上海貝嶺股份有限公司
董事會(huì)審計(jì)委員會(huì) 2017 年度履職情況報(bào)告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)
作指引》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》、《公司審計(jì)委員會(huì)工作
細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，上海貝嶺股份有限公司（簡稱“公司”）董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委
員積極開展工作，認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揮了應(yīng)有的作用?，F(xiàn)就 2017 年度公司審計(jì)
委員會(huì)履職情況報(bào)告如下：
一、審計(jì)委員會(huì)基本情況
公司第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)由 2 名獨(dú)立董事和 1 名非獨(dú)立董事組成，獨(dú)立
董事王均行先生、俞建春先生和非獨(dú)立董事李榮信先生擔(dān)任委員，其中具有高級(jí)
會(huì)計(jì)師職稱的獨(dú)立董事王均行先生擔(dān)任審計(jì)委員會(huì)召集人。
二、審計(jì)委員會(huì)年度會(huì)議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)共召開會(huì)議5次，其中3次以現(xiàn)場會(huì)議方式召開，2次
以通訊方式召開，全體委員出席了全部會(huì)議，具體情況如下：
（一）2017年3月24日，以現(xiàn)場方式召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次
會(huì)議，審議通過了《公司2016年度報(bào)告全文及摘要》、《公司2016年度審計(jì)委員會(huì)
履職情況報(bào)告》、《2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告》、《關(guān)于2016計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議
案》、《關(guān)于2017年固定資產(chǎn)報(bào)廢和處置的議案》、《公司2016年度決算和2017年度
預(yù)算報(bào)告》、《公司2016年度利潤分配預(yù)案》、《公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)
案》、《審議》、《關(guān)于2017年度使用
閑置自有資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的預(yù)案》、《申請(qǐng)2017年度銀行綜合授信的預(yù)案》、
《2016年度內(nèi)部控制的自我評(píng)估報(bào)告》（含2016年度內(nèi)控缺陷整改計(jì)劃）、《公司
2016年度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和2017年內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》等議案，并聽取了《會(huì)計(jì)師
事務(wù)所2016年度審計(jì)工作總結(jié)報(bào)告》、《上海貝嶺2016年年度審計(jì)報(bào)告》、《上海貝
嶺2016年度內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》、《上海貝嶺控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況
的專項(xiàng)說明》等事項(xiàng)報(bào)告。
（二）2017年4月18日，以現(xiàn)場會(huì)議方式召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
二次會(huì)議，審議通過了《公司2017年第一季度報(bào)告全文和正文》。
（三） 2017年5月15日，以通訊方式召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次
會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的預(yù)案》。
（四）2017年8月11日，以現(xiàn)場會(huì)議方式召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第
四次會(huì)議，審議通過了《公司2017年半年度報(bào)告全文及摘要》、 公司關(guān)于增加2017
年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》、《公司關(guān)于報(bào)廢、拆除部分老舊廠房建筑及設(shè)備
的議案》、《2017年上半年審計(jì)工作情況匯報(bào)》等議案。
（五）2017年10月27日，以通訊方式召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次
會(huì)議，審議通過了《2017年第三季度報(bào)告全文及正文》。
三、審計(jì)委員會(huì) 2017 年度主要工作內(nèi)容情況
（一）監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
1、評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性
公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱：安
永華明）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，報(bào)告期內(nèi)遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)
準(zhǔn)則，較好地完成了公司委托的各項(xiàng)工作。
2、向董事會(huì)提出續(xù)聘外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的建議
審計(jì)委員會(huì)根據(jù)安永華明在公司2016年度的財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)和內(nèi)部控制審計(jì)
工作中服務(wù)態(tài)度認(rèn)真，工作作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)的實(shí)際表現(xiàn)，向公司董事會(huì)提出續(xù)聘安
永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)
機(jī)構(gòu)，聘期一年的建議，并經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過。
3、審核外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)費(fèi)用
經(jīng)審核，公司支付給外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的年度審計(jì)費(fèi)用與公司披露的審計(jì)費(fèi)用相
符。
4、與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)討論和溝通
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)就安永華明提出的審計(jì)范圍、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方法等
事項(xiàng)進(jìn)行了討論與溝通。
5、監(jiān)督和評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)是否勤勉盡責(zé)
我們認(rèn)為安永華明進(jìn)行審計(jì)期間，勤勉盡責(zé)，遵循了獨(dú)立、客觀、公正的職
業(yè)準(zhǔn)則。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司審計(jì)部2016年審計(jì)工作總結(jié)和2017
年審計(jì)計(jì)劃，明確了審計(jì)部門2017年審計(jì)工作的要點(diǎn)：一是內(nèi)審工作應(yīng)滿足公司
要求，隨時(shí)關(guān)注證監(jiān)會(huì)和上交所監(jiān)管和信息披露方面政策的更新情況；二是對(duì)控
股子公司經(jīng)營業(yè)績完成情況及內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)；三是對(duì)公司主要業(yè)務(wù)流程
的內(nèi)部控制情況進(jìn)行審計(jì)檢查，年終完成公司內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告；四是加強(qiáng)
大樓租賃經(jīng)營審計(jì)，確保大樓租賃經(jīng)營過程中內(nèi)控制度正常運(yùn)行；五是加強(qiáng)與審
計(jì)委員會(huì)以及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的有效溝通。
（三）審核公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對(duì)其發(fā)表意見
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真
實(shí)的、完整的和準(zhǔn)確的，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)等情況，且公
司也不存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會(huì)計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會(huì)計(jì)判斷的
事項(xiàng)、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)。
（四）監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的建立和完善，評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會(huì)計(jì)法》及其配套指引等
法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善并落實(shí)執(zhí)行
規(guī)范有效的內(nèi)部控制制度，保證公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)有法可依、有章可循。
審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告和安永華明出具的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告進(jìn)行
了審閱，認(rèn)為公司嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，
股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)
益。公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范
的要求。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通
報(bào)告期內(nèi)，通過定期會(huì)議或其他溝通方式協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門與
外部審計(jì)機(jī)構(gòu)及人員的溝通、交流，配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作、合理利用外部審計(jì)
工作成果，確保充分的審計(jì)范圍，減少重復(fù)審計(jì)、提高審計(jì)效率、降低審計(jì)成本，
共同發(fā)揮監(jiān)督功能。
（六）對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司2017年度的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了審慎、認(rèn)真的審議。經(jīng)審議，
2017年度，公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上
海證券交易所關(guān)聯(lián)交易實(shí)施指引》等有關(guān)規(guī)定，符合按照關(guān)聯(lián)交易的方式進(jìn)行審
議和披露的條件，審計(jì)委員會(huì)同意提交公司董事會(huì)審議。
四、總體評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，審計(jì)委員會(huì)依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)
作指引》以及《上海貝嶺股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》等規(guī)定，恪
盡職守、盡職盡責(zé)的履行了審計(jì)委員會(huì)的職責(zé)。2018年度，審計(jì)委員會(huì)將繼續(xù)以
勤勉的態(tài)度，按照《上海證券交易所上市公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作指引》等相
關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，履行職責(zé)，監(jiān)督公司審計(jì)工作，促進(jìn)公司治理進(jìn)一步
完善。
特此報(bào)告。
（本頁以下無正文）
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