揚州揚杰電子科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“揚杰科技”）于 2016
年 9 月 14 日召開第二屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整閑置自
有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》，同意公司、全資子公司及
控股子公司使用額度合計不超過 42,000 萬元的閑置自有資金購買流動性較高、
投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。
為充分利用閑置自有資金，增加公司收益，公司于 2016 年 12 月 2 日召開第
二屆董事會第三十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品
投資額度的議案》，公司擬將購買理財產(chǎn)品的投資額度由不超過 42,000 萬元提升
至不超過 100,000 萬元，在上述額度內(nèi)，資金可滾動使用。
調(diào)整后，揚杰科技使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的相關(guān)情況如下：
一、投資概況
1、投資目的
為提高資金使用效率，在保證日常經(jīng)營運作資金需求且有效控制投資風(fēng)險的
前提下，公司、全資子公司及控股子公司利用閑置自有資金購買流動性較高、投
資回報相對較高的理財產(chǎn)品，充分盤活資金，進一步提升公司整體收益，保障公
司股東利益。
2、投資額度
公司、全資子公司及控股子公司使用額度合計不超過 100,000 萬元的閑置自
有資金購買流動性較高、投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可
滾動使用。
3、投資品種
公司、全資子公司及控股子公司擬以自有資金購買流動性較高、投資回報相
對較高的理財產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構(gòu)發(fā)行的銀行
理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準的
理財對象及理財方式，保證風(fēng)險可控。
4、投資期限
自股東大會決議通過之日起一年內(nèi)有效。
單個理財產(chǎn)品的投資期限不超過一年。
5、資金來源
公司、全資子公司及控股子公司的閑置自有資金。
6、審批程序
根據(jù)《公司章程》、《對外投資管理制度》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本次調(diào)
整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度事項已經(jīng)第二屆董事會第三十三會議、第
二屆監(jiān)事會第二十七次會議審議通過，尚需提交股東大會審議。
二、投資風(fēng)險分析及風(fēng)險控制措施
1、投資風(fēng)險
（1）雖然理財產(chǎn)品都經(jīng)過嚴格的評估，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，
不排除該項投資受到市場波動的影響。
（2）公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，因此投資
的實際收益不可預(yù)期。
（3）相關(guān)工作人員的操作和監(jiān)控風(fēng)險。
2、公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了《委托理財管理制度》，有較為完善的內(nèi)部控
制制度，能夠有效保證資金安全，控制投資風(fēng)險。針對投資風(fēng)險，擬采取如下措
施：
（1）在具體執(zhí)行經(jīng)董事會或股東大會審議通過的委托理財方案時，應(yīng)嚴格
遵循董事會或股東大會所批準的方案。由公司財務(wù)部提出投資申請，報公司審計
部初審，財務(wù)負責(zé)人復(fù)審，公司董事長或總經(jīng)理批準后實施。
（2）公司進行委托理財，應(yīng)當(dāng)與受托方簽訂書面合同，明確投資理財?shù)慕?br/>額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等，必要時要求提供擔(dān)保。
（3）在委托理財業(yè)務(wù)延續(xù)期間，公司財務(wù)部指派專人跟蹤理財產(chǎn)品進展情
況及投資安全狀況，公司財務(wù)負責(zé)人及時分析和跟蹤委托理財產(chǎn)品投向，并按季
度上報董事會委托理財進展情況和異常情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風(fēng)險因素，應(yīng)及時采取相應(yīng)措施，以控制投資風(fēng)險，并及時向總經(jīng)理和董
事會匯報。
（4）公司財務(wù)部按照公司資金管理的要求，負責(zé)開設(shè)并管理理財相關(guān)賬戶，
包括開戶、銷戶、使用登記等，負責(zé)委托理財相關(guān)的資金調(diào)入調(diào)出管理，以及資
金專用賬戶管理。委托理財資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從
委托理財賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金。嚴禁出借委托
理財賬戶、使用其他投資賬戶、賬外投資。
（5）公司審計部負責(zé)委托理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的審批情況、實際操作情況、資金
使用與保管情況的審計與監(jiān)督，督促財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理，并對財務(wù)處理情
況、盈虧情況進行核實。每個季度末應(yīng)對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，
并根據(jù)謹慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T
會報告。如發(fā)現(xiàn)合作方不遵守合同的約定或理財收益達不到既定水平，應(yīng)提請公
司及時終止理財或到期不再續(xù)期。
（6）獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以
聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
（7）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對公司委托理財投資信息進
行分析和判斷，按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。
三、對公司的影響
1、公司、全資子公司及控股子公司使用閑置自有資金購買流動性較高、投
資回報相對較高的理財產(chǎn)品，是在確保日常運營且有效控制投資風(fēng)險的前提下實
施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。
2、通過進行適度的理財產(chǎn)品投資，可以提高資金使用效率，獲取良好的投
資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，充分保障股東利益。
四、獨立董事的獨立意見
目前，公司、全資子公司及控股子公司經(jīng)營情況良好，財務(wù)狀況穩(wěn)健，自有
資金充裕。在保證日常經(jīng)營運作資金需求且有效控制投資風(fēng)險的前提下，調(diào)整購
買理財產(chǎn)品的投資額度有利于進一步提高公司資金使用效率，增加投資收益，不
會影響公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展，不存在損害公司及全體股東利益，特別是中小股東利
益的情形。
鑒于此，我們同意公司本次調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度。
五、監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司本次調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度，有利于
合理利用閑置自有資金，進一步提高其使用效益，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，不影
響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，符合公司和全體股東的利益，該事項決策和審議程
序合法、合規(guī)。因此，同意公司本次調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度事
項。
六、保薦機構(gòu)核查意見
1、上述調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額度的議案已經(jīng)公司第二屆董
事會第三十三次會議審議通過，第二屆監(jiān)事會第二十七次會議、獨立董事發(fā)表了
明確同意的意見，并將提交股東大會審議，審批程序符合《公司章程》和《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)規(guī)定。
2、揚杰科技目前財務(wù)狀況良好，本次調(diào)整使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品
投資額度的事項，是揚杰科技在不影響公司、全資子公司及控股子公司正常經(jīng)營
的情況下，為進一步提高資金使用效率，更加充分利用閑置自有資金購買的理財
產(chǎn)品，以更好地實現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。該事項不會影
響公司正常運營，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
綜上，廣發(fā)證券股份有限公司對上述調(diào)整閑置自有資金購買理財產(chǎn)品投資額
度的事項無異議。
七、備查文件目錄
1、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆董事會第三十三次會議決議》；
2、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第二十七次會議決議》；
3、《揚州揚杰電子科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第二屆董事會第三十三次
會議相關(guān)事項的獨立意見》；
4、《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于揚州揚杰電子科技股份有限公司調(diào)整閑置自
有資金購買理財產(chǎn)品投資額度的核查意見》。
特此公告。
揚州揚杰電子科技股份有限公司
董 事 會
2016 年 12 月 5 日