浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017年度，公司監(jiān)事會(huì)全體監(jiān)事嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)
督職責(zé)，依法行使職權(quán)，積極了解和監(jiān)督公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大事項(xiàng)以及股東
大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)行等情況，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況等方面實(shí)施了有效
的監(jiān)督，較好地保障了公司及全體股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展?，F(xiàn)
就本年度的工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十次至第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次，共十一次
監(jiān)事會(huì)會(huì)議。具體情況如下：
1、2017年3月6日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合向
特定對(duì)象非公開發(fā)行股票條件的議案》、 關(guān)于公司向特定對(duì)象非公開發(fā)行股票方案的議案》、
《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票預(yù)案的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用的
可行性研究報(bào)告的議案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況的議案》、《關(guān)于公司本次非公開
發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于同意公司與星星集團(tuán)有限公司簽訂附生效條件
的股份認(rèn)購(gòu)合同的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相
關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于公司未來(lái)三年（2017-2019年）股東回報(bào)規(guī)劃》和《關(guān)于本次非公
開發(fā)行后填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施、相關(guān)主體承諾的議案》共十項(xiàng)議案，并提交股東大會(huì)
審議批準(zhǔn)。
2、2017年3月23日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2016年度監(jiān)事
會(huì)工作報(bào)告》、《2016年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2016年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于
對(duì)公司2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見》、《關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》、《關(guān)
于續(xù)聘天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》、《2017年度監(jiān)事薪酬方案》和《2016年年度報(bào)告及摘要》
共八項(xiàng)議案，并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
3、2017 年 4 月 21 日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2017 年第
一季度報(bào)告》一項(xiàng)議案。
4、2017年5月2日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止非公
開發(fā)行A股股票的議案》、《關(guān)于公司符合公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》、《關(guān)于
公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議
案》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金運(yùn)用可行性分析報(bào)告的議案》、《關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后填補(bǔ)被攤薄即期回
報(bào)的措施、相關(guān)主體承諾的議案》和《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則的議案》共八項(xiàng)
議案，并提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
5、2017年8月28日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2017年半年度
報(bào)告全文及其摘要》、《關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》和《關(guān)于
會(huì)計(jì)政策變更的議案》共三項(xiàng)議案。
6、2017年9月1日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用
部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》一項(xiàng)議案。
7、2017年10月23日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《2017年第三
季度報(bào)告》一項(xiàng)議案。
8、2017年11月7日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)
象授予預(yù)留限制性股票的議案》一項(xiàng)議案。
9、2017年12月4日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司
2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首期授予第一個(gè)解鎖期可解鎖激勵(lì)對(duì)象名單的議案》一項(xiàng)議案。
10、2017年12月11日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募
集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》一項(xiàng)議案。
11、2017年12月22日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用部
分閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》一項(xiàng)議案。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年度工作的核查評(píng)價(jià)
公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公
司章程》等法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)，積極開展各項(xiàng)工作，對(duì)公司的依法運(yùn)
作、財(cái)務(wù)情況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、收購(gòu)資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行全面監(jiān)督
與核查，經(jīng)認(rèn)真審議一致認(rèn)為：
1、公司運(yùn)作情況：
2017 年，公司監(jiān)事共列席了公司十八次董事會(huì)和四次股東大會(huì)會(huì)議，我們認(rèn)為公司董
事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和其它法律法規(guī)進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。
公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理、程序合法，進(jìn)一步完善了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司
