北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計(jì)股份有限公司
獨(dú)立董事年報(bào)工作制度
第一章 總 則
第一條 為進(jìn)一步完善北京弘高創(chuàng)意建筑設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）
治理機(jī)制，建立健全內(nèi)部控制制度，明確獨(dú)立董事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年報(bào)信
息披露工作中的作用，《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱“指
導(dǎo)意見”）、《深圳證券交易所股票交易規(guī)則》以及《公司章程》、《獨(dú)立董事制度》
等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司年度報(bào)告編制和信息披露工作的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)編制和披露過程中切實(shí)履行獨(dú)立董事的職責(zé)，勤勉
盡責(zé)，順利完成公司年度報(bào)告的編制與披露工作，確保公司年度報(bào)告真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，
不存在任何虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。
第二章 匯報(bào)與溝通
第三條 獨(dú)立董事應(yīng)及時(shí)聽取公司管理層對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和投、融資活動(dòng)等重
大事項(xiàng)的情況匯報(bào)，并要求公司安排對(duì)有關(guān)重大問題的實(shí)地考察，上述事項(xiàng)應(yīng)有書面記
錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。
第四條 對(duì)于獨(dú)立董事在聽取管理層匯報(bào)、實(shí)地考察等環(huán)節(jié)中提出的問題或疑義，
公司應(yīng)予以解答并對(duì)存在的相關(guān)問題提供整改方案。
第五條 在為公司提供年度審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)之前，公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)向獨(dú)立
董事書面提交本年度審計(jì)工作安排、內(nèi)部審計(jì)報(bào)告等相關(guān)資料。
第六條 獨(dú)立董事應(yīng)在年審會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師溝通審計(jì)
工作小組的人員構(gòu)成、審計(jì)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)判斷、風(fēng)險(xiǎn)及舞弊的測(cè)試和評(píng)價(jià)方法、本年度審
計(jì)重點(diǎn)；獨(dú)立董事應(yīng)聽取公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)公司本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的匯報(bào)。
第七條 公司應(yīng)在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后和召開董事會(huì)會(huì)議審議年報(bào)
前，至少安排一次每位獨(dú)立董事與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師的見面會(huì)，溝通審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問
題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)，見面會(huì)應(yīng)有書面記錄及獨(dú)立董事簽署。
第八條 獨(dú)立董事應(yīng)在召開董事會(huì)審議年報(bào)前，審查董事會(huì)召開的程序、必備文件
以及能夠做出合理準(zhǔn)確判斷的資料信息的充分性，如發(fā)現(xiàn)與召開董事會(huì)相關(guān)規(guī)定不符或
判斷依據(jù)不足的情形，獨(dú)立董事應(yīng)提出補(bǔ)充、整改和延期召開董事會(huì)的意見，未獲采納
時(shí)可拒絕出席董事會(huì)，并要求公司披露其未出席董事會(huì)的情況及原因。公司應(yīng)當(dāng)在董事
會(huì)決議公告中披露獨(dú)立董事未出席董事會(huì)的情況及原因。
第九條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報(bào)中就年度內(nèi)公司重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)
發(fā)表獨(dú)立意見。
第十條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。獨(dú)立董事對(duì)年度報(bào)告內(nèi)容的
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以
披露。
第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)密切關(guān)注公司年報(bào)編制過程中的信息保密情況，嚴(yán)防內(nèi)幕信
息泄露和內(nèi)幕交易發(fā)生等違法違規(guī)行為。
第十二條 獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)上述第八條相關(guān)問題的整改情況進(jìn)行監(jiān)督，并就整改方
案的進(jìn)展情況向公司管理層提出建議。
第十三條 獨(dú)立董事對(duì)公司年報(bào)具體事項(xiàng)具有異議的，經(jīng)全體獨(dú)立董事同意后可獨(dú)
立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承
擔(dān)。
第十四條 獨(dú)立董事應(yīng)高度關(guān)注上市公司年審期間發(fā)生改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情形，
一旦發(fā)生改聘情形，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見并及時(shí)向北京證監(jiān)局和深圳證券交易所報(bào)告。
第三章 附 則
第十五條 本制度未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條 本制度自董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。
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2018 年 4 月 24 日