江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（唐國(guó)慶）
各位股東：
作為江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
的獨(dú)立董事，2017 年度本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理
準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法
規(guī)和公司《章程》、《獨(dú)立董事工作制度》以及董事會(huì)各專門委員會(huì)
實(shí)施細(xì)則的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行獨(dú)董職責(zé)，努力維
護(hù)公司和廣大股東尤其是中小股東的利益，積極促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，
提升公司治理水平?，F(xiàn)將 2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作情況報(bào)
告如下：
一、2017 年度出席董事會(huì)會(huì)議及股東大會(huì)情況
2017 年度，公司董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)的召集召開符合法定程
序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序。報(bào)告期內(nèi)，本人通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)
考察、電話或郵件等方式積極了解公司及子公司經(jīng)營(yíng)、募集資金投資
項(xiàng)目進(jìn)展等情況，與公司內(nèi)部董事、高級(jí)管理人員、董事會(huì)秘書及相
關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影
響，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況。本人在召開董事會(huì)前，主
動(dòng)了解獲取作出決策所需要的情況和資料，并與相關(guān)人員溝通，與會(huì)
時(shí)認(rèn)真聽取并審議了每一個(gè)議題， 積極參與討論并提出合理的建議，
為公司董事會(huì)做出科學(xué)決策起到了應(yīng)有作用。本人作為獨(dú)立董事對(duì)董
事會(huì)各項(xiàng)議案及相關(guān)事項(xiàng)沒有提出異議的情形。
2017 年公司共計(jì)召開 6 次股東大會(huì)，12 次董事會(huì)會(huì)議，本人出
席會(huì)議情況如下：
（一）董事會(huì)會(huì)議
應(yīng)參加會(huì) 現(xiàn)場(chǎng)出席 以通訊方式 委托出席 缺席
會(huì)議類型
議次數(shù) （次） 參加（次） （次） （次）
董事會(huì) 12 0 12 0 0
（二）股東大會(huì)
2017 年，本人出席了 2017 年 2 月 8 日召開的公司 2017 年第一
次臨時(shí)股東大會(huì)、2017 年 3 月 23 日召開的公司 2016 年度股東大會(huì)、
2017 年 9 月 29 日召開的公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)和 2017 年
12 月 7 日召開的公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)。
二、作為董事會(huì)專門委員會(huì)委員的履職情況
公司設(shè)立了董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)提名
委員會(huì)、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)共四個(gè)專門委員會(huì)。本人作為董事
會(huì)提名委員會(huì)主任委員、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)的成員及董事會(huì)審計(jì)委員
會(huì)的成員，嚴(yán)格按照各委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的要求，本著勤勉盡責(zé)的原則，
履行了以下工作職責(zé)：
（一）作為董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員，主持召開公司第八屆董
事會(huì)提名委員會(huì)相關(guān)會(huì)議，關(guān)注公司董事、高級(jí)管理人員的任職情況，
在公司董事會(huì)換屆選舉時(shí)，認(rèn)真審查候選人履歷，并提交董事會(huì)審議，
切實(shí)履行了提名委員會(huì)的職責(zé)。
（二）作為董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)成員，關(guān)注公司的戰(zhàn)略發(fā)展，積極
參加戰(zhàn)略委員會(huì)相關(guān)會(huì)議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大資產(chǎn)重組以及出售
資產(chǎn)等重大事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)估、審議，為董事會(huì)正確決策提供重要依據(jù)，
促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略穩(wěn)步實(shí)施。
（三）作為董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員，根據(jù)相關(guān)法規(guī)制度認(rèn)真履行
職責(zé)，督促公司內(nèi)部審計(jì)部門嚴(yán)格按照審計(jì)計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)；持續(xù)
督導(dǎo)、跟進(jìn)公司內(nèi)部控制優(yōu)化工作并有效監(jiān)督公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
工作及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制審計(jì)工作。在公司年度報(bào)告審計(jì)中履
職盡責(zé)，合理制定年報(bào)審計(jì)工作計(jì)劃并認(rèn)真聽取管理層對(duì)公司全年生
產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，及時(shí)就公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審
計(jì)工作與公司財(cái)務(wù)部門和會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行溝通，督促會(huì)計(jì)師事務(wù)所
在約定時(shí)限內(nèi)提交審計(jì)報(bào)告，確保了公司年報(bào)審計(jì)工作的如期完成及
出具財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
三、2017 年內(nèi)對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，
就公司重組、關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、聘請(qǐng)年度報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控
制等重大事項(xiàng)發(fā)表了客觀、獨(dú)立的意見，對(duì)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客
觀性及公司的良性發(fā)展起到了積極作用。具體情況如下：
（一）2017 年 1 月 10 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審
議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)立
判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易之事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見；
