深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司
SHEN ZHEN MINDATAHOLDING CO., LTD
二Ｏ一七年度監(jiān)事會工作報告
證券代碼：002137 股票簡稱：麥達(dá)數(shù)字
二Ｏ一八年四月
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會工作報告
報告期內(nèi)，深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會全體
成員按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，
以切實(shí)維護(hù)公司和廣大中小投資者利益為原則，認(rèn)真履行法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，
對公司主要生產(chǎn)經(jīng)營活動、財務(wù)狀況以及董事和高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行
了全面檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將公司監(jiān)事會 2017 年度主要工作內(nèi)容匯報如下：
一、監(jiān)事會工作情況
（一）監(jiān)事會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會共召開 11 次會議，會議情況及決議內(nèi)容如下：
1、2017 年 1 月 20 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十八次會議審議通過了《關(guān)
于選舉公司第四屆監(jiān)事會主席的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 1 月
21 日的《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
2、2017 年 2 月 24 日，公司第四屆監(jiān)事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)
于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動資金
的議案》和《關(guān)于回購注銷已離職激勵對象的限制性股票的議案》。本次會議決
議公告刊登于 2017 年 2 月 27 日的《中國證券報》、《證券時報》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）。
3、2017 年 3 月 24 日，公司第四屆監(jiān)事會第三十次會議審議并通過了如下
議案：《2016 年度監(jiān)事會工作報告》、《2016 年度報告及其摘要》、《2016 年度財
務(wù)決算報告》、《2016 年度利潤分配預(yù)案》、《2016 年度募集資金存放與使用情況
的專項(xiàng)報告》、《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司監(jiān)事 2016 年度薪
酬的議案》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所及支付會計師事務(wù)所報酬的議案》、《關(guān)于注
銷/回購注銷未達(dá)行權(quán)/解鎖條件的股票期權(quán)和限制性股票的議案》、《關(guān)于公司
2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案》。本次會議
決議公告刊登于 2017 年 3 月 28 日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）。
4、2017 年 4 月 21 日，公司第四屆監(jiān)事會第三十一次會議審議通過了《2017
年第一季度報告全文及正文》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 4 月 25 日的《證
券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
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5、2017 年 5 月 4 日，公司第四屆監(jiān)事會第三十二次會議審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于公司的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 5 月 5 日《證
券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
6、2017 年 6 月 5 日，公司第四屆監(jiān)事會第三十三次會議審議并通過了《關(guān)
于監(jiān)事會換屆選舉的議案》、《關(guān)于向 2017 年度限制性股票激勵計劃激勵對象授
予限制性股票的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 6 月 7 日的《證券時報》、
《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
7、2017 年 6 月 23 日，公司第五屆監(jiān)事會第一次會議審議并通過了《關(guān)于
選舉公司第五屆監(jiān)事會主席的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 6 月 24
日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
8、2017 年 8 月 18 日，公司第五屆監(jiān)事會第二次會議審議并通過了《2017
年半年度報告及其摘要》、《2017 年半年度募集資金存放及使用情況的專項(xiàng)報
告》、《關(guān)于公司會計政策變更的議案》和《關(guān)于調(diào)整和增加 2017 年度日常關(guān)聯(lián)
交易預(yù)計的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 8 月 22 日的《證券時報》、
《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
9、2017 年 9 月 8 日，公司第五屆監(jiān)事會第三次會議審議并通過了《關(guān)于開
展遠(yuǎn)期外匯交易業(yè)務(wù)的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 9 月 9 日的《證
券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
10、2017 年 10 月 19 日，公司第五屆監(jiān)事會第四次會議審議并通過了《2017
年第三季度報告全文及正文》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 10 月 23 日的《證
券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
11、2017 年 11 月 2 日，公司第五屆監(jiān)事會第五次會議審議并通過了《關(guān)于
延長使用部分自有閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理決議有效期的議案》、《關(guān)于回購注銷已
離職激勵對象的限制性股票的議案》。本次會議決議公告刊登于 2017 年 11 月 3
日的《證券時報》、《中國證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。
（二）出席股東大會情況
2017 年度公司共召開 6 次股東大會，監(jiān)事會全體成員均全部出席。會議過
程中，監(jiān)事會監(jiān)督會議召開的程序，聽取股東的意見和建議，接受股東的詢問。
（三）列席董事會情況
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2017 年度公司共召開 12 次董事會，監(jiān)事會全體成員均全部列席。會議過程
中，監(jiān)事會認(rèn)真審閱議案內(nèi)容，對涉及監(jiān)事會職責(zé)的事項(xiàng)另行召開監(jiān)事會會議予
以審議，形成審核意見。
二、監(jiān)事會對公司 2017 年度有關(guān)事項(xiàng)的意見
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會認(rèn)真開展監(jiān)督工作，對報告期內(nèi)有關(guān)情況發(fā)表意見如
下：
1、公司依法運(yùn)作情況
經(jīng)檢查，監(jiān)事會認(rèn)為：公司董事會能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及
其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合
法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)
制；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、
法規(guī)、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。
未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程或
損害公司股東、公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)及定期報告審核情況
監(jiān)事會審核了公司定期財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)制度健全，財務(wù)運(yùn)作規(guī)范、
財務(wù)狀況良好，財務(wù)報告真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
