，使用期限自公司股東大會審議通過之日起不超過
12 個月，單個理財產(chǎn)品投資期限不超過 12 個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動
使用。在該議案獲得公司股東大會審議批準后，由公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相
關(guān)合同文件，由財務(wù)負責(zé)人負責(zé)組織實施。具體內(nèi)容詳見 2017 年 7 月 10 日公司刊登于《中
國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網(wǎng)站
（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的公告》（公告編號：
2017-013）
截至 2017 年 12 月 31 日，公司利用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，累計獲得已到
期的理財收益共計人民幣 540.68 萬元,尚未到期的保本型理財產(chǎn)品余額 46,110 萬元。已購買
的尚未到期的理財產(chǎn)品明細如下：
理財產(chǎn)品名稱 期限（天） 金額（萬元）
中國銀行股份
中銀保本理財-人民幣全球智選理財產(chǎn)品 93 8,110.00
有限公司
中國建設(shè)銀行
乾元-穩(wěn)盈 2017 年第 238 期保本型人民幣理財產(chǎn)品 169 28,000.00
股份有限公司
花旗銀行（中
美元 LIBOR 區(qū)間日累計人民幣合約 182 7,000.00
國）有限公司
花旗銀行（中
機構(gòu)客戶理財計劃-銀行可終止式人民幣理財產(chǎn)品 94 3,000.00
國）有限公司
合 計 46,110.00
(四) 用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
不適用。
(五) 超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
不適用。
(六) 節(jié)余募集資金使用情況
募投項目尚在投入過程中，不存在募集資金結(jié)余的情況。
(七) 募集資金使用的其他情況
無。
四、 變更募投項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生變更募投項目的資金使用情況。
根據(jù) 2018 年 2 月 11 日公司第二屆董事會第二十次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議審
議通過的《關(guān)于部分變更募集資金用途收購運控電子 99.5345%股權(quán)的議案》，公司變更部分
募集資金投資項目，擬對“控制電機新增產(chǎn)能項目”中關(guān)于 HB 步進電機新增產(chǎn)能子項目剩余
資金 26,753 萬元進行變更，變更后將募集資金用于收購運控電子 99.5345%股權(quán)。具體內(nèi)容
詳見 2018 年 2 月 13 日公司刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》
和上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的《關(guān)于變更部分募集資金投資項目用于
收購運控電子 99.5345%股權(quán)的公告》（公告編號：2018-009）。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
報告期內(nèi)，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、 上海證券交易所上
市公司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定、并結(jié)合公
司的實際情況制定《募集資金管理辦法》，使用和存儲募集資金，并及時、真實、準確、完
整履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
六、會計師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況所出具鑒證報告的結(jié)論性意見
眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）向公司出具了《關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司
2017 年度募集資金存放與實際使用情況鑒證報告》，認為公司管理層編制的《2017 年度募集
資金存放與實際使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》
有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，與實際存放及使用情況相符。
七、保薦機構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項核查報告的結(jié)論性意見
安信證券股份有限公司針對本公司 2017 年度募集資金存放與使用情況出具了專項核查
意見，安信認為公司 2017 年度公司已嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募
集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法(2013 年修訂)》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對募集資金進行專戶
儲存和專項使用，有效執(zhí)行了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，并及時履行了相關(guān)信息
披露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和
損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會
2018 年 4 月 12 日
附件 1.《2017 年度募集資金使用情況對照表》
單位：萬元 幣種：人民幣
募集資金總額 79,279.00 本年度投入募集資金總額 7,145.38
變更用途的募集資金總額 /
已累計投入募集資金總額 7,145.38
變更用途的募集資金總額比例 /
已變更 累計投入金 截至期 項目達 項目可
本年
截至期末
項目，含 額與承諾到 末投入 到預(yù)定 行性是
承諾到期
募集資金承 調(diào)整后投 本年度投 度實 是否達到
累計投入
承諾投資項目 部分變 期投入金額 進度 可使用 否發(fā)生
投入金額
