股票代碼：600401 股票簡稱：*ST海潤
海潤光伏科技股份有限公司
2017年年度股東大會
會議資料
二○一八年五月二十八日
目錄
一、海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議須知
二、海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會表決辦法
三、海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議議程
四、審議
非累積投票議案：
1、《關(guān)于公司2017年度董事會工作報告的議案》
2、《關(guān)于公司2017年度獨立董事述職報告的議案》
3、《關(guān)于公司2017年度財務(wù)決算報告的議案》
4、《關(guān)于公司2017年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關(guān)于公司2017年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于2017年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
7、《關(guān)于公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2018年預(yù)計的議案》
8、《前期重大會計差錯更正的議案》
9、《關(guān)于聘請公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
10、《關(guān)于聘請公司2018年度內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議文件之一
海潤光伏科技股份有限公司
2017年年度股東大會會議須知
為了維護全體股東的合法權(quán)益、依法行使股東職權(quán)，確保股東大會的正常秩序
和議事效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)范
意見》、《公司章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》制定本須知，請參會人員認(rèn)真閱
讀。
一、會議期間全體出席會議人員應(yīng)以維護股東合法權(quán)益，確保大會正常進行，
提高議事效率為原則，認(rèn)真履行法定職責(zé)。
二、為保證股東大會的嚴(yán)肅性和正常秩序，除依法出席會議的公司股東（或其
授權(quán)代表）、董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級管理人員、聘請的律師和董事會邀請參
會的人員外，公司有權(quán)依法拒絕其他人士入場。對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事
和侵犯其他股東合法權(quán)益的行為，公司有權(quán)采取必要措施予以制止并報告有關(guān)部門
查處。
三、公司董事會秘書負(fù)責(zé)本次大會的會務(wù)事宜；
四、出席會議的股東（或其授權(quán)代表）必須在會議召開前十分鐘到達(dá)會場，辦
理簽到登記，應(yīng)出示以下證件和文件；
1、法人股東的法定代表人出席會議的，應(yīng)出示本人身份證，能證明其法定代表
人身份的有效證明，持股憑證和法人股東賬戶卡；委托代理人出席會議的，代理人
還應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書。
2、個人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證、持股憑證和股東賬戶卡；委
托代理人出席會議的，代理人還應(yīng)出示本人身份證，授權(quán)委托書。
五、股東（或其授權(quán)代表）參加本次大會依法享有發(fā)言權(quán)、咨詢權(quán)和表決權(quán)等
各項權(quán)益。
六、要求發(fā)言的股東，可在大會審議議案時舉手示意，得到主持人許可后進行
發(fā)言。股東發(fā)言時應(yīng)首先報告姓名和所持公司股份數(shù)，股東應(yīng)在與本次股東大會審
議議案有直接關(guān)系的范圍內(nèi)展開發(fā)言，發(fā)言應(yīng)言簡意賅。股東發(fā)言時間不超過5分鐘，
除涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會上公開外，主持人可安排公司董事、監(jiān)事和其
他高級管理人員回答股東提問。議案表決開始后，大會將不再安排股東發(fā)言；
七、本次大會對議案采用記名投票方式逐項表決；
八、本次大會表決票清點工作由三人參加，出席股東推選兩名股東代表、監(jiān)事
會推選一名監(jiān)事參加表決票清點工作；
九、表決票清點后，由清點人代表當(dāng)場宣布表決結(jié)果，主持人如果對表決結(jié)果
有異議，可以對所投票數(shù)進行點票。
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議文件之二
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會表決辦法
為維護投資者合法權(quán)益，保障股東在公司2017年年度股東大會依法行使表決權(quán)，
根據(jù)《公司法》、《公司章程》，制定本次年度股東大會表決辦法：
一、大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決。股東或者股東代理人對
議案進行表決時，以其代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票
表決權(quán)。股東表決只能選擇現(xiàn)場投票方式或網(wǎng)絡(luò)投票方式中一種方式進行表決，如
果同一股份通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)重復(fù)進行表決，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。
二、采取現(xiàn)場投票方式表決的，股東或者股東代理人投票時應(yīng)當(dāng)注明股東名稱
或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理人姓名。
三、采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為
股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)
投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議文件之三
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議議程
大會主持人：
大會時間：2018年5月28日14:30
大會地點：江蘇省無錫市惠山區(qū)智慧路5號無錫信息港-A座海潤光伏科技股份有限公
司惠山辦公區(qū)11樓會議室
一、主持人報告會議出席人員情況、宣布會議開始
二、宣讀本次股東大會參會須知并推舉大會監(jiān)票人3名
三、審議：
1、《關(guān)于公司 2017 年度董事會工作報告的議案》
2、《關(guān)于公司2017年度獨立董事述職報告的議案》
3、《關(guān)于公司2017年度財務(wù)決算報告的議案》
4、《關(guān)于公司2017年年度報告全文及其摘要的議案》
5、《關(guān)于公司2017年度利潤分配預(yù)案》
6、《關(guān)于2017年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
7、《關(guān)于公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2018年預(yù)計的議案》
8、《前期重大會計差錯更正的議案》
9、《關(guān)于聘請公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
10、《關(guān)于聘請公司2018年度內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
四、股東發(fā)言
五、對上述議案進行表決
六、監(jiān)票人進行點票
七、宣讀現(xiàn)場表決結(jié)果
八、宣讀股東大會決議
九、律師發(fā)表法律意見
十、主持人宣布現(xiàn)場會議結(jié)束
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
海潤光伏科技股份有限公司2017年年度股東大會會議文件之四
議案一、《關(guān)于公司2017年度董事會工作報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2017 年度董事會工作報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳
見附件一：《海潤光伏科技股份有限公司 2017 年度董事會工作報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
議案二、《關(guān)于公司2017年度獨立董事述職報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將獨立董事 2017 年度述職報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
附件二：《海潤光伏科技股份有限公司獨立董事 2017 年度述職報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
