債券代碼：128020 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：水晶轉(zhuǎn)債
浙江水晶光電科技股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
深圳證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)深圳證券交易所印發(fā)的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及
相關(guān)格式指引的規(guī)定，將本公司募集資金 2017 年度存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
(一) 2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2015〕1236 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷(xiāo)商安信證券股份有限公司公司采用網(wǎng)下向詢(xún)價(jià)對(duì)象詢(xún)價(jià)配售方式，向特定對(duì)象非公
開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 5,526.92 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 22.10 元，共計(jì)募
集資金 122,145.00 萬(wàn)元，坐扣承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用 2,098.75 萬(wàn)元后的募集資金為 120,046.25
萬(wàn)元，已由主承銷(xiāo)商安信證券股份有限公司公司于 2015 年 7 月 24 日匯入本公司募集資金監(jiān)
管賬戶(hù)。另減除上網(wǎng)發(fā)行費(fèi)、招股說(shuō)明書(shū)印刷費(fèi)、申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證
券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 309.13 萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為 119,737.12 萬(wàn)元。上
述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報(bào)告》
（天健驗(yàn)〔2015〕276 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
本公司以前年度已使用募集資金 74,496.50 萬(wàn)元，以前年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 2,489.05 萬(wàn)元；2017 年度實(shí)際使用募集資金 19,433.50 萬(wàn)元，2017
年度收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 1,889.10 萬(wàn)元；累計(jì)已使用募集資金
93,930.00 萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 4,378.15 萬(wàn)元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 30,185.27 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
(二) 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 實(shí)際募集資金金額和資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2017〕1752 號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)貴所同意，本公司
由主承銷(xiāo)商安信證券股份有限公司采用向本公司原股東實(shí)行優(yōu)先配售，向原 A 股股東優(yōu)先配
售之外和原 A 股股東放棄優(yōu)先配售后的部分通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方
式進(jìn)行，余額由承銷(xiāo)團(tuán)包銷(xiāo)，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。本次發(fā)行人民幣 118,000 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換債
券，每張面值為人民幣 100 元，共 1,180 萬(wàn)張，按面值發(fā)行，共計(jì)募集資金 1,180,000,000.00
元 ， 扣 除 承 銷(xiāo) 費(fèi) 6,519,524.01 元 、 保 薦 費(fèi) 10,600,000.00 元 后 的 募 集 資 金 為
1,162,880,475.99 元,已由承銷(xiāo)商安信證券股份有限公司于 2017 年 11 月 23 日匯入本公司
賬戶(hù)。另扣除債券發(fā)行登記費(fèi)、律師費(fèi)、資信評(píng)級(jí)費(fèi)、推介宣傳費(fèi)和驗(yàn)資費(fèi)合計(jì) 2,418,000.00
元后，公司募集資金凈額 1,160,462,475.99 元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)證報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2017〕469 號(hào)）。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
公司 2017 年度已使用募集資金 35,224.59 萬(wàn)元，2017 年度收到的銀行存款利息扣除銀
行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 99.22 萬(wàn)元；累計(jì)已使用募集資金 35,224.59 萬(wàn)元，累計(jì)收到的銀行存
款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額為 99.22 萬(wàn)元。
截至 2017 年 12 月 31 日，募集資金余額為人民幣 80,920.88 萬(wàn)元（包括累計(jì)收到的銀
行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額）。
二、募集資金存放和管理情況
(一) 2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
1. 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江水晶光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金專(zhuān)戶(hù)，并連同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2015 年 8 月 3 日分別與中國(guó)工商銀
行股份有限公司臺(tái)州分行、中國(guó)銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國(guó)民生銀行股份有限公
司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行和中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州海門(mén)支行簽
訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易
所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 5 個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)、4 個(gè)定期存款賬戶(hù)，募集資金
存放情況如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
中國(guó)工商銀行股份有限公
1207021229200130928 2.43 活期
司臺(tái)州分行
中國(guó)銀行股份有限公司椒
400069287001 3,183.64 活期
江洪家支行
694906916 2,257.47 活期
中國(guó)民生銀行股份有限公 705574201 7,000.00 定期存款
司臺(tái)州分行 705573942 7,000.00 定期存款
705574210 3,000.00 定期存款
招商銀行股份有限公司臺(tái)
574903030910911 5,532.59 活期
州分行
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公 19955101040018666 0.13 活期
司臺(tái)州海門(mén)支行 19955151500000147 2,209.00 定期存款
合 計(jì) 30,185.26
(二) 2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
1. 募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司
按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》
及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江水晶光電科技股份有限公司募集資金管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募
集資金專(zhuān)戶(hù)，并連同保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司于 2017 年 12 月 5 日分別與中國(guó)工商銀
行股份有限公司臺(tái)州分行、中國(guó)銀行股份有限公司椒江洪家支行、中國(guó)民生銀行股份有限公
司臺(tái)州分行、招商銀行股份有限公司臺(tái)州分行和華夏銀行股份有限公司臺(tái)州分行簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)
管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
2. 募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司有 5 個(gè)募集資金專(zhuān)戶(hù)、5 個(gè)保本理財(cái)產(chǎn)品賬戶(hù)和 3 個(gè)
定期存款賬戶(hù)，募集資金存放情況如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
開(kāi)戶(hù)銀行 銀行賬號(hào) 募集資金余額 備 注
中國(guó)工商銀行股份 1207021229200315601 157.30 活期
有限公司臺(tái)州分行 1207021229200315601 6,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
381873738443 4,723.79 活期
