法律意見書
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于廣州廣日股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：廣州廣日股份有限公司
廣東華商律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受廣州廣日股份有限公司（以下簡
稱“公司”）的委托，指派金勇敏律師、倪小燕律師(以下簡稱“本所律師”)出席公
司 2018 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并依據(jù)《中華人民共
和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的《上市公
司股東大會規(guī)則》、上海證券交易所頒布的《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)
投票實施細(xì)則》等中國（僅為出具本法律意見的目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定
出具本法律意見書。
本法律意見書僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次股東大會的人員
資格及表決程序是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定以及
本次股東大會審議議案的表決結(jié)果進行核查并發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審
議的議案內(nèi)容以及該等議案所涉及的事實或數(shù)據(jù)的真實性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
在出具本法律意見書的過程中，本所已得到公司如下保證：其提供的文件復(fù)印
件與原件一致；文件中的蓋章及簽字全部真實；其提供的文件以及有關(guān)的口頭陳述
均真實、準(zhǔn)確、完整、無遺漏，且不包含任何誤導(dǎo)性的信息；一切足以影響本法律
意見書的事實和文件均已向本所披露，且無任何隱瞞、疏漏之處。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會的必備文件公告，并依法
對本所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對與出具
本法律意見書相關(guān)的文件和事實進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集和召開程序
法律意見書
公司董事會于 2018 年 3 月 26 日審議通過了《關(guān)于召開公司 2018 年第一次臨時
股東大會的議案》并于 2018 年 3 月 28 日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券
時報》和上海證券交易所網(wǎng)站(http：//www．sse.com.cn)上發(fā)布了《廣州廣日股份
有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次臨時股東大會的通知》，該通知載明了會議召開的
時間（包括現(xiàn)場會議召開時間和網(wǎng)絡(luò)投票時間）、現(xiàn)場會議召開地點、會議召開方式
（現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合）、會議議題、出席會議對象、出席會議股東的登記辦
法及會議聯(lián)系方式及其他相關(guān)事項。公司董事會已在上述通知中列明本次股東大會
討論事項，并按有關(guān)規(guī)定對議案的內(nèi)容進行了充分披露，會議通知的時間、方式及
內(nèi)容符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
本次股東大會采用現(xiàn)場會議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。經(jīng)核查，公司本次
股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 4 月 13 日 14 時 00 分在廣州市番禺區(qū)石樓鎮(zhèn)國貿(mào)大道
南 636 號（廣日工業(yè)園）G 棟一樓會議室召開，會議由公司副董事長蒙錦昌先生主
持。本次股東大會同時遵照會議通知確定的時間和程序通過上海證券交易所股東大
會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行了網(wǎng)絡(luò)投票，網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2018 年 4 月 13 日。采用上海
證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日
的交易時間段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的
投票時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15-15:00。會議召開的時間、地點、審議事項與
會議通知所告知的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會人員的資格和召集人資格
（一）出席會議的股東及委托代理人
根據(jù)現(xiàn)場出席本次股東大會股東簽名（及股東授權(quán)委托書）及上海證券交易所
信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)資料顯示，參加本次股東大會表決的股東及股東委托
代表共 16 人，均為本次股東大會股權(quán)登記日即 2018 年 4 月 9 日登記在冊的公司股
東，代表股份數(shù) 509,608,855 股，占公司有表決權(quán)的股份總額的 59.2605%，其中出
席現(xiàn)場會議的股東及股東委托代表共 6 人，代表股份數(shù) 508,359,907 股，占公司本
次股東大會股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總額的 59.1153％；參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東 10
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人，代表股份數(shù) 1,248,948 股，占公司本次股東大會股權(quán)登記日有表決權(quán)的股份總
額的 0.1452％。
經(jīng)審查現(xiàn)場出席本次股東大會股東（及股東委托代表）的到會登記記錄、身份
證明文件、股東帳戶卡及授權(quán)委托書等有關(guān)資料，出席現(xiàn)場會議的股東均持有關(guān)持
股證明、委托代理人均持有書面授權(quán)委托書。網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進行網(wǎng)絡(luò)投
票時由上海證券交易所系統(tǒng)認(rèn)證。
（二）出席本次現(xiàn)場會議的其他人員
出席本次股東大會人員除上述公司股東及股東委托代表外，還有公司董事、監(jiān)