議案三、《關(guān)于公司2017年度財務(wù)決算報告的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2017年度財務(wù)決算報告提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
附件三：《海潤光伏科技股份有限公司2017年度財務(wù)決算報告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
議案四、《關(guān)于公司2017年年度報告全文及其摘要的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司 2017 年年度報告及摘要提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容詳見
2018 年 4 月 28 日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技
股份有限公司 2017 年年度報告》及《海潤光伏科技股份有限公司 2017 年年度報
告摘要》。該議案已經(jīng)公司董事會六屆六十二次會議審議通過，現(xiàn)提請股東大會
審議。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案五、《關(guān)于公司2017年度利潤分配預(yù)案》
各位股東及股東代理人：
經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，公司 2017 年度母公司凈利潤為
-4,477,198,863.77 元，未分配利潤為負(fù)，根據(jù)會計準(zhǔn)則、上海證券交易所及《公
司章程》的相關(guān)規(guī)定，公司 2017 年利潤分配方案為：不分配，不進行資本公積
金轉(zhuǎn)增股本。該預(yù)案尚需提交公司 2017 年年度股東大會審議。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案六、《關(guān)于2017年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》
各位股東及股東代理人：
為客觀反映公司報告期內(nèi)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，本著謹(jǐn)慎性原則，在充分參
考年審審計機構(gòu)的審計意見的基礎(chǔ)上，公司根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》對合并范圍內(nèi)
各公司所屬資產(chǎn)進行了減值測試，并根據(jù)減值測試結(jié)果對其中存在減值跡象的資
產(chǎn)相應(yīng)計提了減值準(zhǔn)備。根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)規(guī)定，公司 2017 年度計
提各類資產(chǎn)減值準(zhǔn)備人民幣 117,287.85 萬元。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案七、《關(guān)于公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2018年預(yù)計的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司2017年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及2018年預(yù)計的議案提交本次股
東大會審議，該議案內(nèi)容詳見2018年4月28日上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏科技股份有限公司關(guān)于2017年度日常關(guān)聯(lián)
交易完成情況及2018年預(yù)計公告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案八、《前期重大會計差錯更正的議案》
各位股東及股東代理人：
現(xiàn)將公司前期重大會計差錯更正的議案提交本次股東大會審議，該議案內(nèi)容
詳見2018年4月28日上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上的《海潤光伏
科技股份有限公司關(guān)于前期重大會計差錯更正的公告》。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案九、《關(guān)于聘請公司2018年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司 2018 年度
財務(wù)審計機構(gòu)，聘期一年。并同意將此議案提交 2017 年年度股東大會審議，授
權(quán)董事會決定其薪酬，并由董事會授權(quán)總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
議案十、《關(guān)于聘請公司2018年度內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
各位股東及股東代理人：
會議同意繼續(xù)聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為本公司 2018 年度
內(nèi)控審計機構(gòu)，聘期一年。并同意將此議案提交 2017 年年度股東大會審議，授
權(quán)董事會決定其薪酬，并由董事會授權(quán)總裁決定其薪酬。
請各位股東審議以上議案。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018年5月28日
附件一
海潤光伏科技股份有限公司
2017 年度董事會工作報告
報告期內(nèi)，公司全體董事均能嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所上市規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)章制度等規(guī)定和要求，
誠實可信，發(fā)揮各自的專業(yè)特長、技能和經(jīng)驗，積極履行職責(zé)，切實維護公司及
股東特別是社會公眾股股東的權(quán)益。
報告期內(nèi)董事會會議召開次數(shù) 23 次，其中現(xiàn)場召開會議次數(shù) 1 次，以現(xiàn)場
與通訊方式結(jié)合召開會議次數(shù) 22 次。
應(yīng)出 以通訊方 是否連續(xù)
現(xiàn)場出席 委托出席 缺 席
董事姓名 具體職務(wù) 席次 式參加次 兩次未出
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù)
數(shù) 數(shù) 席會議
孟廣寶 離任董事長 15 1 14 0 0 否
李安紅 離任副董事長 6 1 5 0 0 否
吳繼偉 離任副董事長 19 2 15 0 2 否
徐湘華 離任副董事長 3 3 0 0 0 否
王德明 離任副董事長 11 8 3 0 0 否
李延人 現(xiàn)任董事長 23 23 0 0 0 否
邱新 董事 8 8 0 0 0 否
張斌 董事 9 6 3 0 0 否
張杰 董事 9 2 7 0 0 否
金曹鑫 獨立董事 23 22 0 1 0 否
鄭垚 獨立董事 23 23 0 0 0 否
徐小平 獨立董事 23 21 1 1 0 否
報告期內(nèi)董事會日常工作情況：
（一）董事會會議情況及決議內(nèi)容
1、公司于 2017 年 1 月 4 日召開第六屆董事會第三十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
一、審議通過《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
1、發(fā)行對象和認(rèn)購方式
2、定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格
3、發(fā)行數(shù)量
4、鎖定期安排
5、募集資金數(shù)額及用途
二、審議通過《關(guān)于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
三、審議通過《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿四）》
四、審議通過《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股
票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿三）》
五、審議通過《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）
有限公司、瑞爾德（太倉）照明有限公司簽署終止協(xié)議的議案》
六、審議通過《關(guān)于公司與華君電力有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購
協(xié)議的議案》
七、審議通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示和采取措施
的議案》
八、審議通過《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即
期回報采取填補措施的承諾的議案》
九、審議通過《海潤光伏科技股份有限公司未來分紅回報規(guī)劃及未來三年
（2017-2019）股東回報規(guī)劃》
十、審議通過《關(guān)于召開公司 2017 年第一次臨時股東大會的議案》