中國(guó)銀行股份有限
381873738443 15,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
公司椒江洪家支行
CD003171219131029624 5,000.00 定期存款
607277004 5,019.14 活期
中國(guó)民生銀行股份
607277004 5,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
有限公司臺(tái)州分行
607277004 15,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
574903030910621 6,017.55 活期
招商銀行股份有限
57490303098100060 4,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
公司臺(tái)州分行
57490303098100056 10,000.00 結(jié)構(gòu)性存款
華夏銀行股份有限 14450000000603052 3.11 活期
公司臺(tái)州分行 14450000000603052 5,000.00 保本理財(cái)產(chǎn)品
合 計(jì) 80,920.89
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況的說(shuō)明
本公司募集資金投資項(xiàng)目未出現(xiàn)異常情況。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明
本公司用于補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目，系通過(guò)優(yōu)化公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，滿(mǎn)足公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)
帶來(lái)的資金需求，通過(guò)公司整體盈利能力的提升來(lái)體現(xiàn)效益，故無(wú)法單獨(dú)核算效益。其他募
集資金項(xiàng)目不存在無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本年度，本公司無(wú)變更募集資金投資項(xiàng)目情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本年度，本公司募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。
附件 1：2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
附件 2：2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 20 日
附件 1
2015 年度非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 119,737.12 本年度投入募集資金總額 19,433.50[注 1]
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 83,930.00[注 1]
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
1. 濾光片組立 逐步達(dá)到預(yù)定可
否 38,575.00 38,575.00 10,611.39 39,811.68 103.21[注 2] 9,250.62 是[注 3] 否
件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 使用狀態(tài)
2. 藍(lán)寶石長(zhǎng)晶 逐步達(dá)到預(yù)定可
否 58,570.00 58,570.00 8,822.11 21,526.20 36.75 1,650.80 否 否
及深加工項(xiàng)目 使用狀態(tài)
3. 補(bǔ)充流動(dòng)資
否 25,000.00 22,592.12 22,592.12 100.00 否
金
承諾投資項(xiàng)目
122,145.00 119,737.12 19,433.50 83,930.00 70.10
小計(jì)
合 計(jì) － 122,145.00 119,737.12 19,433.50 83,930.00 － － － －
藍(lán)寶石長(zhǎng)晶及深加工項(xiàng)目未達(dá)到進(jìn)度和預(yù)計(jì)收益，主要系公司工程施工進(jìn)度未達(dá)到預(yù)期，以及行業(yè)技術(shù)發(fā)展要求
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目）
公司進(jìn)一步做好技術(shù)儲(chǔ)備，公司推遲該項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
根據(jù) 2015 年 8 月 3 日公司董事會(huì)三屆二十四次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于以募集資金置換前期已投入自籌資金的議
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
案》以及其他相關(guān)程序，用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金 14,743.78 萬(wàn)元。
根據(jù) 2017 年 9 月 1 日董事會(huì)四屆二十七次會(huì)議和監(jiān)事會(huì)四屆十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》以及其他相關(guān)程序，用部分閑置募集資金 10,000.00 萬(wàn)元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,
使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)之日起 12 個(gè)月。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專(zhuān)戶(hù)中存放；部分尚未使用的募集資金以定期存款方式在
尚未使用的募集資金用途及去向
相關(guān)銀行賬戶(hù)中專(zhuān)戶(hù)存放。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)
[注 1]：已使用募集資金總額不包含閑置募集資金 10,000.00 萬(wàn)元用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額。
[注 2]：公司將募集資金產(chǎn)生的銀行存款利息和理財(cái)產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)后資金中的 1,236.68 萬(wàn)元用于濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目。
[注 3]：濾光片組立件擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目承諾的預(yù)計(jì)效益為年稅后凈利潤(rùn) 9,114.00 萬(wàn)元，本年已實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益。
附件 2
2017 年度可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
編制單位：浙江水晶光電科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 116,046.25 本年度投入募集資金總額 35,224.59
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額 已累計(jì)投入募集資金總額 35,224.59
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例
是否 調(diào)整后 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目 募集資金 本年度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本年度 是否達(dá)到
已變更項(xiàng)目 投資總額 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%) 是否發(fā)生
和超募資金投向 承諾投資總額 投入金額 可使用狀態(tài)日期 實(shí)現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
（含部分變更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
藍(lán)玻璃及生物
逐步達(dá)到預(yù)定可
識(shí)別濾光片組 否 91,000.00 91,000.00 10,178.34 10,178.34 11.18 1,179.86 否 否
使用狀態(tài)
立件技改項(xiàng)目
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 27,000.00 25,046.25 25,046.25 25,046.25 100.00 否
承諾投資項(xiàng)目
118,000.00 116,046.25 35,224.59 35,224.59 30.35
小計(jì)
合 計(jì) － 118,000.00 116,046.25 35,224.59 35,224.59 － － － －
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 藍(lán)玻璃及生物識(shí)別濾光片組立件技改項(xiàng)目未達(dá)到預(yù)計(jì)收益，主要系該項(xiàng)目尚處實(shí)施初期階段。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 無(wú)
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 無(wú)
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 無(wú)
根據(jù) 2017 年 12 月 11 日公司董事會(huì)四屆三十五次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
籌資金的議案》，同意公司以募集資金置換前期已投入募投項(xiàng)目的自籌資金人民幣 9,889.08 萬(wàn)元
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 無(wú)
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 無(wú)
部分尚未使用的募集資金以活期存款的方式在募集資金專(zhuān)戶(hù)中存放；部分尚未使用的募集資金以定期存款、結(jié)構(gòu)
尚未使用的募集資金用途及去向
性存款、理財(cái)產(chǎn)品方式在相關(guān)銀行賬戶(hù)中專(zhuān)戶(hù)存放。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 無(wú)