事、高級管理人員及見證律師。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)核查，出席本次股東大會人員的資格、召集人資格均符合有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本次股東大會現(xiàn)場會議
均由出席會議的股東（或其委托代理人）以記名投票的方式對列入本次股東大會通
知中的所有議案逐項進行了表決，并按公司章程規(guī)定的程序進行了監(jiān)票，當(dāng)場宣布
表決結(jié)果；公司通過上海證券交易所系統(tǒng)提供網(wǎng)絡(luò)投票平臺，網(wǎng)絡(luò)投票的時間為
2018 年 4 月 13 日，采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的
投 票 時 間 為 股 東 大 會 召 開 當(dāng) 日 的 交 易 時 間 段 ， 即 9:15-9:25,9:30-11:30 ，
13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的 9:15-15:00。
網(wǎng)絡(luò)投票截止后，上海證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的
投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計數(shù)。本次股東大會投票表決后，公司合并統(tǒng)計了審議議案的現(xiàn)場
投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果并現(xiàn)場公布。
（二）本次股東大會的表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本次股東大會審議通過了如下議案：
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1、審議通過了《關(guān)于簽訂廣州松興電氣有限公司并購框架協(xié)議之補充協(xié)議的議
案》
表決結(jié)果：同意 508,812,859 股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8438％；反對 795,996 股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)投票
股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1562％；棄權(quán) 0 股，占出席會議股東（含網(wǎng)絡(luò)
投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0％。
其中，中小投資者表決情況為：同意 22,450,930 股，占出席會議的中小投資者
（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 96.5759％；反對 795,996 股，占
出席會議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.4241％；
棄權(quán) 0 股，占出席會議的中小投資者（含網(wǎng)絡(luò)投票股東）所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 0％。
2、審議通過了《關(guān)于選舉公司第八屆董事會非獨立董事的議案》
得票數(shù)占出席會議有效表
議案序號 非獨立董事候選人 得票數(shù)
決權(quán)的比例（%）
2.01 蔡瑞雄
508,959,157 99.8725
2.02 景廣軍
508,959,155 99.8725
2.03 王福鑄
509,034,155 99.8872
2.04 黃雙全
509,034,155 99.8872
2.05 蒙錦昌
509,034,159 99.8872
2.06 江常開
509,034,155 99.8872
2.07 蘇祖耀
509,050,055 99.8903
中小投資者（持股 5%以下）單獨計票結(jié)果：
得票數(shù)占中小投資
議案序號 非獨立董事候選人 得票數(shù) 者出席會議有效表
決權(quán)的比例（%）
2.01 蔡瑞雄
22,597,228 97.2052
法律意見書
2.02 景廣軍
22,597,226 97.2052
2.03 王福鑄
22,672,226 97.5278
2.04 黃雙全
22,672,226 97.5278
2.05 蒙錦昌
22,672,230 97.5278
2.06 江常開
22,672,226 97.5278
2.07 蘇祖耀
22,688,126 97.5962
3、審議通過了《關(guān)于選舉公司第八屆董事會獨立董事的議案》
得票數(shù)占出席會議有效表決權(quán)的
議案序號 獨立董事候選人 得票數(shù)
比例（%）
3.01 湯勝
508,951,262 99.8709
3.02 王鴻茂
508,951,259 99.8709
3.03 廖銳浩
509,026,259 99.8856
3.04 葉廣宇
509,042,159 99.8887
中小投資者（持股 5%以下）單獨計票結(jié)果：
得票數(shù)占中小投資
議案序號 獨立董事候選人 得票數(shù) 者出席會議有效表
決權(quán)的比例（%）
3.01 湯勝
22,589,333 97.1712
3.02 王鴻茂
22,589,330 97.1712
3.03 廖銳浩
22,664,330 97.4938
3.04 葉廣宇
22,680,230 97.5622
4、審議通過了《關(guān)于選舉公司第八屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
法律意見書
得票數(shù)占出席會議有效表決權(quán)的
議案序號 非職工代表監(jiān)事 得票數(shù)
比例（%）
4.01 駱繼榮
508,951,263 99.8709
4.02 全登華
509,042,159 99.8887
中小投資者（持股 5%以下）單獨計票結(jié)果：
得票數(shù)占中小投資
議案序號 非職工代表監(jiān)事 得票數(shù) 者出席會議有效表
決權(quán)的比例（%）
4.01 駱繼榮
22,589,334 97.1712
4.02 全登華
22,680,230 97.5622
以上第 2、3、4 項議案以累積投票制的方式進行表決。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及公司章程的規(guī)定，本次股東大會表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為：本次股東大會的召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件及公司章程的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格、召集人資格均合法有
效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司
章程的規(guī)定，合法有效；本次股東大會形成的決議合法有效。
(正文完)
法律意見書
（本頁無正文，為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于廣州廣日股份有限公司 2018 年第
一次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高樹 金勇敏 律師
倪小燕 律師
2018 年 4 月 13 日