2、公司于 2017 年 1 月 9 日召開第六屆董事會第三十七次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于全資子公司收購國電兆晶光電科技江蘇有限公司 49%股權(quán)的議案》
《關(guān)于全資子公司與營口晶晶光電科技有限公司簽署預(yù)收購協(xié)議的議案》
《關(guān)于對外提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于對全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
3、公司于 2017 年 1 月 17 日召開第六屆董事會第三十八次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于公司擬向國開證券有限責(zé)任公司申請貸款的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
4、公司于 2017 年 1 月 24 日召開第六屆董事會第三十九次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于召開公司 2017 年第二次臨時股東大會的議案》
5、公司于 2017 年 3 月 3 日召開第六屆董事會第四十次（臨時）會議，審
議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司與中航國際租賃有限公司融
資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司貿(mào)易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于終止非公開發(fā)行 A 股股票的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓海潤日本能源股份有限公司的議案》
《關(guān)于與上海國之杰智慧能源有限公司簽署的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立境外子公司的議案》
《關(guān)于召開公司 2017 年第三次臨時股東大會的議案》
6、公司于 2017 年 4 月 5 日召開第六屆董事會第四十一次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保
的議案》
《關(guān)于注銷巴林右旗赤偉新能源科技有限公司的議案》
《關(guān)于注銷北海合浦新潤光電科技有限公司的議案》
《關(guān)于注銷精河縣新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷牟定縣嘉陽新能源有限公司的議案》
《關(guān)于注銷會東縣海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
7、公司于 2017 年 4 月 13 日召開第六屆董事會第四十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
8、公司于 2017 年 4 月 25 日召開第六屆董事會第四十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于全資子公司與 Azure Power 合作開發(fā)建設(shè)印度 118MW 光伏電站暨簽
署產(chǎn)品銷售協(xié)議的議案》
《關(guān)于注銷連云港錦運光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷宿遷新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷鎮(zhèn)江天之源光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷南京伽之能光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷上海儒潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷深圳市萬紅實業(yè)有限公司的議案》
9、公司于 2017 年 4 月 28 日召開第六屆董事會第四十四次會議，審議通過
了如下議案：
《關(guān)于公司 2016 年度董事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度總經(jīng)理工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度獨立董事述職報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度財務(wù)決算報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度董事會審計委員會履職情況報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評價報告》
《關(guān)于公司 2016 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》
《關(guān)于公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及 2017 年預(yù)計的議案》
《關(guān)于公司除獨立董事外的其他董事 2017 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司獨立董事 2017 年度獨立董事津貼的議案》
《關(guān)于 2017 年度公司高級管理人員基本薪酬的議案》
《關(guān)于聘請公司 2017 年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
《關(guān)于聘請公司 2017 年度內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行定向融
資工具相關(guān)事項的議案》
《公司 2017 年第一季度報告全文及正文》
《關(guān)于公司向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方華君控股集團有限公司及其下屬子公司借款的議案》
《關(guān)于對外投資設(shè)立合資公司的議案》
《關(guān)于補充認(rèn)定關(guān)聯(lián)方暨補充披露 2016 年度關(guān)聯(lián)交易的議案》
《董事會對無法表示意見審計報告涉及事項的專項說明》
《關(guān)于召開 2016 年年度股東大會的議案》
10、公司于 2017 年 5 月 11 日召開第六屆董事會第四十五次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的
的議案》
《關(guān)于注銷沛縣潤宏光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷含山新潤太陽能光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷舟山慧澤光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷威海市博潤達(dá)光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷諸城啟航光伏發(fā)電有限公司的議案》
11、公司于 2017 年 6 月 7 日召開第六屆董事會第四十六次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于收購江蘇民豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 9%股份的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請授信額度
提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于注銷巍山新輝光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷哈密新潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷賀蘭紅恩光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷賀蘭金友恩光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷賀蘭蘭艾特光伏發(fā)電有限公司的議案》
12、公司于 2017 年 6 月 16 日召開第六屆董事會第四十七次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于注銷通榆吉輝光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷察哈爾右翼后旗奧特斯維光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷阿拉善左旗奧特斯維光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷化德興瑞達(dá)光電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷安達(dá)新正光伏科技有限公司的議案》
13、公司于 2017 年 6 月 23 日召開第六屆董事會第四十八次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名張杰先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名張斌先生為公司第六
屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于聘任阮君女士為公司副總裁的議案》
《關(guān)于聘任吳黎明先生為公司副總裁的議案》
《關(guān)于聘任問聞先生為公司副總裁的議案》
《關(guān)于召開公司 2017 年第四次臨時股東大會的議案》
14、公司于 2017 年 6 月 29 日召開第六屆董事會第四十九次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)的議案》
《關(guān)于同意注銷華盛玖號（深圳）投資中心（有限合伙）合伙企業(yè)的議案》
《關(guān)于注銷朝陽潤申光電發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷沽源縣海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷邯鄲潤鑫光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷曲陽中祥光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷河北卓悟光伏發(fā)電有限公司的議案》
15、公司于 2017 年 7 月 12 日召開第六屆董事會第五十次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于解除孟廣寶先生公司總裁職務(wù)的議案》
《關(guān)于解除孟廣寶先生公司董事長職務(wù)的議案》
《關(guān)于解除孟廣寶先生公司董事職務(wù)的議案》
《關(guān)于聘任邱新先生為公司總裁的議案》
《關(guān)于選舉李延人先生為公司董事長的議案》
《關(guān)于提名邱新先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于召開公司 2017 年第五次臨時股東大會的議案》
16、公司于 2017 年 8 月 2 日召開第六屆董事會第五十一次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于對外投資設(shè)立子公司的議案》
《關(guān)于注銷上海君維置業(yè)有限公司的議案》
《關(guān)于注銷上海君隅投資有限公司的議案》
17、公司于 2017 年 8 月 11 日召開第六屆董事會第五十二次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《關(guān)于海潤光伏印度有限公司（Hareon Solar India Private Limited）增加
注冊資本的議案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于補選公司第六屆董事會專門委員會委員的議案》
《關(guān)于注銷曲陽新晟光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷開遠(yuǎn)奧特斯維光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷泰安海潤光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷滕州市強輝光伏發(fā)電有限公司的議案》
《關(guān)于注銷五蓮縣鑫達(dá)光伏發(fā)電有限公司的議案》
18、公司于 2017 年 8 月 18 日召開第六屆董事會第五十三次（臨時）會議，
審議通過了如下議案：
《 關(guān) 于 海 潤 電 力 新 加 坡 有 限 公 司 （ Hareon Power Singapore Private
Limited.）增加注冊資本的議案》
《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司奧特斯維能源（太
倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司太倉海潤太陽能
有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司股票繼續(xù)停牌的議案》
《關(guān)于召開公司 2017 年第六次臨時股東大會的議案》
19、公司于 2017 年 8 月 30 日召開第六屆董事會第五十四次會議，審議通
過了如下議案：
《公司 2017 年半年度報告全文及摘要》
《公司 2016 年度內(nèi)部控制缺陷整改報告》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限
合伙人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓營口正源實業(yè)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于公司向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
《關(guān)于注銷太原市光輝光電科技有限公司的議案》
《關(guān)于注銷內(nèi)蒙古海潤電力投資有限公司的議案》
《關(guān)于注銷內(nèi)蒙古巨海電力投資有限公司的議案》
《關(guān)于注銷內(nèi)蒙古新潤光伏科技有限公司的議案》
《關(guān)于注銷奈曼旗明宇太陽能電力有限公司的議案》
《關(guān)于注銷鄂托克旗鼎日光電有限公司的議案》
20、公司于 2017 年 10 月 20 日召開第六屆董事會第五十五次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于調(diào)整全資子公司主體與印度 ReNew Solar Power Private Limited 合
作開發(fā)《關(guān)于注銷遼寧海潤投資管理有限公司的議案》
《關(guān)于注銷海潤光伏科技貿(mào)易（營口）有限公司的議案》
《關(guān)于注銷海潤新能源科技發(fā)展（遼寧）有限公司的議案》
《關(guān)于注銷海潤系統(tǒng)工程研究（遼寧）有限公司的議案》
《關(guān)于注銷海潤智能物流（遼寧）有限公司的議案》
《關(guān)于注銷安徽合潤實業(yè)有限公司的議案》
《關(guān)于注銷江蘇萬紅置業(yè)有限公司的議案》
《關(guān)于注銷常州金壇海潤建筑材料有限公司的議案》
《關(guān)于召開 2017 年第七次臨時股東大會的議案》
21、公司于 2017 年 10 月 30 日召開第六屆董事會第五十六次會議，審議
通過了如下議案：
《公司 2017 年第三季度報告全文及正文》
22、公司于 2017 年 12 月 01 日召開第六屆董事會第五十七次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓全資子公司鎮(zhèn)原縣旭陽新能源科技有限公司的議案》
《關(guān)于海潤（無錫）新能源科技有限公司增加注冊資本的議案》
《關(guān)于注銷海潤能源日本株式會社的議案》
23、公司于 2017 年 12 月 15 日召開第六屆董事會第五十八次（臨時）會
議，審議通過了如下議案：
《關(guān)于聘任周佳雷先生為公司副總裁的議案》
《關(guān)于聘任呂玉龍先生為公司副總裁的議案》
《關(guān)于公司與 SIE 及 Jet Contractors 合資設(shè)立 Hareon Jet Solar SA 的議案》
《關(guān)于美國 Armona H1 LLC 增加注冊資本的議案》
（二）、董事會對股東大會決議的執(zhí)行情況
1、年度股東大會情況
公司于 2017 年 5 月 23 日召開了 2016 年年度股東大會，通過了如下決議
并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于公司 2016 年度董事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度獨立董事述職報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度財務(wù)決算報告的議案》
《關(guān)于公司 2016 年年度報告全文及其摘要的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預(yù)案》
《關(guān)于公司 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交易完成情況及 2017 年預(yù)計的議案》
《關(guān)于公司除獨立董事外的其他董事 2017 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于公司獨立董事 2017 年度獨立董事津貼的議案》
《關(guān)于聘請公司 2017 年度財務(wù)審計機構(gòu)的議案》
《關(guān)于聘請公司 2017 年度內(nèi)控審計機構(gòu)的議案》
《關(guān)于公司 2016 年度監(jiān)事會工作報告的議案》
《關(guān)于公司監(jiān)事 2017 年度基本薪酬的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保
的議案》
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于公司非公開發(fā)行定向融資工具的議案》
《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行定向融
資工具相關(guān)事項的議案》
《關(guān)于公司向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方華君控股集團有限公司及其下屬子公司借款的議案》
《關(guān)于向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的
