江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
（朱依諄）
各位股東：
作為江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡稱“公司”）
的獨立董事，2017 年度本人嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理
準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法
規(guī)和公司《章程》、《獨立董事工作制度》以及董事會各專門委員會
實施細(xì)則的規(guī)定和要求，忠實、勤勉、盡責(zé)地履行獨董職責(zé)，努力維
護(hù)公司和廣大股東尤其是中小股東的利益，積極促進(jìn)公司規(guī)范運作，
提升公司治理水平?，F(xiàn)將 2017 年度履行獨立董事職責(zé)的工作情況報
告如下：
一、2017 年度出席董事會會議及股東大會情況
2017 年度，公司董事會會議、股東大會的召集召開符合法定程
序，重大經(jīng)營決策事項均履行了相關(guān)程序。報告期內(nèi)，本人通過現(xiàn)場
考察、電話或郵件等方式積極了解公司及子公司經(jīng)營、募集資金投資
項目進(jìn)展等情況，與公司內(nèi)部董事、高級管理人員、董事會秘書及相
關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影
響，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況。本人在召開董事會前，主
動了解獲取作出決策所需要的情況和資料，并與相關(guān)人員溝通，與會
時認(rèn)真聽取并審議了每一個議題， 積極參與討論并提出合理的建議，
為公司董事會做出科學(xué)決策起到了應(yīng)有作用。本人作為獨立董事對董
事會各項議案及相關(guān)事項沒有提出異議的情形。
2017 年公司共計召開 6 次股東大會，12 次董事會會議，本人出
席會議情況如下：
（一）董事會會議
應(yīng)參加會 現(xiàn)場出席 以通訊方式 委托出席 缺席
會議類型
議次數(shù) （次） 參加（次） （次） （次）
董事會 12 1 11 0 0
（二）股東大會
2017 年，本人出席了 2017 年 2 月 8 日召開的公司 2017 年第一
次臨時股東大會、2017 年 3 月 23 日召開的公司 2016 年度股東大會、
2017 年 9 月 29 日召開的公司 2017 年第三次臨時股東大會。
二、作為董事會專門委員會委員的履職情況
公司設(shè)立了董事會戰(zhàn)略委員會、董事會審計委員會、董事會提名
委員會、董事會薪酬與考核委員會共四個專門委員會。本人作為董事
會薪酬與考核委員會主任委員、董事會戰(zhàn)略委員會的成員及董事會提
名委員會的成員，嚴(yán)格按照各委員會實施細(xì)則的要求，本著勤勉盡責(zé)
的原則，履行了以下工作職責(zé)：
（一）作為董事會薪酬與考核委員會主任委員，主持召開公司第
八屆董事會薪酬與考核委員會相關(guān)會議，對董事和高級管理人員的考
核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究；根據(jù)公司年初設(shè)定的業(yè)績指標(biāo)，對照各高級管理人
員的崗位職責(zé)，對其在 2017 年度的履職情況進(jìn)行了年度績效考核，
并關(guān)注公司在 2017 年度報告所披露的相關(guān)薪酬情況，認(rèn)為 2017 年度
高級管理人員的薪酬發(fā)放符合公司績效考核指標(biāo)及相關(guān)規(guī)定，年報中
所披露的公司高級管理人員的薪酬真實、準(zhǔn)確。
（二）作為董事會戰(zhàn)略委員會成員，關(guān)注公司的戰(zhàn)略發(fā)展，積極
參加戰(zhàn)略委員會相關(guān)會議，對公司經(jīng)營計劃、重大資產(chǎn)重組以及出售
資產(chǎn)等重大事項進(jìn)行評估、審議，為董事會正確決策提供重要依據(jù)，
促進(jìn)公司經(jīng)營戰(zhàn)略穩(wěn)步實施。
（三）作為董事會提名委員會成員，關(guān)注公司董事、高級管理人
員的任職情況，在公司董事會換屆選舉時，認(rèn)真審查候選人履歷，并
提交董事會審議，切實履行了提名委員會的職責(zé)。
三、2017 年內(nèi)對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司運作情況，
就公司重組、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、聘請年度報告審計機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控
制等重大事項發(fā)表了客觀、獨立的意見，對董事會決策的科學(xué)性和客
觀性及公司的良性發(fā)展起到了積極作用。具體情況如下：
（一）2017 年 1 月 10 日，對公司第八屆董事會第十九次會議審
議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易之事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨
關(guān)聯(lián)交易的獨立意見；
3、關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方
法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價的公允性之獨立意見；
4、關(guān)于簽署附條件生效的《江門甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有
限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議之補充協(xié)議》之獨立意
見；
5、關(guān)于《公司未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019 年）》的獨
立意見；
6、關(guān)于修訂《募集資金管理制度》的獨立意見。
（二）2017 年 3 月 1 日，對公司第八屆董事會第二十次會議審
議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨立
判斷立場均發(fā)表了意見。
1、對公司內(nèi)部控制評價報告的意見；
2、對控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計和當(dāng)期對外擔(dān)保
情況的意見；
3、對公司 2016 年度利潤分配預(yù)案的意見；
4、關(guān)于公司高管薪酬的獨立意見；
5、對續(xù)聘財務(wù)審計及內(nèi)部控制審計機(jī)構(gòu)的意見；