監(jiān)事會對定期報告發(fā)表了書面審核意見，認(rèn)為董事會編制和審議的公司年報、半
年報和季報程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本公司 2017 年度財務(wù)報告出具了無保留
意見的審計報告，認(rèn)定公司會計報告符合《公司會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)反
映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、關(guān)聯(lián)交易情況
報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司的日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了審查，認(rèn)為公司的關(guān)聯(lián)
交易按照市場化原則定價，遵循了公平交易原則，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，不存
在損害公司和其他股東利益的情況。公司關(guān)聯(lián)交易的工作和決策程序符合《公司
法》、《證券法》、《公司章程》等規(guī)定。
4、監(jiān)事會對公司對外擔(dān)保情況的意見
報告期內(nèi)公司及控股子公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單
位或個人提供擔(dān)保的情況，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情
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況。
5、監(jiān)事會對公司 2017 年度募集資金使用情況的意見
經(jīng)核查公司 2017 年度募集資金的存放、使用和管理情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公
司募集資金的使用和管理嚴(yán)格遵循了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章
程》和《募集資金管理辦法》等的規(guī)定，公司募集資金實(shí)行了專戶存儲、專款專
用，公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流動資金等事項(xiàng)的決策程序合法合
規(guī)，符合公司的實(shí)際經(jīng)營情況,公司董事會對相關(guān)議案的審議和表決程序符合《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證
券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，程序合法，不存在損
害公司和中小投資者利益的情形。同意公司變更部分募集資金用途并永久補(bǔ)充流
動資金。
6、監(jiān)事會對公司計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項(xiàng)的意見
報告期內(nèi)，監(jiān)事會經(jīng)審核認(rèn)為：公司按照企業(yè)會計準(zhǔn)則和有關(guān)規(guī)定計提資產(chǎn)
減值準(zhǔn)備，符合公司的實(shí)際情況，計提后能夠更加公允地反映公司的資產(chǎn)狀況，
董事會就該事項(xiàng)的決策程序合法，同意本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
7、監(jiān)事會對公司 2017 年度股權(quán)激勵計劃的意見
報告期內(nèi)，公司實(shí)施 2017 年度限制性股票激勵計劃（以下簡稱“股權(quán)激勵
計劃”），監(jiān)事會認(rèn)為，本次股權(quán)激勵計劃相關(guān)議案的決策程序合法、有效；股權(quán)
激勵計劃內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定；在公司目前戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的重要階段，公司實(shí)施股權(quán)激勵計劃有助
于吸引和保留專業(yè)管理人才及業(yè)務(wù)骨干，充分調(diào)動其積極性、主動性和創(chuàng)造性，
建立、健全員工與公司共同發(fā)展的激勵機(jī)制，提升公司凝聚力和競爭力，確保公
司戰(zhàn)略目標(biāo)的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
8、監(jiān)事會對公司 2017 年度內(nèi)部控制的評價意見
經(jīng)核查公司 2017 年度內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況，監(jiān)事會認(rèn)為：公司
已經(jīng)建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了較為完備的有關(guān)公司治理及內(nèi)部控
制的各項(xiàng)管理制度，并能根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和監(jiān)管要求不斷完善，公司內(nèi)部控制
制度執(zhí)行情況良好，符合有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門對上市公司內(nèi)控制度管理
的規(guī)范要求，有效保證了公司經(jīng)營管理業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行和公司資產(chǎn)的安全完整。
9、監(jiān)事會對續(xù)聘會計師事務(wù)所的意見
公司監(jiān)事會經(jīng)審核認(rèn)為：大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）在 2017 年度
深圳市麥達(dá)數(shù)字股份有限公司 2017 年度監(jiān)事會工作報告
審計工作中，勤勉盡責(zé)、細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)，為公司出具的審計報告客觀、公正地反映了
公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，同意續(xù)聘大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公
司 2018 年度財務(wù)審計機(jī)構(gòu)。
10、監(jiān)事會對公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的意見
監(jiān)事會對報告期內(nèi)公司內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度的建立及執(zhí)行情況
進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為：公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)幕信息知情人登記和報備制度，
并予以嚴(yán)格執(zhí)行，報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司
股票的情況，也不存在因內(nèi)幕信息知情人涉嫌內(nèi)幕交易被監(jiān)管部門采取監(jiān)管措施
及行政處罰情況。
三、監(jiān)事會二○一八年的主要工作
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》以及《公司章程》
等有關(guān)規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行監(jiān)事會職能，維護(hù)公司及
股東的合法權(quán)益，為公司規(guī)范運(yùn)作、完善和提升治理水平有效發(fā)揮職能，并將重
點(diǎn)做好以下幾個方面的監(jiān)督工作：
（一）加強(qiáng)日常監(jiān)督，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)加強(qiáng)對董事和高級管理人員的行為以及公司的日常
經(jīng)營活動的監(jiān)督與檢查，進(jìn)一步促進(jìn)公司完善治理結(jié)構(gòu)，提升規(guī)范運(yùn)作水平。同
時，監(jiān)事會還將繼續(xù)加強(qiáng)對公司財務(wù)的檢查力度，督促財務(wù)部門和風(fēng)險管理部門
做好公司資產(chǎn)負(fù)債管理和資金流動性管理。
（二）積極參加會議，督促公司提升治理水平
2018 年，監(jiān)事會將繼續(xù)認(rèn)真履行監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大
會及相關(guān)經(jīng)營會議，督促公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，并對公司
落實(shí)、執(zhí)行股東大會決議的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督檢查，確保公司決策的合法
性、可執(zhí)行性和有效性，從而提高公司整體治理水平。
（三）加強(qiáng)自身建設(shè)，提高履職能力
根據(jù)監(jiān)管要求和工作需要，監(jiān)事會將圍繞財務(wù)、法律、金融等方面為監(jiān)事提
供履職專業(yè)知識培訓(xùn)，積極參與證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高
自身監(jiān)督管理能力。
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監(jiān) 事 會
二零一八年四月二十日