議案》
2、臨時股東大會情況
（1）第一次臨時股東大會
2017 年 1 月 20 日，公司召開 2017 年第一次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為全資子公司融資租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行 A 股股票方案的議案》
發(fā)行對象和認(rèn)購方式
定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格
發(fā)行數(shù)量
鎖定期安排
募集資金數(shù)額及用途
《關(guān)于公司繼續(xù)符合非公開發(fā)行股票條件的議案》
《公司非公開發(fā)行 A 股股票預(yù)案（修訂稿四）》
《海潤光伏科技股份有限公司董事會關(guān)于本次非公開發(fā)行股票募集資金使用
可行性分析報告（修訂稿三）》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司、保華興資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、瑞爾
德（太倉）照明有限公司簽署終止協(xié)議的議案》
《關(guān)于公司與華君電力有限公司簽署附條件生效的股份認(rèn)購協(xié)議的議案》
《關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的風(fēng)險提示和采取措施的議案》
《關(guān)于公司董事、高級管理人員關(guān)于非公開發(fā)行股票攤薄即期回報采取填補
措施的承諾的議案》
《海潤光伏科技股份有限公司未來分紅回報規(guī)劃及未來三年（2017-2019）
股東回報規(guī)劃》
《關(guān)于對外提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于對全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提供擔(dān)保的議案》
（2）第二次臨時股東大會
2017 年 2 月 9 日，公司召開 2017 年第二次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案 1》
《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案 2》
《關(guān)于全資子公司收購國電兆晶光電科技江蘇有限公司 49%股權(quán)的議案》（3）
第三次臨時股東大會
2017 年 3 月 20 日，公司召開 2017 年第三次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司與中航國際租賃有限公司融資
租賃提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司貿(mào)易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》
（4）第四次臨時股東大會
2017 年 7 月 11 日，公司召開 2017 年第四次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請授信額度提
供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于增補公司監(jiān)事的議案》
（5）第五次臨時股東大會
2017 年 7 月 29 日，公司召開 2017 年第五次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于提名邱新先生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》
《關(guān)于增補鄧陽女士為公司監(jiān)事的議案》
（6）第六次臨時股東大會
2017 年 9 月 5 日，公司召開 2017 年第六次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于修訂的議案》
《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司奧特斯維能源（太
倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于全資子公司海潤光伏（上海）有限公司為全資子公司太倉海潤太陽能
有限公司提供擔(dān)保的議案》
《關(guān)于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》
（7）第七次臨時股東大會
2017 年 11 月 7 日，公司召開 2017 年第六次臨時股東大會，通過了如下決
議并遵照執(zhí)行：
《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）有限
合伙人權(quán)益暨關(guān)聯(lián)交易的議案》
《關(guān)于公司向股東 YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》
（三）董事會下設(shè)的審計委員會的履職情況匯總報告
（1）確定公司 2017 年度審計工作計劃
公司審計委員會與年審會計師進行了溝通確定了審計工作計劃。
（2） 審閱公司編制的送審財務(wù)會計報表，形成書面意見
2018 年 4 月 27 日，審計委員會在公司會議室召開了第六屆董事會審計委
員會第八次會議，會議主要審議了公司編制的 2017 年度財務(wù)會計報表，認(rèn)為：
①公司所有交易均已記錄，交易事項真實、資料完整；未發(fā)現(xiàn)有重大錯報、
漏報情況；未發(fā)現(xiàn)有大股東占用公司資金情況；未發(fā)現(xiàn)公司有對外違規(guī)擔(dān)保情況
及異常關(guān)聯(lián)交易情況。
②公司 2017 年度送審財務(wù)報表的編制基本符合法律、法規(guī)、公司章程和
公司內(nèi)部管理制度的各項規(guī)定；所包含的信息能從重大方面公允地反映出公司年
度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
③在提出意見前，審計委員會未發(fā)現(xiàn)參與年報編制和審議的人員有違反保
密規(guī)定的行為。
（3）審計委員會督促審計工作
在審計期間，審計委員會要求會計師事務(wù)所按照審計總體工作計劃完成審
計工作，并將有關(guān)進展情況報告給審計委員會。
（4）審計委員會審議公司 2017 年度審計報告定稿
通過審計委員會的日常履職，保證了董事會對管理層的有效監(jiān)督，進一步
完善了公司治理結(jié)構(gòu)。
（四）董事會下設(shè)的薪酬委員會的履職情況匯總報告
公司薪酬與考核委員會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司薪酬與考核
委員會實施細(xì)則》的要求，切實履行職責(zé)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的
考核標(biāo)準(zhǔn)并進行考核，制定、審查公司董事及經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，并指
導(dǎo)董事會完善公司薪酬體系。
報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員根據(jù)各自的分工，認(rèn)真履行了相
應(yīng)的職責(zé)，較好的完成了其工作目標(biāo)和經(jīng)濟效益指標(biāo)。經(jīng)審核，年度內(nèi)公司對董
事、監(jiān)事和高級管理人員所支付的薪酬公平、合理，符合公司有關(guān)薪酬政策、考
核標(biāo)準(zhǔn)，同意公司在年度報告中披露對其支付的薪酬。
（五）董事會下設(shè)的戰(zhàn)略委員會的履職情況匯總報告
公司戰(zhàn)略委員會會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司戰(zhàn)略委員會實施
細(xì)則》的要求，切實履行職責(zé)，確定公司發(fā)展規(guī)劃,健全投資決策程序,加強決策
科學(xué)性,提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)。
報告期內(nèi)，公司戰(zhàn)略委員會共召開了 11 次會議，對 2017 年實施的一系列
的注銷公司子公司、終止公司非公開發(fā)行 A 股股票的再融資方案、國內(nèi)外光伏
電站項目的開發(fā)建設(shè)、向公司下屬子公司增資、轉(zhuǎn)讓控股子公司等重要事項都做
了充分的建言，把握住了公司發(fā)展的方向，充分發(fā)揮了戰(zhàn)略委員會的作用。
（六）董事會下設(shè)的提名委員會的履職情況匯總報告
公司提名委員會會嚴(yán)格按照《海潤光伏科技股份有限公司提名委員會實施細(xì)
則》的要求，切實履行職責(zé)，規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的產(chǎn)生，優(yōu)化董事會和高級管理
層的組成，完善公司治理結(jié)構(gòu)。
特此報告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
附件二
海潤光伏科技股份有限公司
2017 年度獨立董事述職報告
作為海潤光伏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，2017
年度我們嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于上市公司建立獨立董事制度