6、關(guān)于計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的意見。
（三）2017 年 5 月 25 日，對公司第八屆董事會第二十二次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項的事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項的獨立意見。
（四）2017 年 6 月 21 日，對公司第八屆董事會第二十三次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項的事前認(rèn)可意見；
2、關(guān)于公司終止重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項的獨立意見。
（五）2017 年 6 月 26 日，對公司第八屆董事會第二十四次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項；
2、關(guān)于公司使用自有資金購買保本收益型理財產(chǎn)品的事項。
（六）2017 年 8 月 17 日，對公司第八屆董事會第二十五次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、對控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況的意見；
2、對公司對外擔(dān)保情況的意見；
3、對公司會計政策變更的意見。
（七）2017 年 9 月 12 日，對公司第八屆董事會第二十六次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨立判斷立場，
發(fā)表了關(guān)于公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司 100%股
權(quán)及債權(quán)的獨立意見。
（八）2017 年 10 月 24 日，對公司第八屆董事會第二十八次會
議審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨立判斷立
場，發(fā)表了關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權(quán)及債權(quán)的獨立意見。
（九）2017 年 11 月 21 日，對公司第八屆董事會第二十九次會
議審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，基于獨立判斷立
場，發(fā)表了關(guān)于繼續(xù)公開掛牌轉(zhuǎn)讓全資子公司廣東德力光電有限公司
100%股權(quán)及債權(quán)的獨立意見。
（十）2017 年 12 月 20 日，對公司第八屆董事會第三十次會議
審議的有關(guān)事項，在審閱有關(guān)文件及盡職調(diào)查后，對下列事項基于獨
立判斷立場均發(fā)表了意見。
1、關(guān)于提名第九屆董事會董事候選人的獨立意見；
2、關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司德力光電 100%股權(quán)及債權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易事
項的獨立意見；
3、關(guān)于調(diào)整以自有資金進(jìn)行證券投資及購買保本類銀行理財產(chǎn)
品授權(quán)事項的獨立意見。
四、保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作
（一）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，積極監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》和公司《信息披露管理制度》等規(guī)章制
度的規(guī)定，切實做好信息披露工作，督促公司及時、準(zhǔn)確披露定期報
告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項，確保沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，切實提高公司規(guī)范運作水平和透明度。同時，督促公
司重視投資者關(guān)系，耐心接聽投資者電話咨詢，保證公司與投資者交
流渠道暢通，保證公司投資者關(guān)系管理活動平等、公開，切實維護(hù)廣
大投資者和社會公眾股股東的合法權(quán)益。
（二）密切關(guān)注公司經(jīng)營情況，保持與公司經(jīng)營管理層的及時溝
通，積極運用自身的專業(yè)知識，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建設(shè)
性意見。主動獲取做出決策所需的情況和資料，獨立、審慎地行使表
決權(quán)，促進(jìn)董事會決策的科學(xué)性和客觀性。努力推動公司完善法人治
理結(jié)構(gòu)，繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制體系的建設(shè)并確保體系能得到有效的執(zhí)
行。
（三）為更好地履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的作用，本人認(rèn)真
學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會及深圳證券交易所等有關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，
進(jìn)一步加深了對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾投資者的合法權(quán)
益的理解和認(rèn)識，切實加強(qiáng)了對公司和投資者的保護(hù)能力。
以上為本人作為獨立董事在 2017 年的履職情況匯報。2018 年，
本人將繼續(xù)加強(qiáng)相關(guān)法規(guī)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，積極參加證券法規(guī)方面的培訓(xùn)和
學(xué)習(xí)交流活動，鞏固和提升履職能力；繼續(xù)促進(jìn)公司不斷完善內(nèi)部控
制體系，加大內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度；繼續(xù)保持與公司管理層良好
的溝通，更好的維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法
權(quán)益。在此，我們對在履行職責(zé)過程中，公司高管及相關(guān)人員給予的
支持和配合，表示衷心感謝。
獨立董事：朱依諄
二〇一八年三月二十二日