深圳市新亞電子制程股份有限公司
2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告
（羅紅葆）
各位股東及股東代表：
作為深圳市新亞電子制程股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，
本人在 2017 年度按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、
《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，
嚴(yán)格保持獨(dú)立董事的獨(dú)立性和遵循職業(yè)操守，勤勉、忠實(shí)地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，依法合規(guī)地行使了獨(dú)立董事的權(quán)利，在任期內(nèi)出席了 2017 年度公司召開的
董事會(huì)，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)維護(hù)了公司和
社會(huì)公眾股東的利益。報(bào)告期內(nèi)，本人因任職期滿不再繼續(xù)擔(dān)任公司第四屆董事
會(huì)獨(dú)立董事，現(xiàn)就本人 2017 年度任期內(nèi)履職情況報(bào)告如下：
一、參加出席會(huì)議情況
自本人擔(dān)任公司第四屆獨(dú)立董事以來，2017 年，公司共召開 9 次董事會(huì)議、
5 次股東大會(huì)。董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)
營決策事項(xiàng)均已履行相關(guān)審批程序，合法有效。具體情況如下：
本年度屆
期內(nèi)召開 投票情況（反
應(yīng)參加次數(shù) 親自出席次數(shù) 委托出席次數(shù) 股東大會(huì)列席
董事會(huì)次 對(duì)次數(shù)）
數(shù)
9 6 6 0 0
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
2017 年度本人根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見》等有關(guān)法律法規(guī)以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》的規(guī)定，對(duì)任期
內(nèi)需發(fā)表獨(dú)立意見的議案進(jìn)行審慎核查，本著“恪盡職守、勤勉盡責(zé)”原則，詳
細(xì)了解并關(guān)注公司日常運(yùn)作情況，基于本人獨(dú)立、客觀判斷，就下述事項(xiàng)發(fā)表了
獨(dú)立意見：
時(shí)間 董事會(huì)會(huì)議屆次 事項(xiàng)內(nèi)容 意見類型
2017 年
第四屆董事會(huì)第五次 關(guān)于聘任副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書等高級(jí)管理
2 月 13 同意
會(huì)議 人員的獨(dú)立意見
日
1. 關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)
立意見；2. 關(guān)于聘請(qǐng) 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議
2017 年
第四屆董事會(huì)第七次 案的獨(dú)立意見；3. 關(guān)于 2016 年利潤分配預(yù)案
4 月 25 同意
會(huì)議 的獨(dú)立意見；4. 關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用及公司對(duì)
日
外擔(dān)保的專項(xiàng)說明及獨(dú)立意見；5. 關(guān)于會(huì)計(jì)政
策變更的議案的獨(dú)立意見。
1.關(guān)于聘任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的議案的獨(dú)立意見；
2. 關(guān)于出售股份暨關(guān)聯(lián)交易的議案的獨(dú)立意
2017 年 7 第四屆董事會(huì)第八次
見；3. 關(guān)于為全資子公司融資提供擔(dān)保的議案 同意
月 12 日 （臨時(shí)）會(huì)議
的獨(dú)立意見；4. 關(guān)于修改公司章程的獨(dú)立意
見。
1. 關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)
2017 年 8 第四屆董事會(huì)第九次
立意見；2. 關(guān)于補(bǔ)選第四屆獨(dú)立董事候選人的 同意
月7日 （臨時(shí)）會(huì)議
獨(dú)立意見。
1. 關(guān)于 2017 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)
方資金占用和公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明
2017 年 8 第四屆董事會(huì)第十次
和獨(dú)立意見；2. 關(guān)于 2017 年半年度募集資金 同意
月 22 日 會(huì)議
存放與使用的獨(dú)立意見；3. 關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更
的議案的獨(dú)立意見。
三、董事會(huì)專門委員會(huì)履職情況
本年度任期內(nèi)，作為第四屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任、審計(jì)委員會(huì)及戰(zhàn)
略委員會(huì)委員，履職情況如下：
（一）審計(jì)委員會(huì)履職情況
1、2017 年 1 月 9 日召開的 2017 年第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第一次會(huì)議，
會(huì)議審議通過了《2016 年第四季度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告》等議案。
2、2017 年 4 月 7 日召開的第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議
通過了《2016 年度報(bào)告及其摘要》、《2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》等議案。
3、2017 年 8 月 21 日召開的 2017 年第四屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第三次會(huì)議，
會(huì)議審議通過了《及其摘要》、《2017 年半年度內(nèi)部審計(jì)工
作報(bào)告》等議案。
（二）戰(zhàn)略委員會(huì)履職情況：
1、2017 年 4 月 7 日召開的 2017 年第四屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)第一次會(huì)議，
會(huì)議審議通過了《2016 年度董事會(huì)工作報(bào)告》、《2017 年發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于出售
股份暨關(guān)聯(lián)交易的議案》等議案。
2、2017 年 8 月 7 日召開的 2017 年第四屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)第二次會(huì)議，
會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》等議案。
（三）薪酬與考核委員會(huì)履職情況：
出席了薪酬與考核委員會(huì) 2017 召開的一次會(huì)議，討論了公司的薪酬政策及
激勵(lì)制度，制定、審查公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案，并完善公司
激勵(lì)與考核機(jī)制。
四、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2017 年任期內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，持續(xù)關(guān)注公司的經(jīng)營動(dòng)態(tài)、財(cái)務(wù)狀況、制度建設(shè)和內(nèi)部管理等情況，除參加
公司董事會(huì)和股東大會(huì)外，還多次到公司進(jìn)行現(xiàn)場溝通和檢查，聽取公司管理層
對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的匯報(bào)，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展做到及時(shí)了解和掌握。
五、保護(hù)股東權(quán)益方面所做的工作
1、對(duì)公司信息披露工作的監(jiān)督情況
本著維護(hù)中小股東和廣大投資者的合法權(quán)益，積極督促公司嚴(yán)格遵照《深圳
交易所上市公司信息披露工作指引》、《上市公司信息披露管理制度》等相關(guān)制度
的規(guī)定和指引做好信息披露工作，保證信息披露的真實(shí)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性。
2、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完善和執(zhí)行監(jiān)督情況
報(bào)告期任期內(nèi)，多次利用參加董事會(huì)的機(jī)會(huì)，對(duì)公司現(xiàn)場考察，查閱有關(guān)資
料，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和內(nèi)部控制制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決
議執(zhí)行情況。對(duì)公司提出的議案進(jìn)行客觀公正的審議，切實(shí)地保護(hù)投資者的利益。
六、其它工作情況
1、無提議召開董事會(huì)的情況；
2、無提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人作為獨(dú)立董事在 2017 年任期內(nèi)履行職責(zé)情況的匯報(bào)，本人勤勉
盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的職能。現(xiàn)本人已離職，不再
擔(dān)任公司任何職務(wù)。感謝公司董事會(huì)、管理層在本人履行職責(zé)過程中給予的積極
有效的配合和支持。
七、聯(lián)系方式
姓名： 羅紅葆
電子郵箱：89115961@qq.com
羅紅葆
2018 年 4 月 10 日