的指導(dǎo)意見》、《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》的有關(guān)規(guī)定及證券監(jiān)
管部門的相關(guān)要求，忠實、勤勉地履行職責(zé)，獨立、負(fù)責(zé)地行使職權(quán)，積極出席
公司201年度召開的董事會及相關(guān)會議，對重大事項獨立、客觀地發(fā)表意見，充
分發(fā)揮了獨立董事的獨立作用，盡可能有效地維護了公司、全體股東尤其是中小
股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2017年度主要工作情況向各位股東報告如下：
一、獨立董事的基本情況
1、鄭垚，女，副教授，碩士生導(dǎo)師，九三學(xué)社社員，中國注冊會計師（非
執(zhí)業(yè)會員）。曾任江蘇申利實業(yè)股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任江南大學(xué)商學(xué)院會
計系副教授；任藍(lán)哥智洋營銷咨詢公司財務(wù)咨詢顧問；無錫洪匯新材料科技股份
有限公司獨立董事；優(yōu)彩環(huán)保資源科技股份有限公司獨立董事，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
2、金曹鑫，男，現(xiàn)任江蘇濱江律師事務(wù)所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
3、徐小平，男，現(xiàn)任江蘇開炫律師事務(wù)所律師、合伙人，海潤光伏科技股
份有限公司獨立董事。不存在影響?yīng)毩⑿缘那闆r。
二、獨立董事年度履職概況
在2017年度任職期間，我們積極出席公司召開的董事會及相關(guān)會議，認(rèn)真
審議各項議案，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定客觀地發(fā)表獨立意見，誠心勤勉，忠實盡責(zé)。
（一）出席股東大會、董事會會議情況
1、董事會參會情況
本年應(yīng)參加董事會 親自出席 委托出席 以通訊方式 缺席次
董事姓名
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
鄭垚 23 23 0 0
金曹鑫 23 22 1 0
徐小平 23 22 1 1
2、股東大會參會情況
2017 年內(nèi)，公司共召開 8 次股東大會。其中，鄭垚出席 7 次，金曹鑫出席
6 次，徐小平出席 7 次。
（二）審議議案情況
在審議議案時，我們均能夠充分的發(fā)表獨立意見，我們充分支持公司各項合
理決策。2017 年度，我們就公司相關(guān)事項進行專項說明或發(fā)表獨立意見情況如
下：
1）1月4日，在公司第六屆董事會第三十六次（臨時）會議上，對調(diào)整本次
非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象和認(rèn)購方式、定價基準(zhǔn)日、發(fā)行價格、發(fā)行數(shù)量、鎖
定期安排、募集資金數(shù)額及用途所進行的修訂發(fā)表了獨立意見。
2）1月9日，在公司第六屆董事會第三十七次（臨時）會議上，對《《關(guān)于
對外提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于為全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司提
供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
3）1月17日，在公司第六屆董事會第三十八次（臨時）會議上，對《關(guān)于
為全資子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司
提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)于為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供
擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
4）3月3日，在公司第六屆董事會第四十次（臨時）會議上，對《關(guān)于為全
資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司與中航國際租賃有限公司融資租賃提供擔(dān)保
的議案》、《關(guān)于為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司貿(mào)易業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議
案》以及《關(guān)于終止非公開發(fā)行A股股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
5）4月5日，在公司第六屆董事會第四十一次（臨時）會議上，對《關(guān)于為
全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司保理融資業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了
獨立意見。
6）4月13日，在公司第六屆董事會第四十二次（臨時）會議上，對《關(guān)于
全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
7）4月28日，在公司第六屆董事會第四十四次會議上，對公司2016年年報
及相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，對公司對外擔(dān)保的情況進行了專項說明。
8）5月11日，在公司第六屆董事會第四十五次（臨時）會議上，對《關(guān)于
向關(guān)聯(lián)方華君實業(yè)（營口）有限公司申請委托貸款的關(guān)聯(lián)交易的議案》以及《關(guān)
于為全資子公司句容海潤光伏科技有限公司委托貸款業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的的議案》發(fā)
表了獨立意見。
9）6月7日，在公司第六屆董事會第四十六次（臨時）會議上，對《關(guān)于為
全資子公司江陰海潤太陽能電力有限公司向關(guān)聯(lián)方申請授信額度提供擔(dān)保的議
案》發(fā)表了獨立意見。
10）6月16日，在公司第六屆董事會第四十七次（臨時）會議上，對《關(guān)于
全資子公司為本公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
11）6月23日，在公司第六屆董事會第四十八次（臨時）會議上，對《關(guān)于
增補公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名張杰先生為公司第六屆董事會董
事候選人的議案》、《關(guān)于增補公司第六屆董事會董事候選人暨關(guān)于提名張斌先
生為公司第六屆董事會董事候選人的議案》以及《關(guān)于聘任阮君女士、吳黎明先
生、問聞先生為公司副總裁的議案》發(fā)表了獨立意見。
12）7月12日，在公司第六屆董事會第五十次（臨時）會議上，對《關(guān)于解
除孟廣寶先生公司總裁職務(wù)的議案》、《關(guān)于解除孟廣寶先生公司董事長職務(wù)的
議案》、《關(guān)于解除孟廣寶先生公司董事職務(wù)的議案》、《關(guān)于聘任邱新先生為
公司總裁的議案》以及《關(guān)于提名邱新先生為公司第六屆董事會董事候選人的議
案》發(fā)表了獨立意見。
13）8月18日，在公司第六屆董事會第五十三次（臨時）會議上，對《關(guān)于
全資子公司為全資子公司奧特斯維能源（太倉）有限公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)
于全資子公司為全資子公司太倉海潤太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》以及《關(guān)
于為全資子公司江陰鑫輝太陽能有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了獨立意見。
14）8月30日，在公司第六屆董事會第五十四會議上，對《關(guān)于轉(zhuǎn)讓寧波梅
山保稅港區(qū)華君海潤股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）認(rèn)繳出資份額暨關(guān)聯(lián)交易的
議案》以及《關(guān)于公司向股東YANG HUAIJIN(楊懷進)借款的議案》發(fā)表了獨立
意見。
（三）其他情況說明
我們利用現(xiàn)場參加會議的機會以及公司年度報告審計期間對公司進行調(diào)查
和了解。并與公司董事、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，
了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況；同時，我們非常關(guān)注報紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公
司的宣傳和報道，加深對公司的認(rèn)識和了解，并及時與董事會秘書溝通相關(guān)的報
道內(nèi)容。
三、獨立董事年度履職重點關(guān)注事項的情況
（一）關(guān)聯(lián)交易情況
我們嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及公
