揚州揚杰電子科技股份有限公司
關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的進展公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
揚州揚杰電子科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2016 年 8 月 24 日
召開第二屆董事會第二十九次會議，審議通過了《關(guān)于使用閑置自有資金購買理
財產(chǎn)品的議案》，同意公司、全資子公司及控股子公司使用額度合計不超過 30,000
萬元的閑置自有資金購買低風險、流動性高的理財產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)，資金可
滾動使用。
為充分利用閑置自有資金，進一步提高其使用效益，增加公司收益，公司于
2016 年 9 月 14 日召開第二屆董事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整閑
置自有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的議案》，同意公司將購買理財
產(chǎn)品的投資額度由不超過 30,000 萬元提升至不超過 42,000 萬元，在上述額度內(nèi)，
資金可滾動使用；同意將投資范圍由“購買低風險、流動性較高、投資回報相對
較高的理財產(chǎn)品，包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構(gòu)發(fā)行的銀行理
財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準的理
財對象及理財方式?！闭{(diào)整為“購買流動性較高、投資回報相對較高的理財產(chǎn)品，
包括商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等金融機構(gòu)發(fā)行的銀行理財產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、
資產(chǎn)管理計劃等產(chǎn)品及其他根據(jù)公司內(nèi)部決策程序批準的理財對象及理財方式，
保證風險可控。” 具體內(nèi)容請見公司于 2016 年 9 月 19 日在巨潮資訊網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）發(fā)布的相關(guān)公告。
近日，公司使用自有資金購買了理財產(chǎn)品，現(xiàn)將具體情況公告如下：
一、理財產(chǎn)品的主要情況
（一）創(chuàng)世泰禾三號私募投資基金
1、基金管理人：蕪湖歌斐資產(chǎn)管理有限公司
2、基金托管人：國信證券股份有限公司
3、認購資金總額：人民幣 5000 萬元整
4、基金投資范圍：本基金的基金財產(chǎn)以發(fā)放委托貸款的方式投資于泰禾集
團股份有限公司。投資資金閑置時可投資于銀行存款、貨幣市場基金、證券公司
資產(chǎn)管理計劃、國債、中短債基金、評級在 AA 級以上的公司債和企業(yè)債或者購
買固定收益類產(chǎn)品、或購買資產(chǎn)管理人自行判斷風險可控的類固定收益產(chǎn)品及/
或準固定收益產(chǎn)品（包括但不限于銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、資產(chǎn)管理計劃、項
目資產(chǎn)支持計劃、契約型基金）。
5、私募基金的存續(xù)期限：本基金預(yù)計存續(xù)期限為本基金成立日至本基金各
期基金均實際全部退出對泰禾集團股份有限公司投資之日，預(yù)計最早為 2016 年
12 月 26 日，最晚為各期各 B 類基金份額投資起始日滿 6 個月之日，或基金管理
人自行決定提前終止或延期結(jié)束本基金存續(xù)期。根據(jù)上述方式對本基金存續(xù)期限
進行調(diào)整的，基金管理人應(yīng)及時通知基金投資者，對基金投資者履行告知義務(wù)。
如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金結(jié)束日期順延至下一工作
日。
6、基金份額的分級及業(yè)績比較基準
本基金根據(jù)投資期及投資金額的不同分為 A1 類、A2 類、A3 類，B1 類、
B2 類及 B3 類。
單個基金投資者認購金額
份額類別 業(yè)績比較基準
（單位：人民幣元）
A1 類 100 萬（含）至 300 萬（不含） 5.8%/年
A2 類 300 萬（含）至 1000 萬（不含） 6.0%/年
A3 類 1000 萬以上（含） 6.2%/年
B1 類 100 萬（含）至 300 萬（不含） 6.2%/年
B2 類 300 萬（含）至 1000 萬（不含） 6.5%/年
B3 類 1000 萬以上（含） 6.7%/年
公司本次認購份額屬于 A3 類。
7、風險收益特征
基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬中高
風險、中高收益的投資品種。
8、投資保障措施
（1）福建泰禾投資有限公司、泰禾集團股份有限公司實際控制人黃其森及
其配偶為本基金在《投資協(xié)議》及項目交易文件項下的全部債權(quán)提供不可撤銷的
無限連帶責任保證擔保。
（2）盡管有前述約定，基金管理人有權(quán)基于項目交易文件約定、政策、有
關(guān)部門意見的變動或其他原因調(diào)整本基金投資的對應(yīng)擔保及風控措施。該等調(diào)整
將基于基金管理人的自主判斷作出。
9、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與上述基金管理人及基金托管人均無關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（二）東融匯穩(wěn)進 1 號基金
1、基金管理人：浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司
2、基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
3、認購資金總額：人民幣 5000 萬元整。
4、基金投資范圍：投資于杭州昭舜投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）的 LP
份額。該份額全額用于受讓中國東方資產(chǎn)管理公司債權(quán)的有限合伙企業(yè)的 LP 份
額。
5、基金的存續(xù)期限：六個月。
6、基金的收益分配：本基金在每次基金資產(chǎn)全部退出項目后根據(jù)基準年化
收益率以現(xiàn)金方式向所有基金份額持有人進行分紅。如項目資金未全部變現(xiàn)，不
可進行收益分配?；鶞誓昊找媛蕛H供投資者參考，并不構(gòu)成對基金投資者認購
基金份額的本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾，基金投資者自愿承擔因
認購或申購本基金所帶來的一切風險。本基金的基準年化收益率是 7.50%，具體
收益率以實際項目退出的收益為準。
7、風險收益特征：本基金具有明顯的低風險的特征。