董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員能勤勉盡責(zé)、規(guī)范管理，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)、
規(guī)章制度和相關(guān)決議，無(wú)違反國(guó)家法律法規(guī)及《公司章程》等規(guī)定或任何損害公司及股東權(quán)
益的行為。
2、公司財(cái)務(wù)情況：
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了認(rèn)真、
細(xì)致、有效的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度比較健全、內(nèi)控制度完善、財(cái)務(wù)運(yùn)作
規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。天健會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告，真實(shí)地反映了公司2017
年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、募投項(xiàng)目的檢查情況：
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
以及公司制定的《募集資金管理制度》的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶儲(chǔ)存和專項(xiàng)使用，募
集資金的使用符合相關(guān)規(guī)定,不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
此外，監(jiān)事會(huì)審查了《2017 年度募集資金使用的專項(xiàng)報(bào)告》，認(rèn)為公司在報(bào)告期內(nèi)募
集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，并履行了相應(yīng)的程序，募集資金的使用有利于公司
更好、更快地發(fā)展，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。
4、關(guān)聯(lián)交易檢查情況：
①公司出資人民幣 3,060 萬(wàn)元，與關(guān)聯(lián)方光馳科技（上海）有限公司共同設(shè)立浙江晶馳
光電科技有限公司，公司持股比例為 51%。該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有利于公司新業(yè)務(wù)拓展，提升市
場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和未來(lái)盈利水平，符合全體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
②公司因生產(chǎn)所需，向公司之參股公司株式會(huì)社オプトラン（簡(jiǎn)稱“日本光馳”）購(gòu)買
鍍膜設(shè)備，交易總金額為 12,700.00 萬(wàn)日元（約合人民幣 760.35 萬(wàn)元），該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有
利于進(jìn)一步增強(qiáng)公司光學(xué)業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展能力，對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生積極影響，符合全
體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
③公司參股公司日本光馳擬在東京證券交易所上市，為利于雙方展開更加緊密及深層次
的協(xié)同合作，確保大股東地位，公司以自有資金 136,656 萬(wàn)日元（按 2017 年 12 月 23 日繳
款日匯率約合人民幣 7,972.24 萬(wàn)元），認(rèn)購(gòu)日本光馳 IPO 股份 936,000 股普通股。在本次
股票發(fā)行上市后，公司合計(jì)持有日本光馳 18.48%的股權(quán)，仍為其第一大股東。該關(guān)聯(lián)交易
事項(xiàng)有利于強(qiáng)化公司與日本光馳之間的戰(zhàn)略合作，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展具有積
極意義，符合全體股東的利益和公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略。
5、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況：
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。
6、公司對(duì)外擔(dān)保情況：
2017 年度公司無(wú)對(duì)外擔(dān)保，公司及子公司均不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資
金占用情況。
7、定期報(bào)告的審核情況：
公司 2017 年度季報(bào)、半年報(bào)及年報(bào)的編制審議程序符合法律法規(guī)、公司章程以及公司
內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的內(nèi)容真實(shí)地反映了公司的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況，無(wú)任何
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，未發(fā)現(xiàn)參與定期報(bào)告編制和審議的人員有任何違反保
密規(guī)定的行為發(fā)生。
8、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況：
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司在日常工作中能夠嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》，對(duì)公
司執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人管理制度情況進(jìn)行了監(jiān)督，做好內(nèi)幕信息管理及內(nèi)幕信息知情人登記
工作，有效地防止了內(nèi)幕交易事件的發(fā)生，切實(shí)維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，
公司未發(fā)生內(nèi)幕信息泄露的事項(xiàng)，也不存在內(nèi)幕信息知情人違規(guī)買賣公司股票的情況。
9、公司內(nèi)部控制情況：
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)成員一致認(rèn)為：公司已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家有關(guān)
法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求以及公司實(shí)際需要，各項(xiàng)內(nèi)部控制在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等公司營(yíng)運(yùn)的各個(gè)
環(huán)節(jié)中得到了有效執(zhí)行，基本體現(xiàn)了內(nèi)控制度的完整性、合理性、有效性要求。公司《2017
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況，有
效地控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
新的一年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及《上市
公司監(jiān)事會(huì)工作指引》等有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，依法對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理人員
經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。在 2018 年工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，進(jìn)一步促進(jìn)
公司的規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真維護(hù)和保障公司及廣大股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
浙江水晶光電科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 20 日