司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》等制度的要求，對日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)對其是否必要、是否客觀、是否對公司有利、定價是否公允合理、
是否損害公司及股東利益等方面做出判斷，并依照相關(guān)程序進行了審核及發(fā)表了
獨立意見。
（二）對外擔(dān)保及資金占用情況
2017 年度，作為公司獨立董事，我們嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，對公司對外擔(dān)保事項進行判斷和審核。我們認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照中國
證監(jiān)會相關(guān)通知要求和有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，規(guī)范對外擔(dān)保行為，
控制對外擔(dān)保風(fēng)險。公司對外擔(dān)保的審議、決策程序符合法律法規(guī)及《公司章程》
的規(guī)定，公司不存在違反法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的對外擔(dān)保行為，對外擔(dān)保事項不
存在風(fēng)險。
我們作為公司獨立董事，對公司報告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)方資金占用情況進行了嚴(yán)格
審查，并發(fā)表如下獨立意見：（1）關(guān)聯(lián)方對公司資金的占用主要是公司日常經(jīng)
營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的；（2）關(guān)聯(lián)方對公司資金的占用有利于公司充分利用
關(guān)聯(lián)方的優(yōu)勢資源，有利于公司相關(guān)主營業(yè)務(wù)的發(fā)展，不會對公司的獨立性造成
影響，交易價格均參照市場價格確定，遵循公平合理的定價原則，沒有發(fā)現(xiàn)有侵
害中小股東利益的行為和情況，符合中國證監(jiān)會和上交所的有關(guān)規(guī)定。
（三）高級管理人員提名以及薪酬情況
報告期內(nèi)，公司進行了選舉董事、獨立董事和聘任高級管理人員，公司董事
及高級管理人員的提名、審議、表決、聘任等程序符合《公司法》、《公司章程》
等相關(guān)條款的規(guī)定。
2017 年度董事會薪酬與考核委員會根據(jù)公司高級管理人員年度業(yè)績指標(biāo)完
成情況對公司 2016 年度高級管理人員薪酬與考核結(jié)果進行了審核，認(rèn)為：在公
司 2016 年年度報告中披露的董事、高級管理人員的薪酬符合公司績效考核和薪
酬制度的管理規(guī)定，嚴(yán)格按照考核結(jié)果發(fā)放。
（四）業(yè)績預(yù)告及業(yè)績快報情況
公司嚴(yán)格遵守《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2014年修訂）》進行業(yè)績預(yù)
告及業(yè)績快報的披露工作。在披露上述信息時，公司履行了必要的內(nèi)部審批程序，
我們認(rèn)為公司發(fā)布的業(yè)績預(yù)告和快報切實維護了廣大投資者的平等知情權(quán)。
（五）聘任或者更換會計師事務(wù)所情況
報告期內(nèi)，經(jīng)公司董事會審計委員會以及董事會審議通過，公司繼續(xù)聘任大
華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任公司 2017 年度財務(wù)報告和內(nèi)部控制審計
機構(gòu)。
獨立董事對此發(fā)表如下獨立意見：
1、大華會計師事務(wù)所具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，擁有多年為上市
公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗和能力，能夠滿足公司 2017 年度財務(wù)報告和內(nèi)部控制
審計工作要求。
2、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司完成了 2016 年度財務(wù)審計工
作，在審計服務(wù)過程中能夠堅持審計準(zhǔn)則，其審計意見真實、準(zhǔn)確的反映公司財
務(wù)狀況。公司此次聘請大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任本公司 2017 年
度的財務(wù)審計機構(gòu)有利于保障公司及全體股東的利益。
3、大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司完成了 2016 年度內(nèi)控審計工
作，具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗，能夠勤勉盡職，而且熟悉本公司業(yè)務(wù)。公司此次聘請
大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）擔(dān)任本公司 2017 年度的內(nèi)控審計機構(gòu)有利
于保障公司及全體股東的利益。
（六）現(xiàn)金分紅及其他投資者回報情況
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 3 號—上市公司現(xiàn)金分紅》及相關(guān)文
件要求，公司董事會修訂了《公司章程》中利潤分配政策條款，對涉及的利潤分
配原則、利潤分配具體政策、利潤分配審議程序、利潤分配政策的變更、未分配
利潤的使用原則等作出了具體規(guī)定，在考慮對股東持續(xù)、穩(wěn)定的回報基礎(chǔ)上，突
出了現(xiàn)金分紅的優(yōu)先性，完善了現(xiàn)金分紅機制，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例更加明確和清晰，
能夠更好地保障獨立董事履行職責(zé)并發(fā)揮應(yīng)有的作用，保障中小股東有充分表達(dá)
意見和訴求的機會，有利于更好地維護中小股東的合法權(quán)益。修訂后的利潤分配
政策已經(jīng)公司股東大會審議通過。
（七）公司及股東承諾履行情況
公司對以前年度公司、公司股東及實際控制人曾做出的承諾做了認(rèn)真梳理，
并以臨時公告的方式向社會公開披露，在本報告期內(nèi)公司及股東沒有發(fā)生違反承
諾履行的情況。
（八）信息披露的情況
綜合全年的信息披露情況考慮，公司信息披露情況遵守了“公開、公平、公
正”的三公原則，公司相關(guān)信息披露人員按照法律、法規(guī)的要求做好信息披露工
作，將公司發(fā)生的重大事項及時履行信息披露義務(wù)。
（九）內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
公司目前內(nèi)部控制制度較為完善，但仍需要對比五部委相關(guān)文件的要求進行
深入自查和梳理，找到差距和不足加以完善。
（十）董事會及其下屬專門委員會的運作情況
公司董事會下設(shè)了戰(zhàn)略、提名、薪酬與考核、審計等四個專門委員會，報告
期內(nèi)對各自分屬領(lǐng)域的事項分別進行審議。2017 年內(nèi)，共召開了 11 次戰(zhàn)略委員
會會議、3 次提名委員會會議、1 次薪酬和考核委員會會議和 3 次審計委員會會
議，各專門委員會運作規(guī)范。
四、總體評價和建議
2017 年，我們以誠信與勤勉的精神，以所有股東尤其是中小股東負(fù)責(zé)的態(tài)
度，按照各項法律法規(guī)的要求，履行獨立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨立董事的作用，切
實維護全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
2018 年，我們將繼續(xù)本著勤勉盡職的原則，履行職責(zé)，繼續(xù)加強學(xué)習(xí)公司
規(guī)范運作的相關(guān)法律法規(guī)，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層之間的溝通
與合作，繼續(xù)利用各自的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，
增強公司董事會的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水平，維護公司整體利益和全體股東合法權(quán)益。
特此報告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日
附件三
海潤光伏科技股份有限公司
2017 年度財務(wù)決算報告
現(xiàn)將 2017 年財務(wù)決算情況報告如下：
一、報告期末公司前三年主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
1、主要財務(wù)數(shù)據(jù)
單位：元 幣種：人民幣
2016年 本期比上年
主要會計數(shù)據(jù) 2017年 2015年
調(diào)整后 調(diào)整前 同期增減(%)
營業(yè)收入 3,256,402,597.55 4,519,080,451.10 4,519,080,451.10 -27.94 6,088,965,515.70
歸屬于上市公司股東
-2,436,405,313.41 -1,313,397,701.31 -1,179,343,537.93 不適用 96,080,868.96
的凈利潤
歸屬于上市公司股東
的扣除非經(jīng)常性損益 -2,090,794,644.99 -1,249,641,492.14 -1,115,587,328.76 不適用 -95,940,969.42
