上海貝嶺股份有限公司
董事會審計委員會 2017 年度履職情況報告
根據(jù)《上市公司治理準則》、《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司審計委員會工作
細則》等有關(guān)規(guī)定，上海貝嶺股份有限公司（簡稱“公司”）董事會審計委員會委
員積極開展工作，認真履行職責，發(fā)揮了應(yīng)有的作用。現(xiàn)就 2017 年度公司審計
委員會履職情況報告如下：
一、審計委員會基本情況
公司第七屆董事會審計委員會由 2 名獨立董事和 1 名非獨立董事組成，獨立
董事王均行先生、俞建春先生和非獨立董事李榮信先生擔任委員，其中具有高級
會計師職稱的獨立董事王均行先生擔任審計委員會召集人。
二、審計委員會年度會議召開情況
報告期內(nèi)，審計委員會共召開會議5次，其中3次以現(xiàn)場會議方式召開，2次
以通訊方式召開，全體委員出席了全部會議，具體情況如下：
（一）2017年3月24日，以現(xiàn)場方式召開了第七屆董事會審計委員會第一次
會議，審議通過了《公司2016年度報告全文及摘要》、《公司2016年度審計委員會
履職情況報告》、《2016年度財務(wù)報告》、《關(guān)于2016計提各項資產(chǎn)減值準備的議
案》、《關(guān)于2017年固定資產(chǎn)報廢和處置的議案》、《公司2016年度決算和2017年度
預算報告》、《公司2016年度利潤分配預案》、《公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易的預
案》、《審議》、《關(guān)于2017年度使用
閑置自有資金購買銀行理財產(chǎn)品的預案》、《申請2017年度銀行綜合授信的預案》、
《2016年度內(nèi)部控制的自我評估報告》（含2016年度內(nèi)控缺陷整改計劃）、《公司
2016年度內(nèi)部審計工作總結(jié)和2017年內(nèi)部審計計劃》等議案，并聽取了《會計師
事務(wù)所2016年度審計工作總結(jié)報告》、《上海貝嶺2016年年度審計報告》、《上海貝
嶺2016年度內(nèi)部控制審計報告》、《上海貝嶺控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況
的專項說明》等事項報告。
（二）2017年4月18日，以現(xiàn)場會議方式召開了第七屆董事會審計委員會第
二次會議，審議通過了《公司2017年第一季度報告全文和正文》。
（三） 2017年5月15日，以通訊方式召開了第七屆董事會審計委員會第三次
會議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的預案》。
（四）2017年8月11日，以現(xiàn)場會議方式召開了第七屆董事會審計委員會第
四次會議，審議通過了《公司2017年半年度報告全文及摘要》、 公司關(guān)于增加2017
年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《公司關(guān)于報廢、拆除部分老舊廠房建筑及設(shè)備
的議案》、《2017年上半年審計工作情況匯報》等議案。
（五）2017年10月27日，以通訊方式召開了第七屆董事會審計委員會第五次
會議，審議通過了《2017年第三季度報告全文及正文》。
三、審計委員會 2017 年度主要工作內(nèi)容情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
1、評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性
公司外部審計機構(gòu)安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱：安
永華明）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，報告期內(nèi)遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)
準則，較好地完成了公司委托的各項工作。
2、向董事會提出續(xù)聘外部審計機構(gòu)的建議
審計委員會根據(jù)安永華明在公司2016年度的財務(wù)報告審計和內(nèi)部控制審計
工作中服務(wù)態(tài)度認真，工作作風嚴謹務(wù)實的實際表現(xiàn)，向公司董事會提出續(xù)聘安
永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務(wù)審計及內(nèi)部控制審計
機構(gòu)，聘期一年的建議，并經(jīng)董事會和股東大會審議通過。
3、審核外部審計機構(gòu)的審計費用
經(jīng)審核，公司支付給外部審計機構(gòu)的年度審計費用與公司披露的審計費用相
符。
4、與外部審計機構(gòu)討論和溝通
報告期內(nèi)，審計委員會就安永華明提出的審計范圍、審計計劃、審計方法等
事項進行了討論與溝通。
5、監(jiān)督和評估外部審計機構(gòu)是否勤勉盡責
我們認為安永華明進行審計期間，勤勉盡責，遵循了獨立、客觀、公正的職
業(yè)準則。
（二）指導內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，審計委員會認真審閱了公司審計部2016年審計工作總結(jié)和2017
年審計計劃，明確了審計部門2017年審計工作的要點：一是內(nèi)審工作應(yīng)滿足公司
要求，隨時關(guān)注證監(jiān)會和上交所監(jiān)管和信息披露方面政策的更新情況；二是對控
股子公司經(jīng)營業(yè)績完成情況及內(nèi)部控制情況進行審計；三是對公司主要業(yè)務(wù)流程
的內(nèi)部控制情況進行審計檢查，年終完成公司內(nèi)部控制自我評估報告；四是加強
大樓租賃經(jīng)營審計，確保大樓租賃經(jīng)營過程中內(nèi)控制度正常運行；五是加強與審
計委員會以及外部審計機構(gòu)的有效溝通。
（三）審核公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi)，審計委員會認真審閱了公司的財務(wù)報告，認為公司財務(wù)報告是真
實的、完整的和準確的，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報等情況，且公
司也不存在重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的
事項、導致非標準審計報告的事項。
（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立和完善，評估內(nèi)部控制的有效性
報告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會計法》及其配套指引等
法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善并落實執(zhí)行
規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，保證公司各項生產(chǎn)經(jīng)營管理活動有法可依、有章可循。
審計委員會對公司內(nèi)部控制評價報告和安永華明出具的內(nèi)部控制審計報告進行
了審閱，認為公司嚴格執(zhí)行各項法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，
股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)
益。公司的內(nèi)部控制實際運作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范
的要求。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通
報告期內(nèi)，通過定期會議或其他溝通方式協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計部門與
外部審計機構(gòu)及人員的溝通、交流，配合外部審計機構(gòu)工作、合理利用外部審計
工作成果，確保充分的審計范圍，減少重復審計、提高審計效率、降低審計成本，
共同發(fā)揮監(jiān)督功能。
（六）對公司關(guān)聯(lián)交易事項的審核
審計委員會對公司2017年度的關(guān)聯(lián)交易進行了審慎、認真的審議。經(jīng)審議，
2017年度，公司的關(guān)聯(lián)交易事項，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所關(guān)聯(lián)交易實施指引》等有關(guān)規(guī)定，符合按照關(guān)聯(lián)交易的方式進行審
議和披露的條件，審計委員會同意提交公司董事會審議。
四、總體評價
報告期內(nèi)，審計委員會依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運
作指引》以及《上海貝嶺股份有限公司董事會審計委員會工作細則》等規(guī)定，恪
盡職守、盡職盡責的履行了審計委員會的職責。2018年度，審計委員會將繼續(xù)以
勤勉的態(tài)度，按照《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》等相
關(guān)規(guī)定，進一步規(guī)范運作，履行職責，監(jiān)督公司審計工作，促進公司治理進一步
完善。
特此報告。
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