3、關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方
法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性之獨(dú)立意見；
4、關(guān)于簽署附條件生效的《江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有
限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》之獨(dú)立意
見；
5、關(guān)于《公司未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2017-2019 年）》的獨(dú)
立意見；
6、關(guān)于修訂《募集資金管理制度》的獨(dú)立意見。
（二）2017 年 3 月 1 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審
議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)立
判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、對(duì)公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見；
2、對(duì)控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保
情況的意見；
3、對(duì)公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的意見；
4、關(guān)于公司高管薪酬的獨(dú)立意見；
5、對(duì)續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)的意見；
6、關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的意見。
（三）2017 年 5 月 25 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
（四）2017 年 6 月 21 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
（五）2017 年 6 月 26 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)；
2、關(guān)于公司使用自有資金購(gòu)買保本收益型理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)。
（六）2017 年 8 月 17 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、對(duì)控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的意見；
2、對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況的意見；
3、對(duì)公司會(huì)計(jì)政策變更的意見。
（七）2017 年 9 月 12 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，
發(fā)表了關(guān)于公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司 100%股
權(quán)及債權(quán)的獨(dú)立意見。
（八）2017 年 10 月 24 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十八次會(huì)
議審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷立
場(chǎng)，發(fā)表了關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權(quán)及債權(quán)的獨(dú)立意見。
（九）2017 年 11 月 21 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第二十九次會(huì)
議審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨(dú)立判斷立
場(chǎng)，發(fā)表了關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權(quán)及債權(quán)的獨(dú)立意見。
（十）2017 年 12 月 20 日，對(duì)公司第八屆董事會(huì)第三十次會(huì)議
審議的有關(guān)事項(xiàng)，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對(duì)下列事項(xiàng)基于獨(dú)
立判斷立場(chǎng)均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于提名第九屆董事會(huì)董事候選人的獨(dú)立意見；
2、關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司德力光電 100%股權(quán)及債權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)的獨(dú)立意見；
3、關(guān)于調(diào)整以自有資金進(jìn)行證券投資及購(gòu)買保本類銀行理財(cái)產(chǎn)
品授權(quán)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
四、保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
（一）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，積極監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制
度的規(guī)定，切實(shí)做好信息披露工作，督促公司及時(shí)、準(zhǔn)確披露定期報(bào)
告及其他對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，確保沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和透明度。同時(shí)，督促公
司重視投資者關(guān)系，耐心接聽投資者電話咨詢，保證公司與投資者交
流渠道暢通，保證公司投資者關(guān)系管理活動(dòng)平等、公開，切實(shí)維護(hù)廣
大投資者和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益。
（二）密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)情況，保持與公司經(jīng)營(yíng)管理層的及時(shí)溝
通，積極運(yùn)用自身的專業(yè)知識(shí)，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運(yùn)作提供建設(shè)
性意見。主動(dòng)獲取做出決策所需的情況和資料，獨(dú)立、審慎地行使表
決權(quán)，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性。努力推動(dòng)公司完善法人治
理結(jié)構(gòu)，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制體系的建設(shè)并確保體系能得到有效的執(zhí)
行。
（三）為更好地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，本人認(rèn)真
學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所等有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，
進(jìn)一步加深了對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)
益的理解和認(rèn)識(shí)，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)公司和投資者的保護(hù)能力。
以上為本人作為獨(dú)立董事在 2017 年的履職情況匯報(bào)。在此，我
們對(duì)在履行職責(zé)過(guò)程中，公司高管及相關(guān)人員給予的支持和配合，表
示衷心感謝。
獨(dú)立董事：唐國(guó)慶
二〇一八年三月二十二日