的凈利潤
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金
-71,529,656.45 -901,799,315.11 -901,799,315.11 不適用 1,056,120,498.83
流量凈額
2016年末 本期末比上
2017年末 年同期末增 2015年末
調(diào)整后 調(diào)整前
減（%）
歸屬于上市公司股東
1,192,493,589.59 3,672,275,623.93 3,806,329,787.31 -67.53 4,939,468,400.59
的凈資產(chǎn)
總資產(chǎn) 13,406,304,676.53 19,265,908,439.31 19,376,494,027.20 -30.41 15,926,968,060.32
(一) 主要財務(wù)指標(biāo)
2016年 本期比上年
主要財務(wù)指標(biāo) 2017年 同期增減 2015年
調(diào)整后 調(diào)整前
(%)
基本每股收益（元／股） -0.52 -0.2780 -0.2496 不適用 0.0203
稀釋每股收益（元／股） -0.52 -0.2780 -0.2496 不適用 0.0203
扣除非經(jīng)常性損益后的基本 -0.45 -0.2634 -0.2361 不適用 -0.0203
每股收益（元／股）
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） -1.00 -0.3050 -27.11 不適用 1.96
扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)
-0.86 -0.2891 -25.65 不適用 -1.96
平均凈資產(chǎn)收益率（%）
二、報告期主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營情況分析
1、主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、分產(chǎn)品、分地區(qū)情況
單位:元 幣種:人民幣
主營業(yè)務(wù)分行業(yè)情況
營業(yè)
營業(yè)
毛利 成本比上 毛利率比上年
分行業(yè) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 收入比上
率（%） 年增減 增減（%）
年增減（%）
（%）
光伏行業(yè) 3,209,836,4 3,076,474,51 減少 15.97 個
4.15 -17.33 -0.80
28.45 6.16 百分點
主營業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況
營業(yè)
營業(yè)
毛利 成本比上 毛利率比上年
分產(chǎn)品 營業(yè)收入 營業(yè)成本 收入比上
率（%） 年增減 增減（%）
年增減（%）
（%）
多晶硅片 1,495,878.5 -95.1 增加 29.97 個
1,157,555.31 22.62 -93.25
4 3 百分點
電池片 361,751,365 346,765,804. -39.9 減少 9.91 個百
4.14 -46.18
.08 94 7 分點
組件 1,887,395,1 1,787,222,66 -16.9 減少 12.63 個
5.31 -28.01
26.16 5.91 2 百分點
發(fā)電收入 426,828,880 310,880,236. 27.17 12.46 32.49 減少 11 個百分
.70 94 點
工程施工 7,174,358.2 -94.1 減少 17.16 個
6,427,355.97 10.41 -96.07
0 3 百分點
代工收入 525,190,819 624,020,897. -18.8
.77 09
主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
營業(yè)
營業(yè)
毛利 成本比上 毛利率比上年
分地區(qū) 營業(yè)收入 營業(yè)成本 收入比上
率（%） 年增減 增減（%）
年增減（%）
（%）
內(nèi)銷 2,555,105,8 2,529,534,43 減少 22.91 個
1.00 -19.16 -2.18
64.61 7.75 百分點
外銷 654,730,563 546,940,078. 增加 1.92 個百
16.46 -9.30 6.15
.84 41 分點
三、報告期公司主要財務(wù)指標(biāo)變化情況分析
1、報告期資產(chǎn)、負(fù)責(zé)構(gòu)成情況
單位：元人民幣
本 本期
上期期
期期末 期末金額
末數(shù)占總資
項目名稱 本期期末數(shù) 數(shù)占總 上期期末數(shù) 較上期期 情況說明
產(chǎn)的比例
資產(chǎn)的 末變動比
（%）
比例（%） 例（%）
494,942,364. 2,728,183,18 主要為歸還借款
貨幣資金 3.69 14.16 -81.86
86 7.32 所致
主要為本年業(yè)績
27,078,942.9 556,606,927. 下降導(dǎo)致應(yīng)收票據(jù)減
應(yīng)收票據(jù) 0.20 2.89 -95.13
8 82 少，同時部分商業(yè)匯
票到期后客戶未兌付
退回導(dǎo)致。
292,567,793. 829,517,007. 主要為結(jié)算所致
預(yù)付款項 2.18 4.31 -64.73
51
主要為本年保證
13,778,225.9 22,695,488.8
應(yīng)收利息 0.10 0.12 -39.29 金減少對應(yīng)保證金應(yīng)
4
收利息減少
其他應(yīng)收 534,384,154. 765,279,510. 主要為收回往來
3.99 3.97 -30.17
款 62 00 款所致
99,107,345.2 695,048,574. 主要為出貨確認(rèn)
存貨 0.74 3.61 -85.74
3 70 收入所致
可供出售 752,037,465. 502,000,000. 主要為收購民豐
5.61 2.61 49.81
金融資產(chǎn) 64 00 銀行股權(quán)所致
主要為電站項目
523,271,136. 1,439,333,84
在建工程 3.90 7.47 -63.64 完工結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)所
35 5.25
致
其他非流 165,071,139. 259,907,462. 主要為設(shè)備工程
1.23 1.35 -36.49
動資產(chǎn) 83 41 款結(jié)算所致
2,015,299,93 15.0 3,257,461,60 主要為歸還借款
短期借款 16.91 -38.13
9.75 3 8.45 所致
400,626,611. 1,116,001,55 主要為兌付到期
應(yīng)付票據(jù) 2.99 5.79 -64.10
75 5.44 票據(jù)所致
681,690,180. 455,622,705. 主要為收到預(yù)收
預(yù)收款項 5.08 2.36 49.62
24 77 貨款所致
主要為員工減少
應(yīng)付職工 30,119,744.2 43,464,619.1
0.22 0.23 -30.70 年末應(yīng)付工資薪酬金
薪酬 8
額下降所致
65,589,110.0 128,340,488. 主要為應(yīng)交增值
應(yīng)交稅費 0.49 0.67 -48.89
7 87 稅金額下降所致
應(yīng)付利息 105,626,122. 0.79 36,654,305.6 0.19 188.1 主要為本年計提
52 9 7 罰息及利息所致
其他應(yīng)付 972,340,092. 1,500,955,41 主要為支付往來
7.25 7.79 -35.22
款 04 9.14 款所致
一年內(nèi)到 2,116,761,67 15.7 1,523,310,89 主要為一年內(nèi)到
7.91 38.96
期的非流動負(fù)債 5.59 9 3.85 期的借款增加所致
1,160,025,04 1,706,098,87 主要為歸還借款
長期借款 8.65 8.86 -32.01
7.60 0.10 所致
主要為歸還借
長期應(yīng)付 1,456,355,66 10.8 2,383,202,77
12.37 -38.89 款及退回政府補助所
款 4.41 6 0.82
致
主要為沖回境
85,539,140.4 167,681,132.
遞延收益 0.64 0.87 -48.99 外電站綠證遞延收益
9
所致
其他綜合 -97,770,862. -0.7 -54,394,141. 主要為外幣匯
-0.28 79.75
收益 09 3 16 率波動所致
未分配利 -4,769,781,2 -35. -2,333,375,9 104.4 主要為本年公
-12.11
潤 15.56 58 02.15 2 司虧損增加所致
主要為本年境
少數(shù)股東 -28,843,780. -0.2 -7,600
384,582.83 0.00 外公司虧損及匯率波
權(quán)益 37 2 .02
動所致
2、報告期費用情況
單位：元人民幣
科目 本期數(shù) 上年同期數(shù) 變動比例（%）
銷售費用 98,532,589.36 162,881,838.05 -39.51
管理費用 516,581,219.49 609,963,142.00 -15.31
財務(wù)費用 459,748,581.65 658,688,724.82 -30.20
特此報告。
海潤光伏科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 28 日