諾投資總額 資總額 入金額 現(xiàn)的 預(yù)計效益
金額
更（如 (1) 的差額(3) （%）(4) 狀態(tài)日 重大變
(2) 效益
有） ＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 化
控制電機新增產(chǎn)能項目 無 44,290.00 44,290.00 44,290.00 5,820.09 5,820.09 -38,469.91 - - - 不適用 否
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 無 11,826.00 11,826.00 11,826.00 766.81 766.81 -11,059.19 - - - 不適用 否
技術(shù)中心建設(shè)項目 無 9,503.00 9,503.00 9,503.00 558.48 558.48 -8,944.52 - - - 不適用 否
北美技術(shù)中心建設(shè)項目 無 7,373.00 7,373.00 7,373.00 -7,373.00 - - - 不適用 否
美國 0.9 度混合式步進電機擴產(chǎn)項目 無 6,287.00 6,287.00 6,287.00 -6,287.00 - - - 不適用 否
-
合計 79,279.00 79,279.00 79,279.00 7,145.38 7,145.38 -72,133.62 - - - - —
1、控制電機新增產(chǎn)能項目：根據(jù) 2018 年 2 月 11 日公司第二屆董事會第二十次會議、第二屆監(jiān)事
會第十一次會議審議通過的《關(guān)于部分變更募集資金用途收購運控電子 99.5345%股權(quán)的議案》，
公司變更部分募集資金投資項目，擬對“控制電機新增產(chǎn)能項目”中關(guān)于 HB 步進電機新增產(chǎn)能子
項目剩余資金 26,753 萬元進行變更，變更后將募集資金用于收購運控電子 99.5345%股權(quán)。截至
2018 年 4 月 3 日，該項目（包括變更后的部分募集資金投資項目）累計投入 275,569,546.16 元，
未達到計劃進度原因 已完成該投資項目的 62.22%。
（分具體募投項目） 2、北美技術(shù)中心建設(shè)項目及美國 0.9 度混合式步進電機擴產(chǎn)項目：（1）2017 年公司在美國的銷售
已近 5000 萬美元，是公司除中國以外的第二大市場。為實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)在美國市場的長期深耕和發(fā)
展的需要，公司亟需優(yōu)化美國子公司的運行管理結(jié)構(gòu)，為實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理更便捷、高效，資金管理
更通暢，合并納稅的稅務(wù)籌劃亟需實現(xiàn) ，公司因此對美國子公司的運行管理結(jié)構(gòu)進行了頂層設(shè)計。
（2）公司于 2018 年 01 月 08 日召開的第二屆董事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于在美國增設(shè)
層級管理公司的議案》，募投計劃回歸正常軌道。
項目可行性發(fā)生
截至 2017 年 12 月 31 日項目可行性未發(fā)生重大變化。
重大變化的情況說明
公司已使用自籌資金對控制電機新增產(chǎn)能項目、LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目和技術(shù)中心建設(shè)項
目進行了預(yù)先投入，截至 2017 年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣 5,041 萬元。經(jīng)眾華會計師事
務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并由其出具了《上海鳴志電器股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募
募集資金投資項目
集資金投資項目的鑒證報告》（眾會字（2017）第 5222 號）。本公司以募集資金置換預(yù)先投入募
先期投入及置換情況
集資金投資項目自籌資金的計劃已于 2017 年 6 月 5 日經(jīng)本公司第二屆董事會第十三次會議審議通
過。公司監(jiān)事會、獨立董事及保薦機構(gòu)針對本次置換發(fā)表了同意意見。截至本報告期末，公司已
完成全部置換手續(xù)。
截至 2017 年 12 月 31 日，未發(fā)生使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
公司于 2018 年 1 月 31 日公司第二屆董事會第十九次會議、第二屆監(jiān)事會第十次會議審議通過的
用閑置募集資金 《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》，在保證募投項目資金需求的前提
暫時補充流動資金情況 下，擬將最高額度不超過人民幣 10,000 萬元（含 10,000 萬元）的閑置募集資金暫時補充流動資金，
期限自董事會審議通過之日起不超過 12 個月，使用期限到期前，公司將及時、足額將資金歸還至
相應(yīng)募集資金專用賬戶。
對閑置募集資金進行 公司于 2017 年 7 月 25 日召開了公司 2017 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于使用閑置募
現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的情況
下，使用閑置募集資金不超過 72,000 萬元，購買安全性高、流動性好、保本型約定的股份制商業(yè)
銀行的理財產(chǎn)品，使用期限自公司股東大會審議通過之日起不超過 12 個月，單個理財產(chǎn)品投資
期限不超過 12 個月，在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。在該議案獲得公司股東大會
審議批準后，由公司董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，由財務(wù)負責(zé)人負責(zé)組織實
施。截至本報告期末，公司利用暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，累計獲得已到期的理財收益
共計人民幣 540.68 萬元, 尚未到期的保本型理財產(chǎn)品余額 46,110 萬元。
用超募資金永久補充流動資金
不適用
或歸還銀行貸款情況
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 不適用
募集資金其他使用情況 不適用