8、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明：公司與上述基金管理人及基金托管人均無關(guān)聯(lián)關(guān)系。
二、投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險
上述基金可能存在市場風險、法律和政策風險、基金管理人風險、信用風險、
操作或技術(shù)風險、法律及違約風險、購買力風險、管理人不能承諾基金利益的風
險、基金終止風險、關(guān)聯(lián)交易風險及其他風險等。
2、風險控制措施
公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定了《委托理財管理制度》，有較為完善的內(nèi)部控制
制度，能夠有效保證資金安全，控制投資風險。針對投資風險，擬采取如下措施：
（1）在具體執(zhí)行經(jīng)董事會或股東大會審議通過的委托理財方案時，應(yīng)嚴格
遵循董事會或股東大會所批準的方案。由公司財務(wù)部提出投資申請，報公司審計
部初審，財務(wù)負責人復(fù)審，公司董事長或總經(jīng)理批準后實施。
（2）公司進行委托理財，應(yīng)當與受托方簽訂書面合同，明確投資理財?shù)慕?br/>額、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責任等，必要時要求提供擔保。
（3）在委托理財業(yè)務(wù)延續(xù)期間，公司財務(wù)部指派專人跟蹤理財產(chǎn)品進展情
況及投資安全狀況，公司財務(wù)負責人及時分析和跟蹤委托理財產(chǎn)品投向，并按季
度上報董事會委托理財進展情況和異常情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金
安全的風險因素，應(yīng)及時采取相應(yīng)措施，以控制投資風險，并及時向總經(jīng)理和董
事會匯報。
（4）公司財務(wù)部按照公司資金管理的要求，負責開設(shè)并管理理財相關(guān)賬戶，
包括開戶、銷戶、使用登記等，負責委托理財相關(guān)的資金調(diào)入調(diào)出管理，以及資
金專用賬戶管理。委托理財資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從
委托理財賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現(xiàn)金。嚴禁出借委托
理財賬戶、使用其他投資賬戶、賬外投資。
（5）公司審計部負責委托理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)的審批情況、實際操作情況、資金
使用與保管情況的審計與監(jiān)督，督促財務(wù)部及時進行賬務(wù)處理，并對財務(wù)處理情
況、盈虧情況進行核實。每個季度末應(yīng)對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，
并根據(jù)謹慎性原則，合理的預(yù)計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)徲嬑瘑T
會報告。如發(fā)現(xiàn)合作方不遵守合同的約定或理財收益達不到既定水平，應(yīng)提請公
司及時終止理財或到期不再續(xù)期。
（6）獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以
聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
（7）公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，對公司委托理財投資信息進
行分析和判斷，按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。
三、對公司的影響
1、公司、全資子公司及控股子公司使用閑置自有資金購買流動性較高、投
資回報相對較高的理財產(chǎn)品，是在確保日常運營且有效控制投資風險的前提下實
施的，不影響公司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。
2、通過進行適度的理財產(chǎn)品投資，可以提高資金使用效率，獲取良好的投
資回報，進一步提升公司整體業(yè)績水平，充分保障股東利益。
四、公告日前十二個月內(nèi)使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的情況
認購金額 預(yù)期年化收 利息收入
產(chǎn)品名稱 產(chǎn)品類型 起息日 到期日
（萬元） 益率 （萬元）
廣發(fā)金管家多添利集
2,500 保本收益型 2015.10.28 2015.11.18 4.2% 4.05
合資產(chǎn)管理計劃 7 天
廣發(fā)金管家多添利集
合資產(chǎn)管理計劃 28 2,500 保本收益型 2015.11.18 2015.12.16 4% 7.72
天
廣發(fā)金管家多添利集
3,000 保本收益型 2016.01.13 2016.01.21 3.5% 2.01
合資產(chǎn)管理計劃 7 天
廣贏安心 B 款 3,000 保本收益型 2016.01.21 2016.04.22 3.3% 24.68
創(chuàng)世泰禾三號私募投
5,000 契約型基金 2016.09.23 2016.12.26 6.2% 未到期
資基金
東融匯穩(wěn)進 1 號基金 5,000 契約型基金 2016.09.26 2017.03.26 7.50% 未到期
五、備查文件目錄
1、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆董事會第二十九次會議決議》；
2、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第二十三次會議決議》；
3、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆董事會第三十一次會議》；
4、《揚州揚杰電子科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會第二十五次會議決議》；
5、《揚州揚杰電子科技股份有限公司獨立董事關(guān)于公司第二屆董事會第二十
九次會議相關(guān)事項的獨立意見》；
6、《揚州揚杰電子科技股份有限公司獨立董事關(guān)于公司第二屆董事會第三十
一次會議相關(guān)事項的獨立意見》；
7、《廣發(fā)證券關(guān)于揚州揚杰電子科技股份有限公司使用閑置自有資金購買理
財產(chǎn)品的核查意見》；
8、《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于揚州揚杰電子科技股份有限公司調(diào)整閑置自
有資金購買理財產(chǎn)品的投資額度及投資范圍的核查意見》；
9、《創(chuàng)世泰禾三號私募投資基金基金合同（SL9964）》；
10、《東融匯穩(wěn)進 1 號基金基金合同》。
特此公告。
揚州揚杰電子科技股份有限公司
董 事 會
2016 年 9 月 28 日