浙江水晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
對(duì)公司 2017 年度相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，深圳
證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，作為浙江水
晶光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，本著對(duì)公司全體股東負(fù)責(zé)的原
則，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：
一、關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)認(rèn)真審閱了公司《2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，我們認(rèn)為：公司已建立了較為
完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效的執(zhí)行,各項(xiàng)制度符合我國(guó)有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求，不存在內(nèi)部控制重大缺陷，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的
目標(biāo)。公司《2017年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制體
系建設(shè)及運(yùn)作的實(shí)際情況，保護(hù)了公司全體股東的利益。
二、關(guān)于公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況和控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)說(shuō)明
及獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司
對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》、深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》等規(guī)定，作為公司的獨(dú)立董
事，本著對(duì)公司和全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公
司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了仔細(xì)的核查，發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：
報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方、任何法人
單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情形。
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非正常資金占用公司資金的情況，也不存
在以前年度發(fā)生并累計(jì)至2017年12月31日的違規(guī)關(guān)聯(lián)方占用資金情況，公司與關(guān)聯(lián)方的累計(jì)
和當(dāng)期資金往來(lái)屬正常的經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，公司與關(guān)聯(lián)方的累計(jì)和當(dāng)期資金往來(lái)不存在非正
常占用公司資金的情況。
三、關(guān)于續(xù)聘2018年審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)
公司在將天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）續(xù)聘為公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)提
交公司董事會(huì)審議前，已取得我們的事前認(rèn)可，我們均同意將該事項(xiàng)提交公司董事會(huì)審議。
我們認(rèn)為公司本次續(xù)聘2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)事宜決議程序合法有效。我們經(jīng)核查認(rèn)為，天健會(huì)
計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有從事證券業(yè)務(wù)資格及從事上市公司審計(jì)工作的豐富經(jīng)驗(yàn)和
職業(yè)素養(yǎng)，在以往和公司的合作過(guò)程中勤勉、盡職，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的審計(jì)準(zhǔn)則,為
公司提供了優(yōu)質(zhì)的審計(jì)服務(wù)。為確保公司審計(jì)工作的順利進(jìn)行，我們一致同意公司續(xù)聘天健
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）作為公司2018年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并將該議案提交公司2017年度
股東大會(huì)審議。
四、關(guān)于2018年董事、高管薪酬方案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司2018年董事、高級(jí)管理人員薪酬方案是結(jié)合公司實(shí)際情況，并依據(jù)行業(yè)和地區(qū)的薪
酬水平制定的，符合相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，決策程序合法，不存在損害公司及股東利益的
情形。我們一致認(rèn)為2018年公司董事、高管的薪酬方案符合公司現(xiàn)狀要求，能有效激勵(lì)公司
董事、高級(jí)管理人員的積極性，促進(jìn)公司長(zhǎng)久持續(xù)發(fā)展。我們一致同意上述議案，并同意將
該議案提交公司2017年度股東大會(huì)審議。
五、關(guān)于2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)
經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于進(jìn)一
步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)發(fā)[2012]37號(hào)）、《公司章程》及《公司
未來(lái)三年（2017-2019年）股東回報(bào)規(guī)劃》的相關(guān)規(guī)定。該利潤(rùn)分配預(yù)案與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)
展情況、業(yè)績(jī)相匹配，綜合考慮了投資者的合理投資回報(bào)和公司的可持續(xù)發(fā)展，既有利于公
司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，又有效保護(hù)了投資者的合法利益。我們同意公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案,并提
請(qǐng)公司股東大會(huì)審議。
六、關(guān)于2018年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)深圳證券交易所關(guān)于上市公司日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司提交的《關(guān)于
2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》進(jìn)行了事前審查，并發(fā)表事前認(rèn)可意見(jiàn)如下：
公司預(yù)計(jì) 2018 年度與控股股東星星集團(tuán)有限公司以及其控股子公司臺(tái)州星星置業(yè)有限
公司，以及公司實(shí)際控制人的控股子公司浙江星星電子科技發(fā)展有限公司、臺(tái)州星弘科技有
限公司之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易屬于正常的商業(yè)交易行為，是基于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及后勤保障的必
要性，交易定價(jià)原則公平合理，不存在損害上市公司利益的情形。我們對(duì)公司 2018 年度預(yù)
計(jì)的關(guān)聯(lián)交易情況無(wú)異議，以上關(guān)聯(lián)交易議案須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，且審議此議案時(shí)關(guān)
聯(lián)董事回避表決。
經(jīng)審慎核查后,發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：公司董事會(huì)在審議表決此議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避表
決，表決程序合法、合規(guī)，未有損害股東和公司權(quán)益情形，且符合監(jiān)管部門及有關(guān)法律法規(guī)、
《公司章程》、公司《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定；本次關(guān)聯(lián)交易定價(jià)遵循了公開(kāi)、公
平、公正及市場(chǎng)化的原則,交易價(jià)格公允合理；本次關(guān)聯(lián)交易是公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展所必
需，據(jù)此同意公司此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易計(jì)劃。
七、關(guān)于 2017 年度募集資金使用專項(xiàng)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)
2017 年度，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《募集資金管理制度》等有關(guān)法
律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行使用和管理。我們認(rèn)真審查了公司《2017 年度募集資
金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，認(rèn)為其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)地反映了公司募
集資金存放和使用的實(shí)際情況，不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。公司在報(bào)告期內(nèi)
募集資金的使用符合公司利益和有關(guān)規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東
利益的情況。
浙江水晶光電科技股份有限公司獨(dú)立董事
程艷霞、魯瑾、蔣軼
2018 年 4 月 20 日
［本頁(yè)無(wú)正文，為獨(dú)立董事對(duì) 2017 年度相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)的簽字頁(yè)］
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程艷霞
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魯 瑾
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蔣 軼